7 августа, пятница 06:09
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Подскажите, пожалуйста, как лучше поступить в такой ситуации, когда просрочена отправка отчета по квал инвесторам (не получилось отправить во время из-за отсутствия второй подписи.) И какие могут последовать санкции?

    Комментарий


    • Отправить с задержкой срока!

      Комментарий


      • ФСФР готовит Проект Приказа «О внесении изменений в Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н».
        Приказ устанавливает лицензионные требования и условия осуществления брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, определяя основы государственного регулирования и контроля за ее осуществлением.
        http://www.fcsm.ru/ru/legislation/do...2013&month_3=4
        Скоро биржевое посредничество тоже будет регулироваться Приказом 10-49/пз-н.
        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

        Комментарий


        • Ko7tya пардон, а зачем вторая подпись по квал. инвестингу?

          Комментарий


          • JMD, а что в этой формулировке означает слово "только"? "осуществления брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, определяя основы государственного регулирования и контроля за ее осуществлением."
            в смысле, что данный приказ регулирует только это, или брокерская деятельность только по заключению договоров..."?
            ааа, наверное имеется ввиду, что не брокерская деятельность вообще, а только в части заключения договоров с произв. инструментами?
            Последний раз редактировалось Inagor; 10.04.2013, 14:07.

            Комментарий


            • Сообщение от Inagor Посмотреть сообщение
              JMD, а что в этой формулировке означает слово "только"? "осуществления брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, определяя основы государственного регулирования и контроля за ее осуществлением."
              в смысле, что данный приказ регулирует только это, или брокерская деятельность только по заключению договоров..."?
              ааа, наверное имеется ввиду, что не брокерская деятельность вообще, а только в части заключения договоров с произв. инструментами?
              Только означает, что изменения коснутся только осуществления брокерской деятельности по заключению договоров ПФИ на товар, то что раньше регулировалось Постановлением Правительства №111 от 02.03.2010. Всё остальное будет без изменения в Приказе 10-49/пз-н.
              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

              Комментарий


              • Коллеги! делаю отчет контролера, задумалась на раскрытием информации профиком (лицензии дилерская, брокерская, ДУ и депозитарий).
                По ДУ у нас простой один договор доверительного управления. Паев, ОФБУ нет, поэтому под раскрытие ст. 30 закона об РЦБ не попадаем.
                по ст. 2 46-фз по защите инвесторов у нас должны быть вывешены копии лицензии, копия документа о гос. регистрации, сведения об уставном капитале и.д.
                На сайте выложена цена одного листа копии документа.
                На сайте выложен клиентский регламент Депозитария, положение по инсайду по 224-ФЗ и перечень ИИ как профика, кодекс корп. поведения.
                Что еще подразумевается под раскрытием информации профиком в рамках наших лицензий?
                Спасибо!!

                Комментарий


                • сento, скорее всего здесь понимается под раскрытием информации для банков-профиков информация, раскрываемая по Пр.05-77/пз-н (ЭДО), по закону о защите инвесторов, по 224-ФЗ и по Вашим внутренним документам (регламенты, порядок ведения реестра акционеров и пр.).
                  Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                  Комментарий


                  • Подскажите, пожалуйста, знает ли кто-нибудь мнение ФСФР по поводу того, нужно ли все таки подтверждать отсутствие судимости у новых членов СД именно справкой из МВД? Может быть кто-то письменные запросы писал, получал ответы?
                    Ведь если в ранее действовавшем 05-3/пз-н (которому посвящено письмо ФСФР от 7 декабря 2006 г. 06-ОВ-02/20329) было четко прописано, что справка нужна, то в в 2012 году в форумах стали очень несмело проскальзывать мнения о том, что справка и не нужна вовсе. Достаточно просто уведомление об изменении состава и все.
                    Наример в посте #2166 от 05.05.12 об этом упоминалось. Есть ли еще прецеденты?
                    Последний раз редактировалось RUB; 10.04.2013, 22:10.

                    Комментарий


                    • я когда пришла на новое место работы и столкнулась с этими справками звонила в ФСФР, там мне сказали, что теперь эти справки не нужны и при проверках их запрашивать не будут. сослались на закон (забыла номер, к сожалению) о том, что между гос.стуктурами предусмотрен ЭДо и они теперь самостояьельно эту инфу запрашивают при необходимости и в теч 2-3 дней получают ответ.
                      поэтому справки мы теперь не обновляем.
                      письменный запрос после этого я даже писать не стала.

                      Комментарий


                      • Подскажите, пожалуйста, как лучше постепить с лицензией ДУ в Банке, если сделок по ДУ нет и не предвидится? Стоит ли от нее самим отказываться, может ли в этом случае прийти проверка? или оставить все, как есть и ждать пока ФСФР ее аннулирует сама?

