6 декабря, пятница 23:07
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • сento, а если юристы рассматривают не только договора купли-продажи ЦБ, которые относятся к обычной хозяйственной деятельности Банка, а также типовые договора по проф. деятельности. Например, брокерский типовой договор или депозитарный регламент, кот. является неотъемлемой частью депозитарного договора. Относятся ли они по Вашему мнению к специалистам, кот. должны быть аттестованы?
    Последний раз редактировалось JMD; 20.11.2013, 17:56.
    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

    Комментарий


    • JMD,юристы у нас все это рассматривают, но в должностной у них просто написано проверка гражданско-правовых договоров. Юристы есть юристы (в плане очень обтекаемо сформулировать, слов много и никакой конкретики)..
      Поэтому я думаю если конкретно прописано в должностной у юристов, что проверяют типовой брокерский договор или депозитарный регламент, то надо иметь аттестат..
      У нас юристы визируют все типовые договора по профдеятельности и регламенты, но всегда можно сказать, что они визируют только свою часть, касающуюся гражданско-правовых отношений..
      За профчасть типовых договоров и регламентов несут ответственность сотрудники бэка, депозитария. В принципе каждый сотрудник визирующий договор не может отвечать за весь договор во всех его аспектах, каждый отвечает за свою часть.

      Например, у нас договор на учебу визируется юристами (общие гражданско-правовые отношения), гл. бухгалтером (в части сроков оплаты и возврата денежных средств в случае проплаты и отмены учебы) и налоговиками (в части НДС в сумме оплаты).
      Ставя свою визу на договоре на учебу налогововик же при этом не отвечает правильность прописания арбитражных споров по договору.. И в плане договоров профика можно занять такую же позицию..
      Аналогично и с проспектом ЦБ, виз на нем много, но каждый отвечает только за свою часть.

      Еще оговорюсь, что последняя проверка ФСФР у нас была в 2010 г., а волна насчет аттестата юристам уже поднялась после 2010 г. Ждали проверку в этом году (поэтому и писали этот запрос в ФСФР), но в связи с созданием мегарегулятора она не состоялась. Поэтому какая будет позиция проверяющих по этому вопросу - сказать не могу. Только какая наша позиция..

      Комментарий


      • сento, у меня в принципе такая же позиция, как и у Вас. Если в ДИ юристов и в Положениях о подразделении не прописано конкретно, что они участвуют в рассммотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, то они и не должны иметь квал. аттестаты. Просто хотелось узнать, насколько массово юристы получают квал. аттестаты. Может пора уже посылать на учебу юристов?
        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

        Комментарий


        • JMD, наши юристы перед отправкой письма в ФСФР обзвонили всех своих знакомых юристов, соприкасающихся с профдеятельностью. Аттестата не у кого не было и идти его получать никто не собирался. У наших юристов теперь есть официальный ответ ФСФР..
          Если идти по принципу, что юристам нужны аттестаты, то получается как и контролеру - по всем видам деятельности профика, но это же уже абсурд.. А разбираться в приказах ФСФР (ЦБР) по профдеятельности можно и без аттестата...

          Комментарий


          • Друзья, может кто-нибудь выслать рекомендации какой-нибудь СРО по заполнению 1100 на pifko2009@yandex.ru

            Комментарий


            • Сообщение от сento Посмотреть сообщение
              JMD, наши юристы перед отправкой письма в ФСФР обзвонили всех своих знакомых юристов, соприкасающихся с профдеятельностью. Аттестата не у кого не было и идти его получать никто не собирался. У наших юристов теперь есть официальный ответ ФСФР..
              Если идти по принципу, что юристам нужны аттестаты, то получается как и контролеру - по всем видам деятельности профика, но это же уже абсурд.. А разбираться в приказах ФСФР (ЦБР) по профдеятельности можно и без аттестата...
              Добрый день! А вы не могли бы прислатьразъяснение ФСФР по адресу: O.Smirnova@vestabank.ru
              Буду очень признательна.

