5 июля, воскресенье 10:51
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

    Для продления лицензии, в том числе по депозитарной деятельности,
    в ПАРТАД необходимо представить типовой договор с попечителем счета депо. Кто уже продлял или получал лицензию, предоставляя в ПАРТАД данные документы, ответьте, есть ли у вас такой договор.Хотелось бы посмотреть его.Заранее благодарны.

  • Lissabon
    Участник ответил
    Uralochka
    у нас тоже есть приказ.. можно наверное еще один написать - мол, руководствоваться Решением Банка России до его отмены или внесения изменений в нормативку....
    тоже еще не решила..

    Прокомментировать:


  • Uralochka
    Участник ответил
    Lissabon
    Lissabon
    спасибо за ответ! Думаю как быть мне, учитывая, что есть распоряжение Ген дира на этот счет по действующей нормативке.....

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Uralochka
    позвонила: сказали, что есть решение СД ЦБ РФ, и уже никакими письмами СРО ничего не изменишь, и не будут они их писать.
    но это Решение я сегодня нашла в Консультанте, так что в случае чего всегда можно им перед проверяющими помахать....
    так что я до конца года не хочу ни про какие отпуска/больничные никому ничего сообщать: приказы будем у себя собирать, а отпусков больше 14 календарных дней (которые как раз обычно составляют 10 рабочих) у нас и не бывает практически....

    Прокомментировать:


  • Uralochka
    Участник ответил
    Lissabon позвоните пожалуйста! Было бы здорово иметь подобное письмо! Мне отвечал Федор Мень*щиков

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Uralochka
    спасибо огромное за развернутый ответ!
    хм.. ситуация конечно странноватая хотя бы тем, что это Решение СД ЦБ РФ нигде особо не раскрыто...
    вот если бы СРО написала нам официальное письмо, что на основании Решения СД ЦБ РФ профучастники могут не отправлять информацию о замещении до 10 раб. дней (мало кто ходит в отпуск более, чем на 2 недели, наверное) - это было бы прекрасно....
    надо будет им позвонить и предложить этот вариант, так у нас хотя бы их официальное письмо будет в случае чего...

    Прокомментировать:


  • Uralochka
    Участник ответил
    Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
    Uralochka
    очень интересная информация! давно пора, их, наверное, засыпало там по самую макушку всякими сообщениями об административных отпусках и больничных....
    в СРО уточнять не пробовали?
    просто странно, что кроме этого собственно решения, нигде информация не дублируется...
    Уточняла у СРО НФА:
    1 Вопрос. Правильно ли мы понимаем, что в соответствии с п. 39 Решения Совета директоров Банка России https://www.cbr.ru/StaticHtml/File/1...d_decision.pdf мы кредитная организация – проф. участник можем не направлять в течение 2020 года в Банк России заявления о временном освобождении на время отпуска/болезни до 10 раб. дней включительно контролера ПУРЦБ, начальников депозитария и брокерской деятельности?

    Ответ сотрудника НФА: Да, все верно

    2 Вопрос. В соответствии с п. 38 Решения Совета директоров Банка России если отпуск/больничный контролера ПУРЦБ, начальников депозитария и брокерской деятельности составит более 10 раб дней мы можем направлять заявление раз в квартал не позднее 5 раб дней после окончания квартала? Также не указан срок по п. 38, это нововведение на постоянную основу или только на 2020 год?

    Ответ сотрудника НФА: Да. В п.38 Решения Совета директоров Банка России не описан в течении какого срока действует данное условие, поэтому это на регулярной основе. Тем более, как Вы знаете, есть Проект Инструкции 192-И, где также описано требование уведомлять ежеквартально.

    Вот теперь думаю, стоит ли придерживаться или отправлять как раньше заявления/уведомления......У нас их вроде немного, но лишнюю работу делать тоже не охото....

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Uralochka
    очень интересная информация! давно пора, их, наверное, засыпало там по самую макушку всякими сообщениями об административных отпусках и больничных....
    в СРО уточнять не пробовали?
    просто странно, что кроме этого собственно решения, нигде информация не дублируется...

