14 декабря, суббота 02:18
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Прозевали письмо от 19 февраля 2003 г. N 03-ИК-02/2760 (ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
    ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ … Если кто не вовремя тоже в ФКЦБ сдался расскажите не наказывают ли? И еще вопрос. С сопроводиловкой сдавать?

    И еще вопрос к коллегам. Мы это уже обсуждали, но не могу найти - все документы внутренние проф. участников после внесения изменений в них теперь согласовывать с ФКЦБ нужно (п. № 03-11/пс, 1.9). А то что до фев. 2003 изменили вы тоже в ФКЦБ согласовывали?
    ЗЫ. Заранее отвечу на напрашивающийся вопрос – да, перегрелась на солнце.

    Последний раз редактировалось Helenа; 29.07.2003, 14:26.

    Комментарий


    • Уважаемые коллеги,
      при подготовке документов для получения лицензий проф.участника (дилерской, брокерской и ДУ) возник ряд вопросов, ответы на которые мне не удалось найти в нормативных документах.

      Возможно, кто-то из вас с этим сталкивался и может подсказать?

      Либо буду очень признательна за какие-нибудь телефоны в самом ФКЦБ, по которым можно задать эти вопросы (по единственному известному мне телефону - 935-87-90 очень невежливая девушка, не дослушав вопрос, куда-то переключает, и через пару минут звонок срывается И так третий день подряд.)

      Вопросы такие:

      1) насколько я понимаю, под каждый вид деятельности проф.участника в штате должен быть отдельный человек (т.е. в нашем случае должно быть минимум три специалиста соотв.подразделений) + контролер + бухгалтер для учета этих операций. При этом не имеет значения наличие или отстутсвие у специалистов аттестата ФКЦБ (мы - банк).
      а) так ли это?
      б) может ли один из 3-х специалистов работать в банке по совместительству?
      в) может ли быть контролером сотрудник, ответственный за борьбу с легализацией?

      2) Каким образом происходит согласование с ФКЦБ Перечней мер, направленных на предоствращение... (п.33 Постановления № 10)? Мы подаем эти Перечни в комплекте документов, а потом вместе с лицензией получаем их с отметкой о согласовании? Или надо сначала согласовать Перечни, а уже потом подавать документы на лицензию?

      3) Сколько все-таки должно быть комплектов документов - один или два? Год назад мы уже подавали документы, и тогда нам по телефону сказали, что достаточно одного - несмотря на то, что в Постановлении № 10 и еще в одном письме ФКЦБ указано, что два.

      Заранее благодарю всех откликнувшихся!

      Комментарий


      • Sel
        1. Для трех перечисленных Вами лицензий нужно по закону 5 человек с аттестатами:
        Директор с одним аттестатом, контролер с двумя аттестатами 1.0 и 5.0, и три спеца ( а реально всего 6, поскольку теперь комиссия требует чтоб и бэк-офицер был с аттестатом)
        Все даже генеральный директор могут числиться по совместительству.

        2. Высылаете все вместе, а там либо согласуют либо нет.

        3. А это надо разговаривать с комиссией, скока скажут, стока ии шлите.

        Комментарий


        • K_Stan
          Большое спасибо за ответ.

          Для трех перечисленных Вами лицензий нужно по закону 5 человек с аттестатами:
          Директор с одним аттестатом, контролер с двумя аттестатами 1.0 и 5.0, и три спеца ( а реально всего 6, поскольку теперь комиссия требует чтоб и бэк-офицер был с аттестатом)


          Однако, в соответствии с Информационным письмом ФКЦБ № ИК-02/6293 от 24.11.2000г. "Разъяснения по подготовке документов, представляемых кредитными организациями для получения лицензии проф.участника р.ц.б." требования подпункта "д" пункта 9 Порядка лицензирования, утвержденного Постановлением № 10, к кредитным организациям не применяются до внесения в нормативные акты ФКЦБ соответствующих изменений.

          Насколько я знаю, таких изменений пока не было. Или я ошибаюсь и они прошли мимо меня?

          Комментарий


          • Sel
            Извините, из Вашего поста не понял, что речь идет о банке.
            Видимо, Вы правы.
            До этого я работал только с компаниями.

            Комментарий


            • K_Stan
              Это было тут: При этом не имеет значения наличие или отстутсвие у специалистов аттестата ФКЦБ (мы - банк).

