10 декабря, вторник 11:15
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от InfoKS Посмотреть сообщение
    День добрый!

    В положении о внутреннем контроле проф. участника всё еще осталось несоответствие, а точнее:

    "Квартальный отчет [контролера] должен содержать обобщенные сведения:
    -------
    о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами...".

    Не содержит, но вроде как должен содержать.. глупость.
    не поняла, что хотел сказать аФФтар)))))))))))))))))))))

    Комментарий


    • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
      не поняла, что хотел сказать аФФтар)))))))))))))))))))))
      ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

      ПРИКАЗ
      от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н

      ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
      О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА
      РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

      "Квартальный отчет [контролера] должен содержать обобщенные сведения:
      ...
      о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами..."

      1) Контролер в нашем случае не является должностным лицом по инсайду; 2) понятий, которые указаны в этом пункте как таковых уже не существует.
      Остается вопрос, как отчет может (а ведь он должен согласно положению) содержать данные сведения?

      Комментарий


      • Сообщение от InfoKS Посмотреть сообщение
        ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

        ПРИКАЗ
        от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н

        ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
        О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА
        РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

        "Квартальный отчет [контролера] должен содержать обобщенные сведения:
        ...
        о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами..."

        1) Контролер в нашем случае не является должностным лицом по инсайду; 2) понятий, которые указаны в этом пункте как таковых уже не существует.
        Остается вопрос, как отчет может (а ведь он должен согласно положению) содержать данные сведения?
        сейчас готовится( утверждается) новое положение о внутреннем контроле профессионального участника...где все моменты будут учтены (проект есть на сайте ФСФР, поэтому ...стоит подождать выхода нового положения (06-29/пз-н действовать не будет)...и потом менять внутренние документы)))

        Комментарий


        • Christy, этот проект я видела. Но это проект, новое положение не принято, а отчет контролера пишется сейчас.

          В общем, данные сведения не отображаем в отчете контролера. Меры по инсайдерской информации и по манипулированию рынком отображаем в отчете ответственного лица по инсайду.

          Комментарий


          • Коллеги, недавно получила информацию, что был запрос Сбера в ФСФР по поводу отзыва лицензий за неосуществление деятельности в течение года. Так вот ответ ФСФР по ним был: этот пункт распространяется на вновь выданные лицензии, на лицензии выданные до 01.10.2010 он не распространяется, т.е. закон обратной силы не имеет.
            У кого-нибудь есть копия этого ответа??? Поделитесь, пожалуйста....
            Мы обманываемся видимостью правильного

            Комментарий


            • InfoKS, Вам хорошо у Вас разные лица контролер и СДЛ по инсайду. А как быть тем у кого нет СДЛ по инсайду, а только контролер ? Да и ещё в Порядке доступа к ИИ не прописано, что СДЛ по инсайду готовит какие-либо отчеты регулярно, а только в случае выявления фактов неправомерного использования ИИ.
              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

              Комментарий


              • Сообщение от Miosota Посмотреть сообщение
                Коллеги, недавно получила информацию, что был запрос Сбера в ФСФР по поводу отзыва лицензий за неосуществление деятельности в течение года. Так вот ответ ФСФР по ним был: этот пункт распространяется на вновь выданные лицензии, на лицензии выданные до 01.10.2010 он не распространяется, т.е. закон обратной силы не имеет.
                У кого-нибудь есть копия этого ответа??? Поделитесь, пожалуйста....
                +1 christia11@yandex.ru
                вообще то как то странно...ФСФР-цы путаются в показаниях....такое ощущение, что они сами не могут определится...(((

                Комментарий


                • Сообщение от InfoKS Посмотреть сообщение
                  Christy, этот проект я видела. Но это проект, новое положение не принято, а отчет контролера пишется сейчас.

                  В общем, данные сведения не отображаем в отчете контролера. Меры по инсайдерской информации и по манипулированию рынком отображаем в отчете ответственного лица по инсайду.
                  я решила так...пока новое положение не вышло...менять форму и внутренний документ по внутреннему контролю проф.участника не буду...
                  JMD, если я не ошибаюсь...то на обучении по инсайду...дядечка лектор сказал, как только у вас утвержден Порядок по инсайду...вот с того момента и делается отчет...(если я ничего не путаю) голова от это кругом идет....