              Комментарий


              • asunta, прислать к сожалению не могу, на работе стоит контроль за копированием на флешку и на отсылку документов. Смысл письма я уже весь на форуме отразила.
                Текст письма:
                "Организации, осуществляющие проф. деятельность. д. иметь специалистов финрынка, соответствующих требования ФСФР России. Специалист орг-ции, осуществляющей профдеятельность, должен соот-ть квал. требованиям и требованиям к проф. опыту специалистов фин. рынка, указанным в разделе II Положения 10-4/пз-н: наличие аттестата, отсутствие факта аннулирования аттестата, наличие высшего проф. образования.
                Специалистом, в соответствии с Приложением №1 к Положению 10-4/пз-н, является работник организации, должностные обязанности которого НЕПОСРЕДСТВЕННО связаны с осуществлением деятельности на фин. рынке, в т.ч. какие-либо из перечисленных в п. 3 Приложения 1 к Положению 10-4/пз-н функций. Согласно вашей предоставленной информации деятельность сотрудника юрслужбы вашей организации, являющейся профучастником, непосредственно не связана с осуществлением деятельности на финрынке.
                Учитывая вышеизложенное, сотрудник юрслужбы вашей орг-ции, должностные обязанности которого непосредственно не связаны с осуществлением деятельности на финрынке, не относится к категории специалиста на финрынке, и квал. требования к нему не применяются."

                Комментарий


                • Коллеги, вносили изменения в Инструкцию о внутреннем контроле изменения в связи с Приказом № 13-64/пз-н?
                  Фраза в Инструкции "Привлекать при необходимости, с разрешения Предсдеателя Правления Банка, работников подразделений Банка для осуществления внутреннего контроля" корректна или влечет конфликт интересов?

                  Комментарий


                  • Нужна ли лицензия проф. участника банку, если они планируют выпустить и разместить облигации?

                    Комментарий


                    • Алексей 01, выпуск и размещение собственных облигаций это деятельность эмитента, выпуск облигаций осуществляется в соответствии со стандартами эмиссии ФСФР и Инструкцией Банка России от 10.03.2006 N 128-И. Это не деятельность профика.
                      Если будете выпускать облигации - почитайте еще 224-ФЗ про инсайдерство.

                      Комментарий


                      • Cento, посмотрите личку на форуме.

                        Комментарий


                        • Добрый день, уважаемые коллеги!
                          Подскажите пожалуйста, может ли заместитель начальника депозитарного отдела быть одновременно секретарем заседания Правления Банка, не будет ли это нарушением пп. 2.5.1 п. 2.5 Положения о лицензионных требованиях?

                          Комментарий


                          • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                            Добрый день, уважаемые коллеги!
                            Подскажите пожалуйста, может ли заместитель начальника депозитарного отдела быть одновременно секретарем заседания Правления Банка, не будет ли это нарушением пп. 2.5.1 п. 2.5 Положения о лицензионных требованиях?
                            На мой взгляд, будет нарушением, так как функция секретаря к депозитарной деятельности не относится.

                            Комментарий


                            • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                              Добрый день, уважаемые коллеги!
                              Подскажите пожалуйста, может ли заместитель начальника депозитарного отдела быть одновременно секретарем заседания Правления Банка, не будет ли это нарушением пп. 2.5.1 п. 2.5 Положения о лицензионных требованиях?
                              Однозначно будет, т.к. работники депозитария выполняют исключительные функции, т.е. не могут совмещать деп. деятельность с иными бизнес-процессами. Кроме п.2.5. Пр.10-49/пз-н, обратите внимание на понятие исключительности из Пр. 10-4/пз-н.
                              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                              Комментарий


                              • RUB, JMD
                                спасибо большое за ответ! мы тоже склонялись к этому, но хотелось услышать мнение более опытных людей...

                                Комментарий


                                • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                  RUB, JMD
                                  спасибо большое за ответ! мы тоже склонялись к этому, но хотелось услышать мнение более опытных людей...
                                  п.2.5.2 работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг...
                                  Секретарь ведь не относится к проф.деятельности, почему тогда нарушение?

