26 февраля, среда 13:03
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Прозевали письмо от 19 февраля 2003 г. N 03-ИК-02/2760 (ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
    ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ … Если кто не вовремя тоже в ФКЦБ сдался расскажите не наказывают ли? И еще вопрос. С сопроводиловкой сдавать?

    И еще вопрос к коллегам. Мы это уже обсуждали, но не могу найти - все документы внутренние проф. участников после внесения изменений в них теперь согласовывать с ФКЦБ нужно (п. № 03-11/пс, 1.9). А то что до фев. 2003 изменили вы тоже в ФКЦБ согласовывали?
    ЗЫ. Заранее отвечу на напрашивающийся вопрос – да, перегрелась на солнце.

    Последний раз редактировалось Helenа; 29.07.2003, 14:26.

    Комментарий


    • Уважаемые коллеги,
      при подготовке документов для получения лицензий проф.участника (дилерской, брокерской и ДУ) возник ряд вопросов, ответы на которые мне не удалось найти в нормативных документах.

      Возможно, кто-то из вас с этим сталкивался и может подсказать?

      Либо буду очень признательна за какие-нибудь телефоны в самом ФКЦБ, по которым можно задать эти вопросы (по единственному известному мне телефону - 935-87-90 очень невежливая девушка, не дослушав вопрос, куда-то переключает, и через пару минут звонок срывается И так третий день подряд.)

      Вопросы такие:

      1) насколько я понимаю, под каждый вид деятельности проф.участника в штате должен быть отдельный человек (т.е. в нашем случае должно быть минимум три специалиста соотв.подразделений) + контролер + бухгалтер для учета этих операций. При этом не имеет значения наличие или отстутсвие у специалистов аттестата ФКЦБ (мы - банк).
      а) так ли это?
      б) может ли один из 3-х специалистов работать в банке по совместительству?
      в) может ли быть контролером сотрудник, ответственный за борьбу с легализацией?

      2) Каким образом происходит согласование с ФКЦБ Перечней мер, направленных на предоствращение... (п.33 Постановления № 10)? Мы подаем эти Перечни в комплекте документов, а потом вместе с лицензией получаем их с отметкой о согласовании? Или надо сначала согласовать Перечни, а уже потом подавать документы на лицензию?

      3) Сколько все-таки должно быть комплектов документов - один или два? Год назад мы уже подавали документы, и тогда нам по телефону сказали, что достаточно одного - несмотря на то, что в Постановлении № 10 и еще в одном письме ФКЦБ указано, что два.

      Заранее благодарю всех откликнувшихся!

      Комментарий


      • Sel
        1. Для трех перечисленных Вами лицензий нужно по закону 5 человек с аттестатами:
        Директор с одним аттестатом, контролер с двумя аттестатами 1.0 и 5.0, и три спеца ( а реально всего 6, поскольку теперь комиссия требует чтоб и бэк-офицер был с аттестатом)
        Все даже генеральный директор могут числиться по совместительству.

        2. Высылаете все вместе, а там либо согласуют либо нет.

        3. А это надо разговаривать с комиссией, скока скажут, стока ии шлите.

        Комментарий


        • K_Stan
          Большое спасибо за ответ.

          Для трех перечисленных Вами лицензий нужно по закону 5 человек с аттестатами:
          Директор с одним аттестатом, контролер с двумя аттестатами 1.0 и 5.0, и три спеца ( а реально всего 6, поскольку теперь комиссия требует чтоб и бэк-офицер был с аттестатом)


          Однако, в соответствии с Информационным письмом ФКЦБ № ИК-02/6293 от 24.11.2000г. "Разъяснения по подготовке документов, представляемых кредитными организациями для получения лицензии проф.участника р.ц.б." требования подпункта "д" пункта 9 Порядка лицензирования, утвержденного Постановлением № 10, к кредитным организациям не применяются до внесения в нормативные акты ФКЦБ соответствующих изменений.

          Насколько я знаю, таких изменений пока не было. Или я ошибаюсь и они прошли мимо меня?

          Комментарий


          • Sel
            Извините, из Вашего поста не понял, что речь идет о банке.
            Видимо, Вы правы.
            До этого я работал только с компаниями.

            Комментарий


            • K_Stan
              Это было тут: При этом не имеет значения наличие или отстутсвие у специалистов аттестата ФКЦБ (мы - банк).

              Все равно, спасибо. Информация о возможности совместительства тоже очень важна. А какой-нибудь нормальный телефон ФКЦБ, кроме 935-87-90, Вам не известен?