              Все равно, спасибо. Информация о возможности совместительства тоже очень важна. А какой-нибудь нормальный телефон ФКЦБ, кроме 935-87-90, Вам не известен?

              Комментарий


              • Уважаемые господа, есть ли у кого нибудь мысли или актуальные материалы по гос. регулированию рынка ценных бумаг. Очень нужно!

                Комментарий


                • Необходимо продлить депозитарную лицензию, а документов никаких нет, что делать и чем это грозит.

                  Комментарий


                  • Ksux
                    На продление депозитарной лицензии необходим довольно большой комплект документов, а так же довольно жесткие требования к сотрудникам с аттестатами. Мой Вам совет, обратитесь к профессионалам по лицензированию. Даже при минимальных сроках вся процедура займет 4-6 недель. Если не успеете продлить лицензию до необходимой Вам даты, последует приостановка лицензии со всеми вытекающими отсюда последствиями.

                    Комментарий


                    • Большое спасибо за ответ. Может быть порекомендуете кого-нибудь из профессионалов.

                      Комментарий


                      • Ksux
                        Не хотелось бы заниматься рекламой на форуме, поэтому советую заглянуть на форумы РТС, там есть несколько вариантов. Могу также посоветовать компанию с которой я непосредственно сотрудничал. Пишите на мыло: k_stan@mail.ru

                        Комментарий


                        • Агентские услуги по содействию клиенту в заключении договора на покупку облигаций с третьим лицом - должен ли агент (банк) иметь лицензию на этот вид деятельности если принимать во внимание, что по ГК к агентским отношениям применяются правили о договорах комиссии и поручения???

                          Ну очччень срочно помогите

                          Комментарий


                          • Является ли нарушением отсутствие деятельности на ОРЦБ, предусмотренной лицензией профучастника?

                            Комментарий


                            • marina
                              Нет не является, главное подавать вовремя отчетности.

                              Комментарий


                              • Коллеги, такой вопрос: при подаче док-тов на получение лицензий нужна справка об отсутствии судимостей у СД, Правления, ЕИО. Самим писать? Если нет, то кто должен давать подобную справку.

                                Комментарий


                                • mirtat
                                  Справка обязательна Контролеру, Единоличному исполн. органу, Коллегиальному исполн. органу, и Совету директоров.
                                  Получается в ГУВД Москвы (2-Колобовский, д. 8) Если они москвичи.
                                  Делается около 2 недель.

                                  Комментарий


                                  • K_Stan Спасибо, "не местные" мы. Поняла, что надо в свой местный РОВД топать - печально.
                                    Вы не ответите еще на один вопрос: в анкете в п.3 о штатной структуре соискателя что конкретно описывать? Только о структуре спец. подразделения (депозитария, например)? А если нет такого?

                                    Комментарий


                                    • mirtat
                                      Депозитарий обязательно должен быть отдельным структурным подразделением.
                                      А количество сотрудников с аттестатами для банка не регулируется ФКЦБ.

                                      Комментарий


                                      • K_Stan
                                        А вы случайно не в курсе, говорят, что с 01.06.2004 все требования ФКЦБшные и на банки распространятся (и по сотрудникам аттестованым, и по контролеру проф. уч-ка)?.
                                        С уважением!

                                        Комментарий


                                        • А где об этом написано?

                                          Комментарий


                                          • В том то и дело, что не знаю, если бы имела на руках документик такой, было бы проще. Но слухи такий ходят уже с месяц. Причем от разных людей... Вот я и думаю, может кто поконкретнее что-то знает .
                                            С уважением!

                                            Комментарий


                                            • А вот есть такое Постановление ФКЦБ от 13 августа 2003 г. № 03-34/пс о внутреннем контроле профессионального рынка ценных бумаг.
                                              Вступает в силу по истечении 30 дней со дня его официального опубликования, то есть с 23 октября.
                                              При этом еще действует Указание ЦБ РФ № 603-У о комплаенс-контроле.
                                              Что будем делать? Совмещать функции? Можно туда еще легализацию добавить...

                                              Комментарий


                                              • marina
                                                А вот пункт 2.4 например
                                                Контролер назначается уполномоченным органом профессионального участника в порядке, установленном действующим законодательством и учредительными документами профессионального участника, и является по должности заместителем руководителя.
                                                Интересно, все контролеров зампредами и вицепрезидентами назначат?
                                                С уважением!