                  Комментарий


                  • JMD, А не хотите в отчете отделаться общими фразами типа: в рамках соблюдения закона такого-то подразделением проведена такая-то работа, значительных нарушений не выявлено?
                    Мы обманываемся видимостью правильного

                    Комментарий


                    • Сообщение от Miosota Посмотреть сообщение
                      Коллеги, недавно получила информацию, что был запрос Сбера в ФСФР по поводу отзыва лицензий за неосуществление деятельности в течение года. Так вот ответ ФСФР по ним был: этот пункт распространяется на вновь выданные лицензии, на лицензии выданные до 01.10.2010 он не распространяется, т.е. закон обратной силы не имеет.
                      У кого-нибудь есть копия этого ответа??? Поделитесь, пожалуйста....
                      Сама звонила на прошлой неделе (30.09.2011) в ФСФР. Первый раз дозвонилась до специалиста по вн. тел. 411. Ответ на вопрос- распространяется ли на п.3.8.5 на тех, кто получил лицензию давно и до сих пор неосуществляет этот вид деятельности, был - "Нет" (односложно, правда!). Я не стерпела столь конкретный ответ и дозвонилась, аж, до Энгель. Ответ на вышепоставленный вопрос был следующий: "Распространяется на всех. Для тех кто получил давно - с момента вступления Пост. 10-49/пз-н. Меры воздействия за неосуществление деятельности (до 01.10.2011) ПОКА применяться не будут, т.к. в данную норму будут вноситься изменения "для прозрачности трактования требования". И еще рекомендовала по мимо соответствия квал. требованиям и условиям ПОДДЕРЖИВАТЬ лицензию осуществлением деятельности. Мое руководство приняло позицию, вытекающую из "ПОКА"
                      Вот, коллеги, все что знаю!!!

                      Комментарий


                      • Сообщение от asunta Посмотреть сообщение
                        Сама звонила на прошлой неделе (30.09.2011) в ФСФР. Первый раз дозвонилась до специалиста по вн. тел. 411. Ответ на вопрос- распространяется ли на п.3.8.5 на тех, кто получил лицензию давно и до сих пор неосуществляет этот вид деятельности, был - "Нет" (односложно, правда!). Я не стерпела столь конкретный ответ и дозвонилась, аж, до Энгель. Ответ на вышепоставленный вопрос был следующий: "Распространяется на всех. Для тех кто получил давно - с момента вступления Пост. 10-49/пз-н. Меры воздействия за неосуществление деятельности (до 01.10.2011) ПОКА применяться не будут, т.к. в данную норму будут вноситься изменения "для прозрачности трактования требования". И еще рекомендовала по мимо соответствия квал. требованиям и условиям ПОДДЕРЖИВАТЬ лицензию осуществлением деятельности. Мое руководство приняло позицию, вытекающую из "ПОКА"
                        Вот, коллеги, все что знаю!!!
                        Asunta, вот и мне так же ответил сотрудник ФСФР как и Вам, что распространяется для всех, и так же сказал о поддержании деятельности путем осуществления хотябы одной сделки в год...я тоже довела все до своего руководства...дело за ними...просто не понятно как регулирующий орган у себя не может определеиться с ответами...одни говорят сотрудники "нет", другие "да"...

                        Комментарий


                        • asunta, понятно... спасибо!
                          честно говоря, у меня такое ощущение, что для одних банков (читайте - топ-10) трактовка одна, а для других - другая
                          грустно как-то
                          Мы обманываемся видимостью правильного

                          Комментарий


                          • Сообщение от Miosota Посмотреть сообщение
                            asunta, понятно... спасибо!
                            честно говоря, у меня такое ощущение, что для одних банков (читайте - топ-10) трактовка одна, а для других - другая
                            грустно как-то
                            либо сотрудники не квалифицированные сидящие там...

                            Комментарий


                            • Сообщение от asunta Посмотреть сообщение
                              Коллеги! с 01.10.2011 те, кто имеет лицензию по управлению ЦБ и не осуществляет это вид деятельности рискуют потерять указанную лицензию!
                              Кто-то попал в эту ситуацию и как пытается выкрутиться?
                              Откуда дата 01.10.2011?

                              Комментарий


                              • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                                JMD, если я не ошибаюсь...то на обучении по инсайду...дядечка лектор сказал, как только у вас утвержден Порядок по инсайду...вот с того момента и делается отчет...(если я ничего не путаю) голова от это кругом идет....
                                К сожалению, я не была на семинарах по инсайду, поэтому не могу использовать информацию "со слов дядечки лектора". А содержание Порядка по инсайду нигде четко не утверждено, в 224-ФЗ указано, что он должен просто быть, а про СДЛ сказано, что он должен быть подотчетен Совету директоров. Про регулярность отчетности СДЛ по инсайду нигде ничего не сказано, значит каждый может утвердить порядок на свое усмотрение.
                                Фактически я пишу отчеты по инсайду, но Правила внутреннего контроля проф.участника пока не меняла и форму ежеквартального отчета тоже (в ней есть фразы в заглавии пунктов типа "манипулирование ценами", "служебная информация"). Хотелось бы узнать как кто поступает в данных ситуациях с отчетами.
                                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                Комментарий


                                • HSA, Смотрите мой пост 1798 в данной теме.
                                  Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                  Комментарий


                                  • Подскажите, пожалуйста, а если сейчас после 01.10.2011 появится клиент по ДУ, до этого деятельность не велась. То в этом случае, ФСФР все равно может аннулировать лицензию, даже при наличии клиента, ведь год уже прошел?
                                    И еще вопрос: может ли контролер работать на полставки?

