1 июня, понедельник 08:17
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • SWIFTом не работаем, но думаю раз сделка внебиржевая, д.б. генсоглашение+отчетность регулятору.

    Комментарий


    • Добрый день!
      Подскажите, пожалуйста, по ситуации:
      В подразделении (брокер, дилер, ДУ) есть по сотруднику на лицензию и начальник. Когда сотрудники уходят в отпуск, их заменяет начальник (по очереди). Жизнь есть жизнь и возникла ситуация, когда и сотрудник, и начальник - на больничном. Как проверки смотрят на то, что временно один сотрудник работает за двоих: и брокером, и дилером (или ДУ, неважно)? Или особенно не проверяют временное замещение, главное, чтобы в штате были?

      Комментарий


      • Сообщение от Банкир 2012 Посмотреть сообщение
        Коллеги, вносили изменения в Инструкцию о внутреннем контроле изменения в связи с Приказом № 13-64/пз-н?
        +1?

        Комментарий


        • Сообщение от Лаурочка Посмотреть сообщение
          +1?
          Изменения касаются клиринговых организаций, организаторов торговли и центрального депозитария. Если Ваша организация - одна из таких, то изменения вносить надо, если нет - то нет.

          Комментарий


          • Сообщение от utatl Посмотреть сообщение
            Как проверки смотрят на то, что временно один сотрудник работает за двоих: и брокером, и дилером (или ДУ, неважно)? Или особенно не проверяют временное замещение, главное, чтобы в штате были?
            Главное, чтобы были в штате.

            Комментарий


            • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение
              Главное, чтобы были в штате.
              понятно, спасибо!

              Комментарий


              • Сообщение от utatl Посмотреть сообщение
                Изменения касаются клиринговых организаций, организаторов торговли и центрального депозитария. Если Ваша организация - одна из таких, то изменения вносить надо, если нет - то нет.

                utatl, спасибо!
                А в связи с разъяснением Банка России http://www.fcsm.ru/ru/legislation/le...013&month_3=12
                вносили изменения в документы? в т.ч. в Инструкцию о ВК?

                Комментарий


                • Лаурочка, я уже внесла в Инструкцию о ВК ПУРЦБ изменения в части наименования, т.е. "ФСФР России" заменила на "Банк России" (за исключением указания в Приказах или Распоряджениях органа принявшего такой документ), "нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг" на "нормативные акты Банка России" и т.п.
                  Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                  Комментарий


                  • Добрый день, такая задача - получили разъяснение о том, что сотрудник обеспечивающий ведение внутреннего учета, должен быть в составе подразделения, ведущего исключительную деятельность на РЦБ. А как тогда обеспечить управление конфликтом интересов? Получается, что руководитель подразделения, ведущего исключительную деятельность, если он еще и совмещает один из видов проф деятьельности, например отвечает за брокерскую, имеет доступ и вправе получить информацию о дилерских сделках от своего подчиненного, ведущего внутренний учет? Это не будет ли нарушением?
                    Sok

                    Комментарий


                    • SkyAndr доброго.
                      Перечитала Ваш пост несколько раз и так и не поняла. Если руководитель подразделения курирует непосредственно брокерскую деятельность, то что ему узнать в подчиненного ему специалиста, отвечающего за дилерскую деятельность, информацию по дилерским операциям? В чем конфликт интересов? Почему, по вашему мнению, бэк должен быть в составе другого подразделения (не того, которое занимается исключительно проф.деятельностью)? Или вопрос в чем-то другом и я его просто не поняла?

                      Комментарий


                      • Сообщение от Ольга Сербина Посмотреть сообщение
                        SkyAndr доброго.
                        Перечитала Ваш пост несколько раз и так и не поняла. Если руководитель подразделения курирует непосредственно брокерскую деятельность, то что ему узнать в подчиненного ему специалиста, отвечающего за дилерскую деятельность, информацию по дилерским операциям? В чем конфликт интересов? Почему, по вашему мнению, бэк должен быть в составе другого подразделения (не того, которое занимается исключительно проф.деятельностью)? Или вопрос в чем-то другом и я его просто не поняла?
                        Вы верно поняли. Конфликт здесь возможен, когда люди заключающие сделки на свою позицию имеют доступ к информации по клиентским счетам, отчетам. оссобенно если заключаются сделки с плохо ликвидным инструментом на внебирже, здесь вообще любая "кухня" возможна с клиентскими бумагми...
                        Sok

                        Комментарий


                        • SkyAndr по мне, так "кухня" с клиентскими бумагами не возможна. опять же есть понятие "приоритет исполнения клиентских заявок"... и, насколько мне помнится, проф. участники делают всё от них зависящее для предотвращения именно конфликта интересов. Клиентские отчеты...бэк... - к чему вы?

