3 августа, понедельник 18:23
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от _Deus_ Посмотреть сообщение
    А если лицензия выдана, скажем 10 лет назад?
    Вы хотите сказать, что за эти 10 лет у вас не было ни одной проверки ФСФР как профика?? Вообще-то проверки д.б. каждые три года.
    И российский аудит в рамках годового аудита тоже вас не проверял как профика??

    Комментарий


    • Сообщение от сento Посмотреть сообщение
      Вы хотите сказать, что за эти 10 лет у вас не было ни одной проверки ФСФР как профика?? Вообще-то проверки д.б. каждые три года.
      И российский аудит в рамках годового аудита тоже вас не проверял как профика??
      При чем здесь проверки. Мой вопрос в том: если организация проф. участник не будет заниматься деятельностью, указанной в лицензии, является ли это основанием для аннулирования лицензии?
      В Приказе вышеупомянутом речь идет об аннулировании лицензии в случае, если в течение 1 года с момента выдачи организация эту деятельность не вела.

      Комментарий


      • _Deus_, если профик не будет осуществлять проф. деятельность в течение 1 года с момента вступления в силу Пр. 10-49/пз-н, с 01.10.2010. То это будет служить основанием для аннулирования лицензии. По пресс-релизам ФСФР можно сделать вывод, что ФСФР аннулирует по данному пункту (п.3.8.5.) лицензии при неосуществлении деятельности в период проверки, а они проверяют деятельность за 3 года предшествующие дате проверки. Данное нарушение носит длящийся характер.
        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

        Комментарий


        • _Deus_, Вам верно написали. Уже были случаи аннулирования лицензий за неосуществление деятельности в течение года

          Комментарий


          • Сообщение от _Deus_ Посмотреть сообщение
            При чем здесь проверки. Мой вопрос в том: если организация проф. участник не будет заниматься деятельностью, указанной в лицензии, является ли это основанием для аннулирования лицензии?
            В Приказе вышеупомянутом речь идет об аннулировании лицензии в случае, если в течение 1 года с момента выдачи организация эту деятельность не вела.
            Так если вы сами не подали заявление об аннулировании лицензии не ведя деятельность 10 лет (а должны были раз не ведете деятельность в течение года), вам об этом должны были указать либо при проверке ФСФР, либо ваши аудиторы и все объяснить почему вы должны аннулировать лицензию.. Я писала про проверки только в этом ракурсе.. Вопрос в компетенции ваших аудиторов и проверяющих ФСФР..

            Комментарий


            • По прошедшей проверке ФСФР в мае 2013 года, могу сказать следующее. У нас получена лицензия на ДУ в 2007 году, деятельность не велась вообще по ДУ..
              В 2010 году была первая проверка ФСФР, замечаний не было на эту тему.
              В 2012 году я настояла на сдаче лицензии банком по собственной инициативе, в связи с неосуществлением деятельности, т.к. ожидали следующую проверку в 2013 году.
              В мае 2013 года была проверка, и они затребовали все лицензии, а также проверяли операции по всем видам деятельности, на которые выданы лицензии. И спросили про ДУ, как дела с лицензией. Я очень обрадовалась, что мы все своевременно не дожидаясь того, когда сама ФСФР заберет, все сделали. Я им предоставила копию письма ФСФР, где было написано, в связи с чем аннулируется лицензия и пр.
              Вот так было у нас.

              Комментарий


              • Спасибо всем за участие вопросе по лицензии!
                Посмотрел еще релизы ФСФР, вопрос снят!

                Комментарий


                • Добрый день, а не поделитесь формулировками заявления об аннулировании лицензии? Спасибо

                  Комментарий


                  • Добрый день! Подскажите, пожалуйста, если в филиале начальник казначейства осуществляет брокерские операции, а специалист казначейства осуществляет внутренний учет. Это структура неправильная?
                    В казначействе должен быть отдел, в котором будет сотрудник по брокерским операциям и человек отдельно по внтруеннему учету? или как должна выглядеть структура в филиале?

                    Комментарий


                    • Сообщение от ULAS Посмотреть сообщение
                      Добрый день, а не поделитесь формулировками заявления об аннулировании лицензии? Спасибо
                      Смотрите в Консультанте пункты 56. - 57.8. и Приложение №6 к Приказу ФСФР РФ от 25.01.2011 № 11-5/пз-н "Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                      Комментарий


                      • Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                        Добрый день! Подскажите, пожалуйста, если в филиале начальник казначейства осуществляет брокерские операции, а специалист казначейства осуществляет внутренний учет. Это структура неправильная?
                        В казначействе должен быть отдел, в котором будет сотрудник по брокерским операциям и человек отдельно по внтруеннему учету? или как должна выглядеть структура в филиале?

