21 ноября, четверг 15:00
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • SkyAndr Дык, он еще должен быть и аттестован ЦБ, что ли или это только номинальное требование?
    Да, нет такое требование есть, только вот его действие приостановлено.

    Но вот пройти процедуру согласования в ГУ ЦБ об утверждении на должность вице-президента он должен

    Комментарий


    • Здравствуйте.

      А какие лицензии проф. участника рынка ценных бумаг может получить кредитная организация?

      Я так считаю:
      Может получить:
      брокерская,
      дилерская,
      деятельность по управлению цеными бумагами
      депозитарная
      клиринговая

      Не может:
      организация торговли
      ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.

      Я прав?
      С уважением, Новый Банкир.

      Комментарий


      • новый Банкир
        не прав, имхо
        Утвержден
        Постановлением Федеральной
        комиссии по рынку ценных бумаг
        от 15 августа 2000 г. N 10

        ПОРЯДОК
        ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
        НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

        (в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 21.03.2001 N 4,
        от 18.07.2001 N 14)

        5. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
        а) брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности;
        б) клиринговой деятельности и депозитарной деятельности;
        в) деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельности;
        г) деятельности по организации торговли и депозитарной деятельности.



        КонсультантПлюс: примечание.
        По вопросу об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию, см. Постановление ФКЦБ РФ от 20.01.1998 N 3.
        С Уважением

        Комментарий


        • новый Банкир
          Не прав.
          Клиринговую деятельность исключить, а вот спецдепозитария ПИФов мона добавить, ежли енто надо Вам...

          С уважением.

          Комментарий


          • Уважаемые посетители этого весьма уважаемого мной форума!
            Боюсь повториться с вопросом, но использовав все системы поиска я не нашла ответа на данный вопрос.
            Требуется ли наличие лицензии для заключения 1 юридическим лицом договора купли-продажи простого векселя (2 юр.лица) с 3 юридическим лицом?
            Уважаемые представители мыслящей половины человечества помогите.
            Я не нашла ничего в законодательстве касающееся данного вопроса, ну или я просмотрела.

            Комментарий


            • Было это тут.
              Нет! не нужно.

              Комментарий


              • Cпасибо.
                А не дадите ссылку на то, где это было?

                Комментарий


                • ФКЦБ не дает расслабиться....


                  Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 марта 2003 г. N 4260

                  ------------------------------------------------------------------
                  ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

                  ПОСТАНОВЛЕНИЕ
                  от 12 февраля 2003 г. N 03-11/пс

                  О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
                  В ОТДЕЛЬНЫЕ НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
                  ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

                  ВЫДЕРЖКИ:


                  1.4. Пункт 9 Порядка дополнить подпунктами "м" и "н" следующего содержания:
                  "м) Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в двух экземплярах);
                  н) Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в двух экземплярах)".
                  1.5. Подпункты "м", "н", "о" пункта 9 Порядка считать, соответственно, подпунктами "о", "п", "р".

                  .....

                  6. Документ, указанный в подпункте "м" пункта 9 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15.08.2000 N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", профессиональные участники рынка ценных бумаг разрабатывают и представляют для согласования в ФКЦБ России до 01.07.2003.
                  7. Документ, указанный в подпункте "н" пункта 9 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15.08.2000 N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", профессиональные участники рынка ценных бумаг, кроме профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность организаторов торговли на рынке ценных бумаг (в том числе фондовых бирж) и деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, разрабатывают и представляют для согласования в ФКЦБ России до 01.07.2003.

                  Ну что, мастера эпистолярного жанра, за работу!

                  Комментарий


                  • LEL
                    Лицензия нужна при осуществлении проф.деятельности на рынке ц.б., а под проф. деятельность в настоящее время подпадает только деятельность с эмиссионными ц.б., тогда как вексель - не эмиссионная ц.б.
                    Вообще в целях ФЗ РФ "О рынке ЦБ" под ценными бумагами подразумеваются, в первую очередь, эмиссионные ц.б., а векселя - только в установленных законом случаях. В настоящее время таких "установленным законом случаев" нет.
                    См. ст.ст. 1, 2, 39 ФЗ РФ "О рынке ЦБ"

                    Комментарий


                    • LEL
                      по поводу векселей и лицензирования есть очень хорошие разъяснения советника АУВЕР Гудкова Ф.А.
                      но у меня, к сожалению, только бумажный вариант

                      с уважением

                      Комментарий


                      • Yurick Вот интересно, Документ по конфликту интересов должен был быть составлен в соответствии с 603-У. Одна загвоздка, если его послать на утверждение в ФКЦБ - не озвереет ли последний, увидев в названии контролера "Комплаенс" - слово столь не любимое представителями ФКЦБ. А делать новый документ в котором будет заменено только название контролера это уж совсем бред. А какое мнение у Вас?