                                                Комментарий


                                                • Greenish
                                                  Совершенно верно!
                                                  Заместитель Генерального директора - Контролер (именно так теперь звучит эта должность) стал большой фигурой. Он теперь отвечает и за организацию и за осуществление внутреннего контроля. Полностью независим, плюс еще введенный "специальный внутренний контроль", вообщем большой человек!

                                                  Комментарий


                                                  • ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                                                    ПИСЬМО
                                                    от 3 июля 2003 г. N 101-Т

                                                    О НЕПРИМЕНЕНИИ
                                                    К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ
                                                    ЗА НЕСОБЛЮДЕНИЕ ТРЕБОВАНИЯ УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ
                                                    ОТ 7 ИЮЛЯ 1999 Г. N 603-У "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
                                                    ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА СООТВЕТСТВИЕМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
                                                    НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ О ФИНАНСОВЫХ
                                                    РЫНКАХ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ"


                                                    В связи с запросами территориальных учреждений Банка России и кредитных организаций о порядке применения Указания Банка России от 7 июля 1999 г. N 603-У "О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях" (далее - Указание Банка России от 7 июля 1999 г. N 603-У) Банк России разъясняет следующее.
                                                    В случае несоблюдения кредитными организациями при назначении на должность комплаенс-контролера положения Указания Банка России от 7 июля 1999 г. N 603-У о том, что комплаенс-контролер должен являться заместителем руководителя кредитной организации, территориальным учреждениям Банка России не применять к кредитным организациям меры воздействия, предусмотренные федеральными законами.

                                                    А.А.КОЗЛОВ

                                                    Комментарий


                                                    • Sel
                                                      Если ЦБ не применит "мер воздействия", так ФКЦБ применит...
                                                      И вообще ЦБ здорово ПИСЬМОМ рекомендует не выполнять ФЕДЕРАЛЬНЫЕ ЗАКОНЫ!
                                                      С уважением!

                                                      Комментарий


                                                      • Greenish
                                                        Если ЦБ не применит "мер воздействия", так ФКЦБ применит...
                                                        В случае, если эти требования распространят на банки. Пока, насколько мне известно, требования ФКЦБ о контролере не касаются кредитных организаций.

                                                        И даже в этом случае, согласитесь, приятнее, когда санции грозят только с одной стороны, а не со всех

                                                        И вообще ЦБ здорово ПИСЬМОМ рекомендует не выполнять ФЕДЕРАЛЬНЫЕ ЗАКОНЫ!
                                                        Тут Вы погорячились: во-первых, ни Указание ЦБ, ни Постановление ФКЦБ не является Федеральным законом (даже рядом не стоит ). Во-вторых, ЦБ обращает свое письмо, в первую очередь, к своим ТУ - разъясняет, что за такое нарушение не следует применять к банкам меры ответственности. Тут как раз все вполне законно: в принципе, законом установлена ответственность за несоблюдение требований ЦБ, но вопрос о ее применении-неприменении решается в каждом конкретном случае; так вот для таких случаев заранее решено, что ответственность не применяется. Можно сказать, это как раз один из тех редких случаев, когда ЦБ не вышел за пределы своей компетенции

                                                        Комментарий


                                                        • Sel Пока, насколько мне известно, требования ФКЦБ о контролере не касаются кредитных организаций.
                                                          Не касаются банков-профучастников? А откуда такая информация?

                                                          Комментарий


                                                          • marina Информационное письмо ФКЦБ от 24 ноября 2000 г. N ИК-02/6293 "РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ПОДГОТОВКЕ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" (в ред. письма ФКЦБ РФ от 06.02.2003 N 03-ИК-02/4178):
                                                            3. Требования подпункта д) пункта 8 и подпункта к) пункта 9 Порядка не применяются до внесения изменений в нормативные акты ФКЦБ России, устанавливающие квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
                                                            Вы правы, это касается только квалификационных требований, и не относится к требованиям о порядке назначения и статусе контролера.

                                                            А мы как раз собираемся лицензию получать... Стоило на некоторое время отвлечься от подготовки документов - и нА тебе...

                                                            Только вздохнули с облегчением, что не надо комплаенс-контролера- зам.преда согласовывать с ЦБ.

                                                            А ведь еще месяц назад не было такого требования

                                                            Комментарий


                                                            • Суетливые беспредельщики. (с)

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X