                        АнUta, у Вас должно быть отдельное подразделение по проф. деятельности. Казначейство не может выполнять функции по осуществлению проф. деятельности, т.к. оно осуществляет деятельность на денежном рынке. А подразделение осуществляющее проф. деятельность не может совмещать её с какой-либо другой деятельностью.
                        А вот сотрудник, осуществляющий ведение вн. учета может входить в одно подразделение с фронт офисом, но должны соблюдаться меры предотвращающие конфликт интересов.
                        В идеале фронт-офис, подчиненный руководителю филиала, занимается проф. деятельностью, а бэк-офис - ведет вн. учет.
                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                        Комментарий


                        • но ведь может же быть отдел по ценным бумагам в составе казначейства? при этом сколько в нем должно быть сотрудников, начальник и подчиненный как минимум?

                          Комментарий


                          • Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                            но ведь может же быть отдел по ценным бумагам в составе казначейства? при этом сколько в нем должно быть сотрудников, начальник и подчиненный как минимум?
                            Да, отдел может быть в составе коазнчейства, но тогда и начальник отдела и начальник казначейства должны соответствовать требованиям к опыту и квал. требованиям. Отдел ценных бумаг должне быть сформирован в зависимости от того какие имеются лицензии у головной организации и какие виды деятельности указаны в Положении о филиале, начальник + по работнику на каждый вид проф.деятельности, указанный в Положении о филиале. Либо если в Положении о филиале нет конкретизации, а указаны общие фразы, то на каждую лицензию по работнику + начальник в отдел.
                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                            Комментарий


                            • JMD, а если начальник казначейства единственный, кто исполняет поручения клиентов в филиале, то такая структура не соответствует,
                              нужно создавать обособленный отдел? как лучше выйти из этой ситуации?

                              Комментарий


                              • Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                                JMD, а если начальник казначейства единственный, кто исполняет поручения клиентов в филиале, то такая структура не соответствует,
                                нужно создавать обособленный отдел? как лучше выйти из этой ситуации?
                                Да, это нарушение требований Пр.10-49/пз-н. Создайте в Казначействе Отдел ценных бумаг, примите в него работника с квал. аттестатом, который будет принимать поручения клиента, если Вы только брокерскую деятельность осуществляете. А должность начальника этого Отдела должна быть в штате, но она может быть вакантна, и при этом в положении об отделе может быть указано, что работники Отдела подчиняются начальнику отдела, а в его отсутствие подчиняются руководителю Казначейства (при условии наличия квал. аттестатов у руководителя Казначейства). При проверке можно объяснить отсутствие начальника Отдела ценных бумаг, отсутствием на рынке труда работников, соответствующих требованиям к опыту и квал. требованиям к начальнику.
                                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                Комментарий


                                • Подскажите, пожалуйста, а может ли Депозитарий подчиняться зам преду?

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                                    Подскажите, пожалуйста, а может ли Депозитарий подчиняться зам преду?
                                    Если Заместитель Председателя Правления согласован с Банком России и осуществляет общее руководство, то может. А если Вы имеете в виду Заместителя руководителя филиала, кот. согласован с Банком России, осуществляет общее руководство и имеет соответствующую доверенность в части деп. операций, то тоже может.
                                    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                    Комментарий


                                    • JMD, Просто в Положении о депозитарии головной организации прописано, что депозитарий подчиняется заместителю председателя правления.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                        Смотрите в Консультанте пункты 56. - 57.8. и Приложение №6 к Приказу ФСФР РФ от 25.01.2011 № 11-5/пз-н "Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
                                        Добрый день, а пункты 56-57.8 какого документа? Спасибо

                                        Комментарий


                                        • Доброго времени суток! Подскажите, а может ли Банк осуществлять операции по купле и продаже ценных бумаг через брокера без наличия лицензии проф. участника? Планируем анулирование лицензий.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от ULAS Посмотреть сообщение
                                            Добрый день, а пункты 56-57.8 какого документа? Спасибо
                                            Приказа № 11-05/пз-н.
                                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                            Комментарий


                                            • ds3934, да через брокера можно торговать без дилерской лицензии.
                                              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                                                JMD, Просто в Положении о депозитарии головной организации прописано, что депозитарий подчиняется заместителю председателя правления.
                                                А Зам. Пред. ещё каким-то документом уполномочен руководить Депозитарием кроме Положения о Депозитария?
                                                ЕИО обычно передает свои полномочия доверенностью. На Зам. Преда как минимум должна быть ещё доверенность, как максимум - доверенность и приказ о распределении полномочий между пред. правления и зам. предами.
                                                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                Комментарий


                                                • Коллеги,
                                                  подскажите пожалуйста с 01.01.2014 утрачивает силу положение о лицензировании биржевого посредника № 111, а какой документ регламентирует эту деятельность далее? Спасибо

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от ULAS Посмотреть сообщение
                                                    Коллеги,
                                                    подскажите пожалуйста с 01.01.2014 утрачивает силу положение о лицензировании биржевого посредника № 111, а какой документ регламентирует эту деятельность далее? Спасибо
                                                    Пока никакого документа нет. Если Вы осуществляли только деятельность биржевого посредника, то Вам необходимо получать новую лицензию на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
                                                    Если у Вас имеется брокерская лицензия, то ничего дополнительно получать не нужно, вы сможете, как брокер работать на товарном рынке.
                                                    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                    Комментарий


                                                    • Коллеги, может я задам вопрос не совсем в той теме, можете меня переадресовать.
                                                      кто знаком с письмом ЦБ от 13.11.2013 г. № 09-13-2/5311 "О максимальном объеме средств, предоставляемых Банком России кредитным организациям по залог нерыночных активов".