    Прокомментировать:


  • Uralochka
    Участник ответил
    Уважаемые коллеги, кто то изучил уже Решение Совета директоров ЦБ https://www.cbr.ru/StaticHtml/File/1...d_decision.pdf ? Меня интересуют пункты 38-39. То есть я могу не направлять в Банк России заявления о временном освобождении Контролера ПУРЦБ, начальников депозитария и брокерской деятельности на время отпуска до 10 раб. дней включительно в течение 2020 года ? Если отпуск составит более 10 раб дней направляю заявление раз в квартал не позднее 5 раб дней после окончания квартала) Срок по п. 38 не указан, это навсегда или тоже на 2020 год?

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Коллеги, можно ли на отдел. который занимается брокерской деятельностью, возложить обязанность по проведению операций с собственными и чужими векселями?

    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Осилила проект. Мда... Прямо чувствуется рука одного и того же мастера в отношении регулирования профдеятельности в течение последних 2-3 лет.

    Т.к. каждый "примеряет" проект на себя, у меня вопросы, касающиеся "малых" профиков-КО:

    1. Я правильно понимаю, что у таких профиков есть вариант помимо возложения функций контролера на СВК (п.2.8), возложить эти функции на иного работника КО, отвечающего квал.требованиям (п.2.11), т.е. в дополнение к другим функциям такого работника?

    2. Если возложили на СВК, то все равно должен быть отдельный план и отчеты контролера?

    3. Относительно требований к документу о ВК: в п.2.19 сказано, что может быть "единый" документ, и в таком случае в нем должны содержаться определенные подпункты из п.2.17.
    А вот если документ не единый (ну не представляю я как сделать единый и не хочу), то, получается, что всё перечисленное в п.2.17 там должно быть?

    4. Ну и требования по аудиту, как я понимаю, мимо нас, за исключение ложки дёгтя в виде последнего абзаца п.3.11...

    Про СД тоже не поняла, к чему он..

    Прокомментировать:


  • Chrisart
    Участник ответил
    Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
    Uralochka
    про отсутствие требования о наличии контролера и СВА для крупных профиков (вообще не поняла)
    Я так понимаю, что такое требование прямым текстом отсутствует, но есть требование о создании системы внутреннего контроля согласно новому указанию Банка России.

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Uralochka
    если буду - то в СРО, в ЦБ - точно нет.
    ну и самостоятельно написать, без согласования с руководством нельзя - так что не знаю. одобрят ли мои замечания...

    а еще вчера не менее прекрасные изменения в 481-П вывесили, видели? про отсутствие требования о наличии контролера и СВА для крупных профиков (вообще не поняла)

    и еще у меня возник вопрос: интересно, они вспомнят, что также надо будет внести изменения в 39-ФЗ и 192-И про сообщения об освобождении (в том числе временном) Контролера?
    о назначении и прочем...
    а то ведь могут и забыть...

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Uralochka
    если буду - то в СРО, в ЦБ - точно нет.
    ну и самостоятельно написать, без согласования с руководством нельзя - так что не знаю. одобрят ли мои замечания...

    а еще вчера не менее прекрасные изменения в 481-П вывесили, видели? про отсутствие требования о наличии контролера и СВА для крупных профиков (вообще не поняла)

    и еще у меня возник вопрос: интересно, они вспомнят, что также надо будет внести изменения в 39-ФЗ и 192-И про сообщения об освобождении (в том числе временном) Контролера?
    о назначении и прочем...
    а то ведь могут и забыть...

    Прокомментировать:


  • Uralochka
    Участник ответил
    Lissabon Согласна полностью! Будете писать ЦБ/СРО замечания?

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    господа, всем доброе утро!
    все ознакомились с проектом Указания ЦБ РФ, отменяющим 12-32/пз-н?
    как вам произведение искусства теоретиков?

    особенно запомнилось подконтрольность и подчиненность контролера ЕИО, и через несколько пунктов - не реже раза в год предоставление СД (а в случае его отсутствия - общему собранию акционеров или участников) отчета о внутреннем контроле....
    ну и еще масса замечательных моментов типа возможности передачи внутреннего контроля на аутсорсинг, например, СРО (исключив при этом конфликт интересов)..
    как это реализовать - если СРО осуществляет внутренний контроль и одновременно осуществляет надзор за деятельностью организации - мне лично непонятно...

    ну и еще - внутренний контроль можно теперь возлагать и на ЕИО (в первый год после получения лицензии), и на Начальника СВК и службу, или на Рисков..
    а еще - можно на контролера возложить еще и ПОД/ФТ и контроль за исполнением другого законодательства, не касающегося рынка ценных бумаг........