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                                      Подскажите, пожалуйста, а если сейчас после 01.10.2011 появится клиент по ДУ, до этого деятельность не велась. То в этом случае, ФСФР все равно может аннулировать лицензию, даже при наличии клиента, ведь год уже прошел?
                                      И еще вопрос: может ли контролер работать на полставки?
                                      На Ваши вопросы сможет только кто-то из ФСФР ответить, попробуйте позвонить в управление по лицензированию (например, Черновой Екатерине Владимировне).
                                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                        К сожалению, я не была на семинарах по инсайду, поэтому не могу использовать информацию "со слов дядечки лектора". А содержание Порядка по инсайду нигде четко не утверждено, в 224-ФЗ указано, что он должен просто быть, а про СДЛ сказано, что он должен быть подотчетен Совету директоров. Про регулярность отчетности СДЛ по инсайду нигде ничего не сказано, значит каждый может утвердить порядок на свое усмотрение.
                                        Фактически я пишу отчеты по инсайду, но Правила внутреннего контроля проф.участника пока не меняла и форму ежеквартального отчета тоже (в ней есть фразы в заглавии пунктов типа "манипулирование ценами", "служебная информация"). Хотелось бы узнать как кто поступает в данных ситуациях с отчетами.
                                        А я внесла в свою инструкцию о внутреннем контроле пункты и вставки про 224-ФЗ-общие...Ну и соответственно про контроль по 224-ФЗ упоминаю в квартальном отчете...если будут нарушения-форма отчета о проверке нарушения тоже готова под инсайд...
                                        У нас сейчас идет проверка ФСФР - контролера профучастника, СДЛ и Лица ответственного за 224-ФЗ. Запросили все доки разработанные у нас по 224-ФЗ-посмотрим что ответят! Обязательно отпишусь по результатам, если какие косяки найдутся. Я по 224-ФЗ как то спокойно-ибо караться до НГ штрафами это не будет

                                        Комментарий


                                        • Мы тут решили "бороться" с пассивными клиентами...
                                          возник такой вопрос вопрос
                                          Может сталкивались на практике.
                                          Думаем можно ли прописать в брокерском договоре как часть порядка расторжения: "расторжение договора в одностороннем нашем порядке в случае неосуществления клиентом операций более 3 лет, если на его счете депо нет ценных бумаг"? Если можно, то что делать с остатками денежных средств на его брокерком счете: можно ли их автоматически перевести на р/счет клиента, можно ли списать на доходы Банка, или вообще нельзя в одностороннем порядке нам расторгнуть договор с клиентом, у которого осталиссь денежные средства? Может можено ввести какую то комиссию, которая "сожрет" остатки денег клиента?

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от HSA Посмотреть сообщение
                                            Откуда дата 01.10.2011?
                                            Положение 10-49/пз-н вступило в силу 01.10.2010. Для тех профучастников, которые получили лицензию ранее вступления в силу 10-49/пз-н, период в 1 год, в соответствии с п.3.8.5. истекает именно 01.10.2011.

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                              Мы тут решили "бороться" с пассивными клиентами...
                                              возник такой вопрос вопрос
                                              Может сталкивались на практике.
                                              Думаем можно ли прописать в брокерском договоре как часть порядка расторжения: "расторжение договора в одностороннем нашем порядке в случае неосуществления клиентом операций более 3 лет, если на его счете депо нет ценных бумаг"? Если можно, то что делать с остатками денежных средств на его брокерком счете: можно ли их автоматически перевести на р/счет клиента, можно ли списать на доходы Банка, или вообще нельзя в одностороннем порядке нам расторгнуть договор с клиентом, у которого осталиссь денежные средства? Может можено ввести какую то комиссию, которая "сожрет" остатки денег клиента?
                                              у нас такая практика была, там где я ранее была...