                                                      не подскажете, а что это за "нерыночные активы"? где про это прочитать?
                                                      UPD.
                                                      сама нашла, если кому интересно. http://www.ra-national.ru/press-cent...lications/2263
                                                      ".. ЦБ стал более активно кредитовать банки под залог нерыночных активов. К ним относятся векселя, права требования по кредитным договорам, а также поручительства других кредитных организаций"
                                                      Последний раз редактировалось Inagor; 18.11.2013, 16:31.

                                                      Комментарий


                                                      • Уважаеимые коллеги!
                                                        На сайте СРО НФА было разъяснение касательно требований к сотрудникам профика, а именно к юристам.
                                                        ФСФР отвечал, что на работников организации, осуществляющей проф. деятельность, распространяются требования Положения о специалистах (Пр. 10-4/пз-н). Причем распространяется на работников, к должностным обязанностям которых относится юридическое сопровождение (правовое сопровождение) или обязанности, при выполнении функций, предусмотренных Приложением 1 к Положению о специалистах.

                                                        Имеют ли Ваши юристы квал. аттестаты?
                                                        Или может быть сейчас имеется у кого-нибудь иной ответ ФСФР по данному вопросу?
                                                        Что требует ФСФР при проверках?
                                                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                                          Уважаеимые коллеги!
                                                          На сайте СРО НФА было разъяснение касательно требований к сотрудникам профика, а именно к юристам.
                                                          ФСФР отвечал, что на работников организации, осуществляющей проф. деятельность, распространяются требования Положения о специалистах (Пр. 10-4/пз-н). Причем распространяется на работников, к должностным обязанностям которых относится юридическое сопровождение (правовое сопровождение) или обязанности, при выполнении функций, предусмотренных Приложением 1 к Положению о специалистах.

                                                          Имеют ли Ваши юристы квал. аттестаты?
                                                          Или может быть сейчас имеется у кого-нибудь иной ответ ФСФР по данному вопросу?
                                                          Что требует ФСФР при проверках?
                                                          А укажите, пожалуйста, ссылку где разъяснение.

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от tinast Посмотреть сообщение
                                                            А укажите, пожалуйста, ссылку где разъяснение.
                                                            http://www.nfa.ru/?page=consulting
                                                            11.01.2012 СРО НФА получены разъяснения ФСФР России о требованиях к специалистам финансового рынка.
                                                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                                              Уважаеимые коллеги!
                                                              На сайте СРО НФА было разъяснение касательно требований к сотрудникам профика, а именно к юристам.
                                                              ФСФР отвечал, что на работников организации, осуществляющей проф. деятельность, распространяются требования Положения о специалистах (Пр. 10-4/пз-н). Причем распространяется на работников, к должностным обязанностям которых относится юридическое сопровождение (правовое сопровождение) или обязанности, при выполнении функций, предусмотренных Приложением 1 к Положению о специалистах.

                                                              Имеют ли Ваши юристы квал. аттестаты?
                                                              Или может быть сейчас имеется у кого-нибудь иной ответ ФСФР по данному вопросу?
                                                              Что требует ФСФР при проверках?
                                                              Мы летом 2012 г. писали письмо в региональное отделение ФСФР по вопросу об отношении сотрудника юридической службы к специалистам, деятельность которых регламентирована Положением о специалистах фин. рынка, утвержденных приказом ФСФР от 28.01.2010 №10-4/пз-н.
                                                              Нам ответили следующее: "сотрудник юридической службы, должностные обязанности которого не связаны с осуществлением деятельности на финан. рынке, не относится к категории специалиста фин. рынка и квал. требования к нему не применяются".
                                                              Сразу оговорюсь, что у нас не отдельного юриста по ценным бумагам - цитата из ответа ФСФР "согласно предоставленной информации деятельность сотрудника юрид. службы вашей организации, являющейся проф. участником рынка ЦБ, непосредственно не связана с осуществлением деятельности на фин. рынке."
                                                              ссылка в ответе ФСФР идет на приложение 1 к Положению 10-4/пз-н, где прописано что специалистом является работник организации, должностные обязанности которого НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАНЫ с осуществлением деятельности на фин. рынке.

                                                              Я так понимаю, должен иметь юрист аттестат или не должен - зависит от должностной инструкции. В принципе договора по купли/продаже ценных бумаг - это гражданско-правовые договора.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X