                          Комментарий


                          • Уважаемые коллеги, здравствуйте!

                            Структура отдела РЦБ следующая:
                            бэк-офис - 1 чел, по дилерской - 1 чел., по брокерской -1 чел., депозитарный отдел - 2 чел и +1 руководитель

                            1) при отпуске сотрудника бэк-офиса, брокерского/дилерского направления кому их можно замещать? руководителю? кому еще можно из сотрудников?

                            2) кому можно подменять сотрудников депозитария на время отпуска/больничного?

                            У руководителя аттестаты 1,0 и 4,0.

                            Комментарий


                            • Сообщение от _Deus_ Посмотреть сообщение
                              Уважаемые коллеги, здравствуйте!

                              Структура отдела РЦБ следующая:
                              бэк-офис - 1 чел, по дилерской - 1 чел., по брокерской -1 чел., депозитарный отдел - 2 чел и +1 руководитель

                              1) при отпуске сотрудника бэк-офиса, брокерского/дилерского направления кому их можно замещать? руководителю? кому еще можно из сотрудников?

                              2) кому можно подменять сотрудников депозитария на время отпуска/больничного?

                              У руководителя аттестаты 1,0 и 4,0.
                              Если у Вас один Руководитель и на Депозитарий и на осуществление проф. деятельности, то что не совсем корректно. Как у Вас соблюдается требование п.2.5.2. Пр.10-49/пз-н об исключительности функций руководителя и сотрудников депозитария. Фактически у Вас должна быть следующая структура для исключения совмещения деятельности: Руководитель Отдела РЦБ (аттестат 1.0),сотрудник по ведению ВУ Отдела РЦБ (аттестат 1.0), сотрудник по дилерской Отдела РЦБ (аттестат 1.0), сотрудник по брокерской Отдела РЦБ (аттестат 1.0); Руководитель Депозитария(аттестат 4.0) и Сотрудник Депозитария (аттестат 4.0),.
                              Т.о. при отпуске сотрудника Депозитария его может подменять Руководитель.
                              При отпуске сотрудников Отдела РЦБ их обязанности выполняет Руководитель Отдела.
                              Так будет соблюдаться условие исключительности деятельности у Депозитария (п.2.5.2. Пр. 10-49/пз-н) и у Отдела РЦБ (п.2.10.1. Пр.10-49/пз-н).
                              Не может Руководитель Отдела РЦБ руководить ещё и Депозитарием.
                              В случае если у Вас создано Управление по финансовым рынкам и в его состав входят Депозитарий и Отдел РЦБ, то в таком случае Руководитель Управления должен будет иметь аттестаты 1.0. и 4.0. и соответственно сможет заменять и руководителя Депозитария и руководителя Отдела РЦБ. Структура Отдела РЦБ и Депозитария такая же, как указано выше.
                              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                              Комментарий


                              • JMD, спасибо большое за ответ!
                                Ситуация следующая: отдел РЦБ находится в составе Управления, у Управления есть начальник. В отделе РЦБ есть руководитель и специалист. Могут ли они вдвоем или втроем с начальником Управления закрывать брокерскую и дилерскую деятельность?
                                Начальник имеет 1,0,
                                Последний раз редактировалось _Deus_; 27.01.2014, 15:19.

                                Комментарий


                                • Сообщение от _Deus_ Посмотреть сообщение
                                  JMD, спасибо большое за ответ!
                                  Ситуация следующая: отдел РЦБ находится в составе Управления, у Управления есть начальник. В отделе РЦБ есть руководитель и специалист. Могут ли они вдвоем или втроем с начальником Управления закрывать брокерскую и дилерскую деятельность?
                                  Начальник имеет 1,0,
                                  В соответствии с требованиями Пр.10-49/пз-н необходимо по одному специалисту по каждому виду проф. деятельности (п.2.3.2. и 2.10.2. Пр. 10-49/пз-н). Руководитель управления и Отдела РЦБ не могут закрывать один вид деятельности, они могут только замещать друг друга и специалистов на время их отсутствия (отпуск, болезнь и т.д.).
                                  У Вас должно быть: Руководитель Управления, руководитель Отдела РЦБ и 2 специалиста (при условии, что у Вас только брокерская и дилерская лицензии, и нет ДУ).
                                  Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                  Комментарий


                                  • Друзья, добрый день! Подскажите, пожалуйста, нет ли у вас случайно какого-нибудь документа, регламентирующего отслеживание показателей работы банка, которые требуются для включения и нахождения в системе АСВ?

                                    Комментарий


                                    • АнUta, вы про Указание Банка России от 30.04.2008 N 2005-У (ред. от 25.10.2013) "Об оценке экономического положения банков" (Зарегистрировано в Минюсте России 26.05.2008 N 11755) спрашиваете? или про внутренний документ в банке?