                                              Комментарий


                                              • ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ-101 форма
                                                РАСЧЕТ СОБСТВЕHНЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА)-134 ф
                                                СВЕДЕНИЯ ОБ АКТИВАХ И ПАССИВАХ ПО СРОКАМ ВОСТРЕБОВАНИЯ И ПОГАШЕНИЯ-125 ф
                                                Сведения о размещенных и привлеченных средствах-302 ф

                                                Коллеги вы как то проводите анализ данных отчетностей и как??
                                                помогите пожалуйста советом

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                                  Мы тут решили "бороться" с пассивными клиентами...
                                                  возник такой вопрос вопрос
                                                  Может сталкивались на практике.
                                                  Думаем можно ли прописать в брокерском договоре как часть порядка расторжения: "расторжение договора в одностороннем нашем порядке в случае неосуществления клиентом операций более 3 лет, если на его счете депо нет ценных бумаг"? Если можно, то что делать с остатками денежных средств на его брокерком счете: можно ли их автоматически перевести на р/счет клиента, можно ли списать на доходы Банка, или вообще нельзя в одностороннем порядке нам расторгнуть договор с клиентом, у которого осталиссь денежные средства? Может можено ввести какую то комиссию, которая "сожрет" остатки денег клиента?
                                                  Конечно можете прописать, у нас сейчас именно такой порядок. А остаток с брокерского счета лучше переносить на р/счет клиента, об этом тоже лучше прописать в договоре.
                                                  По поводу "прожорливой" комиссии, если интересно, могу написать в личку

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                                                    если у вас есть лицензии на брокерскую, дилерску, и ду...то вам нужно по каждому виду деятельности не менее 1 сотрудника...
                                                    руководитель должен быть обязательно, если у вас сотрудник уйдет...кто его будет замещать?)))
                                                    внутренний учет должен быть отдельно...
                                                    Коллеги, все-таки остаются вопросы по толкованию п.2.10.
                                                    Правильно ли я понимаю, что если банк осуществляет брокерскую и дилерскую деятельности, то в соответствующем отделе должно быть 3 человека - руководитель, "брокер" и "дилер".
                                                    Сотрудник бэк-офиса, а также сотрудник иного подразделения, имеющие квалификационные аттестаты не могут учитываться при подсчете "не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям"?

                                                    Вопросы возникают собственно потому, что для руководителя обозначено, что работа в подразделении для него должна быть "основной", для работников - непонятно. Можно ли вопрос комплектования заполнить "внутренним совместительством"?

                                                    Заранее спасибо.

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от AndreyNsk Посмотреть сообщение
                                                      Коллеги, все-таки остаются вопросы по толкованию п.2.10.
                                                      Правильно ли я понимаю, что если банк осуществляет брокерскую и дилерскую деятельности, то в соответствующем отделе должно быть 3 человека - руководитель, "брокер" и "дилер".
                                                      Сотрудник бэк-офиса, а также сотрудник иного подразделения, имеющие квалификационные аттестаты не могут учитываться при подсчете "не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям"?

                                                      Вопросы возникают собственно потому, что для руководителя обозначено, что работа в подразделении для него должна быть "основной", для работников - непонятно. Можно ли вопрос комплектования заполнить "внутренним совместительством"?
                                                      П.2.10.2. прямо указывает, что сейчас должен быть руководитель и по одному специалисту на каждый вид деятельности, причем работники данного отдела не могут совмещать в силу того, что их функции исключительные (П.2.10.1). Хотя в п. 2.10.2. используется термин "работник" по каждому виду деятельности, а исходя из приложения 1 к 10-4/пз-н, руководитель тоже является работником. Думаю, что нужно разъяснения в ФСФР получить на случай наличия в отделе начальника ("дилер")и специалиста ("брокер"), так как пункт 2.10.2 изменен всего лишь с 18.08.2011.
                                                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                      Комментарий


                                                      • AndreyNsk, думаю, все правильно понимаете по первой части

                                                        Комментарий


                                                        • Добрый день!
                                                          Помогите, пожалуйста, новичку.
                                                          Вопрос такой: может ли контролер за проведением операций на рынке ценных бумаг подписывать банковские мемориальные документы дня как лицо, проконтролировавшее
                                                          операцию (мемориальные, банковские ордера и т.п.)? Не могу найти нормативные документы, в которых четко говорилось об этом.
                                                          Заранее спасибо!

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Облачко Посмотреть сообщение
                                                            Добрый день!
                                                            может ли контролер за проведением операций на рынке ценных бумаг подписывать банковские мемориальные документы дня как лицо, проконтролировавшее
                                                            операцию (мемориальные, банковские ордера и т.п.)?
                                                            ИМХО, конечно нет. Контролер отвечает за проф.деятельность на РЦБ, а мемориальные и банковские ордера - это дела бухгалтерские, не имеющие отношения к проф.деятельности.

                                                            Комментарий


                                                            • Dalla, спасибо за оператитвность.
                                                              Я и сама так думаю, но вот опереться на нормативку еще хочется. Ведь, "что не запрещено, то разрешено", а запрета я не видела.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X