              Комментарий


              • Уважаемые господа, есть ли у кого нибудь мысли или актуальные материалы по гос. регулированию рынка ценных бумаг. Очень нужно!

                Комментарий


                • Необходимо продлить депозитарную лицензию, а документов никаких нет, что делать и чем это грозит.

                  Комментарий


                  • Ksux
                    На продление депозитарной лицензии необходим довольно большой комплект документов, а так же довольно жесткие требования к сотрудникам с аттестатами. Мой Вам совет, обратитесь к профессионалам по лицензированию. Даже при минимальных сроках вся процедура займет 4-6 недель. Если не успеете продлить лицензию до необходимой Вам даты, последует приостановка лицензии со всеми вытекающими отсюда последствиями.

                    Комментарий


                    • Большое спасибо за ответ. Может быть порекомендуете кого-нибудь из профессионалов.

                      Комментарий


                      • Ksux
                        Не хотелось бы заниматься рекламой на форуме, поэтому советую заглянуть на форумы РТС, там есть несколько вариантов. Могу также посоветовать компанию с которой я непосредственно сотрудничал. Пишите на мыло: k_stan@mail.ru

                        Комментарий


                        • Агентские услуги по содействию клиенту в заключении договора на покупку облигаций с третьим лицом - должен ли агент (банк) иметь лицензию на этот вид деятельности если принимать во внимание, что по ГК к агентским отношениям применяются правили о договорах комиссии и поручения???

                          Ну очччень срочно помогите

                          Комментарий


                          • Является ли нарушением отсутствие деятельности на ОРЦБ, предусмотренной лицензией профучастника?

                            Комментарий


                            • marina
                              Нет не является, главное подавать вовремя отчетности.

                              Комментарий


                              • Коллеги, такой вопрос: при подаче док-тов на получение лицензий нужна справка об отсутствии судимостей у СД, Правления, ЕИО. Самим писать? Если нет, то кто должен давать подобную справку.

                                Комментарий


                                • mirtat
                                  Справка обязательна Контролеру, Единоличному исполн. органу, Коллегиальному исполн. органу, и Совету директоров.
                                  Получается в ГУВД Москвы (2-Колобовский, д. 8) Если они москвичи.
                                  Делается около 2 недель.

                                  Комментарий


                                  • K_Stan Спасибо, "не местные" мы. Поняла, что надо в свой местный РОВД топать - печально.
                                    Вы не ответите еще на один вопрос: в анкете в п.3 о штатной структуре соискателя что конкретно описывать? Только о структуре спец. подразделения (депозитария, например)? А если нет такого?

                                    Комментарий


                                    • mirtat
                                      Депозитарий обязательно должен быть отдельным структурным подразделением.
                                      А количество сотрудников с аттестатами для банка не регулируется ФКЦБ.

                                      Комментарий


                                      • K_Stan
                                        А вы случайно не в курсе, говорят, что с 01.06.2004 все требования ФКЦБшные и на банки распространятся (и по сотрудникам аттестованым, и по контролеру проф. уч-ка)?.
                                        С уважением!

                                        Комментарий


                                        • А где об этом написано?

                                          Комментарий


                                          • В том то и дело, что не знаю, если бы имела на руках документик такой, было бы проще. Но слухи такий ходят уже с месяц. Причем от разных людей... Вот я и думаю, может кто поконкретнее что-то знает .
                                            С уважением!

                                            Комментарий


                                            • А вот есть такое Постановление ФКЦБ от 13 августа 2003 г. № 03-34/пс о внутреннем контроле профессионального рынка ценных бумаг.
                                              Вступает в силу по истечении 30 дней со дня его официального опубликования, то есть с 23 октября.
                                              При этом еще действует Указание ЦБ РФ № 603-У о комплаенс-контроле.
                                              Что будем делать? Совмещать функции? Можно туда еще легализацию добавить...

                                              Комментарий


                                              • marina
                                                А вот пункт 2.4 например
                                                Контролер назначается уполномоченным органом профессионального участника в порядке, установленном действующим законодательством и учредительными документами профессионального участника, и является по должности заместителем руководителя.
                                                Интересно, все контролеров зампредами и вицепрезидентами назначат?
                                                С уважением!

                                                Комментарий


                                                • Greenish
                                                  Совершенно верно!
                                                  Заместитель Генерального директора - Контролер (именно так теперь звучит эта должность) стал большой фигурой. Он теперь отвечает и за организацию и за осуществление внутреннего контроля. Полностью независим, плюс еще введенный "специальный внутренний контроль", вообщем большой человек!