                                  Комментарий


                                  • Банкир 2012, потому что у работника депозитария исключительные функции. Исключительность трактуется, как несовмещение деятельности с иными бизнес-процессами.
                                    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                    Комментарий


                                    • Спасибо, открыла Пр. 10-4, понятно стало теперь. У нас в Банке тоже возник такой вопрос,так как Начальник Депозитария является секретарем 2-х комитетов.

                                      Комментарий


                                      • Добрый день! если меняется руководитель организации, можно записывать новые ключи на предыдущую флешку?

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Банкир 2012 Посмотреть сообщение
                                          Добрый день! если меняется руководитель организации, можно записывать новые ключи на предыдущую флешку?
                                          Если Вы сохранили старые ключи вместе с отчетностью, которую подписывали ими, то да.
                                          Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                          Комментарий


                                          • Добрый день!
                                            Скажите пожалуйста, необходимо ли заключать договор по внебиржевой сделке, заключенной через Блумберг? Если нужно, то на основании чего?
                                            Какие требования законодательства будут нарушены, если сделка будет заключена без подписания сторонами договора?
                                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                            Комментарий


                                            • Коллеги, добрый день! Подскажите, а если в КО-профике увольняется контролер, что и кому нужно сообщать и в каком виде?

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от BLACKY Посмотреть сообщение
                                                Коллеги, добрый день! Подскажите, а если в КО-профике увольняется контролер, что и кому нужно сообщать и в каком виде?
                                                КО-профик должна уведомить СБРФР не об увольнении старого контролера, а О НАЗНАЧЕНИИ НОВОГО. Эти два события должны происходить одновременно, так как контроль должен быть непрерывным. Иначе - нарушение лицензионных требований. Форма уведомления и все прилагаемые к нему документы - п.2.13 (10-49/пз-н). Срок - 5 рабочих дней с даты назначения нового контролера.

                                                Уволнящийся контролер должен уведомить о своем увольнении любое региональное отделение СБРФР. Срок - 1 месяц. Форма уведомления - свободная, но надо приложить к нему некоторые копии документов. (10-4/пз-н)

                                                Комментарий


                                                • RUB, спасибо большое! Просто мне казалось, что больше надо "телодвижений" делать... Ну, и соответственно, нужно аннулировать все ЭЦП на имя увольняющегося контролера...

                                                  Комментарий


                                                  • BLACKY и не забудьте обзавестись справками об отсутствии судимости на контролера - это я занудствую. Ну и раз ЭЦП анулируются, то запастись новыми ЭП

                                                    Комментарий


                                                    • Ольга Сербина, спасибо))) на нового контролера же справка об отсутствии судимости?)

                                                      Комментарий


                                                      • BLACKY Да, на него

                                                        Комментарий


                                                        • BLACKY,
                                                          А я бы и на старого тоже взяла, если нет. А то вдруг попросят при проверке, а старого контролера уже "днем с огнём"...

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                                            Добрый день!
                                                            Скажите пожалуйста, необходимо ли заключать договор по внебиржевой сделке, заключенной через Блумберг? Если нужно, то на основании чего?
                                                            Какие требования законодательства будут нарушены, если сделка будет заключена без подписания сторонами договора?
                                                            А что будет являться подтверждающим документом по сделке

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Лаурочка Посмотреть сообщение
                                                              А что будет являться подтверждающим документом по сделке
                                                              Подтверждающий документ по сделке может быть договор, распорядительная записка + договор, распорядительная записка + подтверждение в формате SWIFT.Разные варианты могут быть.
                                                              Но мое мнение, что по сделке заключенной через Блумберг должен быть заключен договор разовый либо генеральный.
                                                              Моя позиция основана на требованиях п.1, 3 ст.154, п.1 ст.160 ГК РФ и на Рекомендациях АРБ и НП НПС по заключению договоров в электронной форме: http://arb.ru/b2b/docs/1698847/?sphrase_id=29832
                                                              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X