                        Комментарий


                        • НаSтя,
                          В первую очередь - поставить в известность руководство. Описать все риски. Пусть оно и принимает решение.

                          Комментарий


                          • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение
                            Подскажите, пожалуйста, знает ли кто-нибудь мнение ФСФР по поводу того, нужно ли все таки подтверждать отсутствие судимости у новых членов СД именно справкой из МВД? Может быть кто-то письменные запросы писал, получал ответы?
                            Ведь если в ранее действовавшем 05-3/пз-н (которому посвящено письмо ФСФР от 7 декабря 2006 г. 06-ОВ-02/20329) было четко прописано, что справка нужна, то в в 2012 году в форумах стали очень несмело проскальзывать мнения о том, что справка и не нужна вовсе. Достаточно просто уведомление об изменении состава и все.
                            Наример в посте #2166 от 05.05.12 об этом упоминалось. Есть ли еще прецеденты?
                            Зачем выдумывать то, чего нет?
                            Цитата из 10-49/пз-н:
                            2.14. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета), не позднее 5 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенного в установленном порядке, и справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.
                            Ни о каких других справках речи не идет. Ничего лишнего в ФСФР посылать не нужно.
                            НО! Поскольку в требованиях к кандидатам в члены СД есть пункт об отсутствии судимости, то при проверке МОГУТ запросить подтверждение. Так что подобными справками имеет смысл запастись в случае, если у вас планируется проверка.

                            Комментарий


                            • Сообщение от НаSтя Посмотреть сообщение
                              Подскажите, пожалуйста, как лучше постепить с лицензией ДУ в Банке, если сделок по ДУ нет и не предвидится? Стоит ли от нее самим отказываться, может ли в этом случае прийти проверка? или оставить все, как есть и ждать пока ФСФР ее аннулирует сама?
                              Будет ли лицензия аннулирована за нарушение (неведение деятельности) или же добровольный отказ от нее самой организации - решать только руководству организации.
                              Мы пошли по второму варианту, чтобы клиенты не пугались публичной информации об аннулировании лицензии.

                              Комментарий


                              • А Вы ее аннулировали без проблем? Подаешь документы и аннулируют? или могут еще прийти из-за этого с проверкой?

                                Комментарий


                                • Сообщение от НаSтя Посмотреть сообщение
                                  А Вы ее аннулировали без проблем? Подаешь документы и аннулируют? или могут еще прийти из-за этого с проверкой?
                                  Никаких проблем не было. Отправили пакет документов. Через некоторое время пришло уведомление об аннулировании лицензии. С проверками никто не приезжал.

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от _mane4ka_ Посмотреть сообщение
                                    я когда пришла на новое место работы и столкнулась с этими справками звонила в ФСФР, там мне сказали, что теперь эти справки не нужны и при проверках их запрашивать не будут. сослались на закон (забыла номер, к сожалению) о том, что между гос.стуктурами предусмотрен ЭДо и они теперь самостояьельно эту инфу запрашивают при необходимости и в теч 2-3 дней получают ответ.
                                    поэтому справки мы теперь не обновляем.
                                    письменный запрос после этого я даже писать не стала.
                                    Вчера была на рабочей встрече РО ФСФР с контролерами-прозвучал подобный вопрос и ответ, что запасаться справками и хранить их не нужно....ФСФР порой будет достаточно, если Ген дир напишет, что у таких то - таких то сотрудников, членов СД/Правления отсутствует судимость.
                                    А вот при приеме на работу нового Начальника профика/Контролера или избрании нового члена СД/Правления МОЖНО попросить с человека справку об отсутствии судимости. Ну и для подстраховки МОЖНО с членов СД при заполнении Анкеты просить подписаться под тем, что они не судимы

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                      Я думаю, так как в трудовой книжке Вы не делаете никаких отметок и в штатном расписании Вы не вводите должность заместителя контролера ПУРЦБ, то не нужно делать уведомление в ФСФР. Вы ведь только внутренним приказом их уполномочили?
                                      Вот кстати и первые вопросы для встречи:
                                      1. Какими внутренними документами должны быть назначены и.о. контролера Приказом по кадрам, или Приказом о возложении обязанности, или как и СДЛ по ПОД/ФТ Приказом+Должностная Контролера ПУРЦБ?
                                      2. Необходимо ли уведомлять ФСФР о назначении и.о. контролера ПУРЦБ?
                                      Побывала на встрече, получила ответы РО ФСФР:
                                      1. И.О. контролера назначается Приказом Ген дир-ра. Можно назначать как каждый раз как контролер временно отсутствует ЛИБО сделать один Приказ общий и потом каждый раз как Контролер соберется в отпуск - ознакамливать и.о. контролера с приказом об отпуске Контолера
                                      2. Уведомлять в соответствии с лиценз требованиями не нужно ФСФР о и.о. контролера РУПЦБ/инсайду, а вот В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ профика включить помимо контролера еще и и.о. контолера НАДО

                                      Комментарий


                                      • Интересно, а можно назначить и.о. контролера сотрудника банка, который в обычное время занимается профдеятельностью? Например, если написать в прказе о его назначении о том, что на время отпуска контролера, функции контролера будут для данного сотрудника исключительными? То есть во время отпуска контролера он не будет торговать бумагами, вести депозитарный учет и т.п., а будет исключительно контролировать.