                                                  Комментарий


                                                  • ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                                                    ПИСЬМО
                                                    от 3 июля 2003 г. N 101-Т

                                                    О НЕПРИМЕНЕНИИ
                                                    К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ
                                                    ЗА НЕСОБЛЮДЕНИЕ ТРЕБОВАНИЯ УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ
                                                    ОТ 7 ИЮЛЯ 1999 Г. N 603-У "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
                                                    ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА СООТВЕТСТВИЕМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
                                                    НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ О ФИНАНСОВЫХ
                                                    РЫНКАХ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ"


                                                    В связи с запросами территориальных учреждений Банка России и кредитных организаций о порядке применения Указания Банка России от 7 июля 1999 г. N 603-У "О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях" (далее - Указание Банка России от 7 июля 1999 г. N 603-У) Банк России разъясняет следующее.
                                                    В случае несоблюдения кредитными организациями при назначении на должность комплаенс-контролера положения Указания Банка России от 7 июля 1999 г. N 603-У о том, что комплаенс-контролер должен являться заместителем руководителя кредитной организации, территориальным учреждениям Банка России не применять к кредитным организациям меры воздействия, предусмотренные федеральными законами.

                                                    А.А.КОЗЛОВ

                                                    Комментарий


                                                    • Sel
                                                      Если ЦБ не применит "мер воздействия", так ФКЦБ применит...
                                                      И вообще ЦБ здорово ПИСЬМОМ рекомендует не выполнять ФЕДЕРАЛЬНЫЕ ЗАКОНЫ!
                                                      С уважением!

                                                      Комментарий


                                                      • Greenish
                                                        Если ЦБ не применит "мер воздействия", так ФКЦБ применит...
                                                        В случае, если эти требования распространят на банки. Пока, насколько мне известно, требования ФКЦБ о контролере не касаются кредитных организаций.

                                                        И даже в этом случае, согласитесь, приятнее, когда санции грозят только с одной стороны, а не со всех

                                                        И вообще ЦБ здорово ПИСЬМОМ рекомендует не выполнять ФЕДЕРАЛЬНЫЕ ЗАКОНЫ!
                                                        Тут Вы погорячились: во-первых, ни Указание ЦБ, ни Постановление ФКЦБ не является Федеральным законом (даже рядом не стоит ). Во-вторых, ЦБ обращает свое письмо, в первую очередь, к своим ТУ - разъясняет, что за такое нарушение не следует применять к банкам меры ответственности. Тут как раз все вполне законно: в принципе, законом установлена ответственность за несоблюдение требований ЦБ, но вопрос о ее применении-неприменении решается в каждом конкретном случае; так вот для таких случаев заранее решено, что ответственность не применяется. Можно сказать, это как раз один из тех редких случаев, когда ЦБ не вышел за пределы своей компетенции

                                                        Комментарий


                                                        • Sel Пока, насколько мне известно, требования ФКЦБ о контролере не касаются кредитных организаций.
                                                          Не касаются банков-профучастников? А откуда такая информация?

                                                          Комментарий


                                                          • marina Информационное письмо ФКЦБ от 24 ноября 2000 г. N ИК-02/6293 "РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ПОДГОТОВКЕ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" (в ред. письма ФКЦБ РФ от 06.02.2003 N 03-ИК-02/4178):
                                                            3. Требования подпункта д) пункта 8 и подпункта к) пункта 9 Порядка не применяются до внесения изменений в нормативные акты ФКЦБ России, устанавливающие квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
                                                            Вы правы, это касается только квалификационных требований, и не относится к требованиям о порядке назначения и статусе контролера.

                                                            А мы как раз собираемся лицензию получать... Стоило на некоторое время отвлечься от подготовки документов - и нА тебе...

                                                            Только вздохнули с облегчением, что не надо комплаенс-контролера- зам.преда согласовывать с ЦБ.

                                                            А ведь еще месяц назад не было такого требования

                                                            Комментарий


                                                            • Суетливые беспредельщики. (с)

                                                              Комментарий

                                                              500 Портал временно недоступен

                                                              Портал временно недоступен

                                                              Возникла ошибка при открытии страницы. Обновите страницу или перейдите на главную
                                                              Обновите страницу спустя некоторое время.

                                                              Агенство Bankir.Ru приносит извинения пользователям
                                                              за доставленные неудобства
                                                              Обработка...
                                                              X