                                      Комментарий


                                      • внутренний банка! там ведь не только нужно показатели эти расчитывать, ведь еще влияет на баллы работа СВК, финмониторинга...
                                        как бы вот эти показатели тоже учитывать

                                        Комментарий


                                        • Подскажите, пожалуйста, если на ближайшем собрании СД не был рассмотрен отчет контролера это грубое нарушение?
                                          если он будет рассмотрен на втором

                                          Комментарий


                                          • АнUta, лучше рассмотреть на втором, чем не рассмотреть совсем.

                                            Комментарий


                                            • ну это однозначно! а отчет о нарушении надо писать? и кто виноват вопрос?

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                                                ну это однозначно! а отчет о нарушении надо писать? и кто виноват вопрос?
                                                У нас была такая ситуация пока я как то в отпуске была. Отчет о проверке нарушения не стали писать. СД с Генеральным сами приняли решение не рассматривать ОК на 1 после составления ОК заседании, ссылаясь на то, что на этом СД рассматривались только вопросы, касающиеся того же СД....Не знаю как на это СБРФР посмотрит при проверке

                                                Комментарий


                                                • Uralochka, у нас вот такая же ситуация, стоит ли в этом случае настаивать, чтобы в будущем он все-таки на первом рассматривался?

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                                                    Uralochka, у нас вот такая же ситуация, стоит ли в этом случае настаивать, чтобы в будущем он все-таки на первом рассматривался?
                                                    Да, я теперь четко настаиваю, чтоб рассматривали на первом...

                                                    Комментарий


                                                    • Добрый день!
                                                      Подскажите, пожалуйста,каким требованиям относительно ОПЫТА работы должен соответствовать руководитель обособленного подразделения Банка для получения лицензиции профучастника к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской или дилерской деятельности???
                                                      Если кто-то из КО получал недавно лицезию - буду рад если поделится опытом)) Спасибо)

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от sergginio Посмотреть сообщение
                                                        Подскажите, пожалуйста,каким требованиям относительно ОПЫТА работы должен соответствовать руководитель обособленного подразделения Банка для получения лицензиции профучастника к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской или дилерской деятельности???
                                                        Все написано в п.2.10.3. Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР №10-49/пз-н от 20 июля 2010 г:
                                                        2.10.3. наличие у руководителя(ей) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, опыта работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, либо специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка.

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от sergginio Посмотреть сообщение
                                                          Добрый день!
                                                          Подскажите, пожалуйста,каким требованиям относительно ОПЫТА работы должен соответствовать руководитель обособленного подразделения Банка для получения лицензиции профучастника к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской или дилерской деятельности???
                                                          Если кто-то из КО получал недавно лицезию - буду рад если поделится опытом)) Спасибо)
                                                          Требования к опыту руководителя следующие:
                                                          1)Должно быть наличие опыта работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо специалиста СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний(УК) инвестиционных фондов (ИФ), паевых инвестиционных фондов (ПИФ) и негосударственных пенсионных фондов(НПФ), в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, либо специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка.
                                                          2)Также должно быть отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
                                                          Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                                            Требования к опыту руководителя следующие:
                                                            1)Должно быть наличие опыта работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо специалиста СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний(УК) инвестиционных фондов (ИФ), паевых инвестиционных фондов (ПИФ) и негосударственных пенсионных фондов(НПФ), в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, либо специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка.
                                                            2)Также должно быть отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
                                                            Спасибо) Согласно Положению о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф деятельности все верно, то же самое в Положении о специалистах)

                                                            А как вы можете прокомментировать п. 10.16 Приказа от 25 января 2011 г №11-5/пз-н Об утверждении административного регламента по предоставлению ФСФР по финансовым рынкам гос услуги по лицензированию деятельности проф участников, который гласит: "Документ(ы) о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет.
                                                            Представляется копия трудовой книжки и/или трудового договора (контракта), подтверждающие указанный опыт работы у руководителя соискателя лицензии; в случае если соискателем лицензии является кредитная организация, документ представляется на руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии"
                                                            Он же не указывает прямо на наличие аналогичного опыта для руководителя самостоятельного структурного подразделения?
                                                            И исходя из положений о лицензионных требования для Единоличного исполнительного органа не устанавливается никаких требований?
                                                            Спасибо!!!!

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от sergginio Посмотреть сообщение
                                                              Документ о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта работы ... не менее 2 лет.
                                                              ...в случае если соискателем лицензии является кредитная организация, документ представляется на руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий[/I]),
                                                              Он же не указывает прямо на наличие аналогичного опыта для руководителя самостоятельного структурного подразделения?
                                                              Прямо не указывает, но "криво" указывает. Опыт руководителям структурных подразделений нужен.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X