                                        Комментарий


                                        • Спасибо за ответы Uralochka!
                                          Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                          Комментарий


                                          • RUB, думаю можно

                                            Комментарий


                                            • RUB, я раньше задавала тоже такой вопрос здесь, у нас ситуация сложилась подобная. так вот сошлись в ответах на том, что нельзя все-таки, ведь на время отпуска совмещать-то он не будет, но потом же он вернется к своим обычным проф.обязанностям, а это конфликт интересов. он будет контролировать то, чем сам занимался до исполнения этих обязанностей и чем будет заниматься после. по сути должен будет проконтролировать сам себя

                                              Комментарий


                                              • Господа, у кого есть Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР, касающийся совместительства, а также совмещения должностей работников профессионального участника рынка ценных бумаг, не поделитесь?
                                                manic33@mail.ru

                                                Комментарий


                                                • Подскажите, пожалуйста, а собрании акционеров сейчас в электронном виде отсылается отчетность?

                                                  Комментарий


                                                  • Ko7tya, а что Вы имели ввиду? Может об избрании членов СД на собрании акционеров?
                                                    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                    Комментарий


                                                    • добрый день! подскажите, пожалуйста, банку предстоит смена адреса, я так понимаю, мне необходимо будет отправить 10 форму в ФСФР, осуществить переоформление лицензий, а надо ли еще уведомлять ЦБ в соответствии с инструкцией 128-И п. 18.3.

                                                      Комментарий


                                                      • JMD, Добрый день! Подскажите, пожалуйста, если в филиале банка сидит сотрудник, который принимает документы у людей на брокерское обслуживание,
                                                        должен ли он иметь аттестат 1.0 и должны ли его функции быть исключительными и должен ли он работать в обособленном подразделении?

                                                        еще такой вопрос, если банк ведет самостоятельно реестр, то должен ли быть в банке хоть один сотрудник с аттестатом 3.0?


                                                        и если возможно пришлите мне пожалуйста стандарты науфор по проверке брокерской деятельности - pifko2009@yandex.ru

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от НаSтя Посмотреть сообщение
                                                          еще такой вопрос, если банк ведет самостоятельно реестр, то должен ли быть в банке хоть один сотрудник с аттестатом 3.0?
                                                          Мы вели в свое время реестр самостоятельно и выясняли этот вопрос. Самостоятельное ведение реестра - это не профдеятельность, поэтому аттестат не нужен. Прошли так три проверки ФСФР.
                                                          В прошлом году были вынуждены передать ведение реестра регистратору из-за изменений в законодательстве 415-ФЗ:

                                                          "Держателем реестра могут быть эмитент, регистратор на основании договора с эмитентом или иное лицо, если это предусмотрено федеральными законами. Держателем реестра владельцев акций акционерных обществ, которые в связи с размещением и (или) обращением акций обязаны раскрывать информацию в соответствии со статьей 30 настоящего Федерального закона, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, может быть только регистратор."

                                                          Комментарий


                                                          • Уважаемые коллеги-банкиры!
                                                            Руководство поставило задачу подготовить бизнес-план - на получение лицензии проф участника рынка ценных бумаг (дилера и брокера). Мне бы хотя бы пример этого плана посмотреть, если у кого-то есть, то я была бы очень благодарна, если бы Вы направили пример на адрес dasharonova@gmail.com.
                                                            Очень-очень нужны этот пример, утвердить готовый бизнес-план мы должны уже через пару недель!
                                                            Буду очень признательна.

                                                            Заранее спасибо,
                                                            С уважением,
                                                            Дарья

                                                            Комментарий


                                                            • Indipendente, Интересная у вас задача. Обычно бизнес-план включает все доходы и расходы по проекту. Доходы спрогнозировать здесь трудно.
                                                              А расходы - надо смотреть расценки ММВБ, НРД на их сайтах за подключение к их системам. количество новых сотрудников, получение аттестатов специалистам + контролеру. Возможно вам нужно будет Пргораммное обеспечение для ведения внутреннего учета. Если вы планируете работать с населением как брокер - то затраты на рекламу, которая д. покрыть вашу брокерскую комиссию.

                                                              Перед нами задачу бизнес-плана руководство не ставило, лицензии мы получили в 2000 г.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X