    периодичность отчета ЕИО, как таковая, отсутствует (не реже раза в год. как я поняла). отчет о нарушении - вместо двух дней - не позднее следующего за днем выявления...
    вводится обязательность планов проверки.
    отсутствуют критерии существенности выявленных событий вероятного или наступившего регуляторного риска (сам профик должен их установить?).
    да, и ЕИО должен теперь в случае существенных нарушений не позднее следующего дня за днем получения информации об этом, отстучать в ЦБ об этом...
    ну и еще много всякого....
    Последний раз редактировалось Lissabon; 27.05.2020, 09:08.

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    коллеги, кто то начал процедуру замены аттестатов на свидетельства? есть ли информация - можгут ли перенести срок замены с 1 января 2021 на более позднюю дату?

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    https://www.cbr.ru/Press/event/?id=6352
    много предложений по профучастию

    Прокомментировать:


  • Ольга Сербина
    Участник ответил
    Alna
    Разъяснений не помню

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Ольга Сербина
    не подскажите - есть ли разьяснения ЦБ на этот счет?

    Прокомментировать:


  • Ольга Сербина
    Участник ответил
    Alna
    Доброго! Зависит от функционала и должностей. Теоретически - возможно

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Коллеги, возможно ли совмещение в одном банке должности кредитчика с выполнением обязанностей сотрудника отдела брокер/дилер/ДУ? Пересечения по обслуживаемым клиентам не будет.

    Прокомментировать:


  • Uralochka
    Участник ответил
    Да. В регламенте об этом написано.

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Коллеги. в какие сроки необходимо подтвердить соответствие квалификационным требованиям (поменять аттестат на свидетельство о независимой оценке)? до 01.01.2021?

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

    Получается, что нужно назначать сотрудника другого подразделения (только чтобы конфликта интересов не было), который соответствует квал.требованиям (пока еще непонятно, каким), на период отпуска в качестве замещающего, с полным освобождением от основных должностных обязанностей.
    т.е. надо минимум два сотрудника/аттестата (свидетельства) иметь, с экзаменами. обучением, стажем...

    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

    а если оставить одного сотрудника, то что делать на время его отпуска? получается - нет сотрудника вообще?
    Получается, что нужно назначать сотрудника другого подразделения (только чтобы конфликта интересов не было), который соответствует квал.требованиям (пока еще непонятно, каким), на период отпуска в качестве замещающего, с полным освобождением от основных должностных обязанностей.

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
    Коллеги, вопрос по 481-П.
    Я так понимаю, что с нового года «малые» профучастники могут воспользоваться правом не иметь отдельное структурное подразделение по депозитарной деятельности, а иметь только одного работника.
    Вопрос у меня в том, в состав какого подразделения этого работника можно включить?
    Например, в бэк-офис можно включить?
    Может, на семинарах затрагивался этот вопрос?
    а если оставить одного сотрудника, то что делать на время его отпуска? получается - нет сотрудника вообще?

    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Коллеги, вопрос по 481-П.
    Я так понимаю, что с нового года «малые» профучастники могут воспользоваться правом не иметь отдельное структурное подразделение по депозитарной деятельности, а иметь только одного работника.
    Вопрос у меня в том, в состав какого подразделения этого работника можно включить?
    Например, в бэк-офис можно включить?
    Может, на семинарах затрагивался этот вопрос?

    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Сообщение от Chrisart Посмотреть сообщение

    У меня абсолютно аналогичная ситуация. Типа один аттестат поменяют на свидетельство, а второй нет
    Похоже на то. Но экзамен будем сдавать упрощённый)))

    Прокомментировать:


  • Chrisart
    Участник ответил
    Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
    Интересно, а как вот это "суммарный опыт работы не менее 5 лет за последние 10 лет по направлению заявленной квалификации" считать, например в моей ситуации:
    4.0 - опыт непосредственно в депозитарии имеется
    1.0 - только контролерский опыт (на данный момент 2,5 года). Непосредственно по брокерской и дилерской не работала..
    У меня абсолютно аналогичная ситуация. Типа один аттестат поменяют на свидетельство, а второй нет

    Прокомментировать:

Обработка...
X