                        Комментарий


                        • Приогромное спасибо.

                          Комментарий


                          • Т.е. кредитная организация не может вообще заниматься клиринговой деятельностью?
                            С уважением, Новый Банкир.

                            Комментарий


                            • новый Банкир, я на 100% не помню, но кредитная организация клирингом заниматься в принципе может. Ограничения существуют на совмещение различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
                              Так, клиринг, например, не совместим с брокерской, дилерской, управлением ценными бумагами и т.д.
                              Так что изначальный вопрос надо бы конкретизировать: не какие лицензии может получить банк, а какие виды деятельности одновременно он может осуществлять.

                              Комментарий


                              • меня интересуют оба вопроса:

                                Какие может КО получить лицензии?
                                И на основе этих лицензии: Какие может совместить?

                                Что касается положения 10 п.5. я его видел, но ведь на КО всегда распространяются ограничения и дополнения,....

                                Выше упоминалось "Постановление ФКЦБ РФ от 20.01.1998 N 3", там упоминается Расчетный центр. А чем он собственно занимается? Вроде КО осуществляют операции расчетного центра.
                                С уважением, Новый Банкир.

                                Комментарий


                                • ФКЦБ не дает расслабиться....
                                  и ещё

                                  ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

                                  ПОСТАНОВЛЕНИЕ
                                  от 11 октября 1999 г. N 9

                                  ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
                                  ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
                                  НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


                                  (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)

                                  В соответствии с пунктами 3, 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" *> Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
                                  --------------------------------
                                  *> Собрание законодательства Российской Федерации, 22.04.96, N 17, ст. 1918; "Российская газета", N 229, 02.12.98.

                                  1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
                                  2. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в течение 30 дней с даты вступления в силу настоящего Постановления разработать и утвердить порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг.

                                  Председатель
                                  Д.В.ВАСИЛЬЕВ

                                  Комментарий


                                  • Только что получили пресс-релиз ФКЦБ , в котором сказано, что с 01 июня 2003 г все лицензии профучастников аннулируются и нужно подавать документы заново...
                                    Мы - в трансе.

                                    Комментарий


                                    • 1 апреля
                                      С Уважением

                                      Комментарий


                                      • Коллеги, интересует ваше мнение по следующему вопросу:
                                        Необходимо ли наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг для оказания услуг посредника (агента, комиссионера) по купле-продаже акций общества (не через биржу). Планируется одна единственная такая операция...

                                        Комментарий


                                        • Конечно нужно

                                          Комментарий


                                          • этого я и опасался... :-)
                                            Тогда следующий вопрос:
                                            Каковы могут быть реальные последствия ее отсутствия?

                                            Комментарий


                                            • Такой вот вопрос:
                                              Лицензия проф. участника РЦБ и лицензия на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности - это разные ведь лицензии?
                                              Если да, то на что дает право лицензия проф. участника ценных бумаг?
                                              Ca va pas changer le monde...

                                              Комментарий


                                              • Natusya, читайте первоисточники - очень развивает абстрактное мышление!
                                                А по делу следующее: тут не все так просто. Читаем Закон "О рынке ценных бумаг" 39-ФЗ
                                                Глава 2. ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
                                                Статья 3. Брокерская деятельность
                                                Статья 4. Дилерская деятельность
                                                Статья 5. Деятельность по управлению ценными бумагами
                                                Статья 6. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
                                                Статья 7. Депозитарная деятельность
                                                Статья 8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
                                                Статья 9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
                                                Все. Других видов профдеятельности на РЦБ не существует. Есть еще Фондовая биржа, но это Глава 3. Статья 11:
                                                Фондовая биржа - это тот же организатор торговли, но не совмещающий деятельность по организации
                                                торговли с иными видами деятельности, за исключением депозитарной
                                                деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств.
                                                И вот, прочитав Статью 39 того же Закона, приходим к выводу, что лицензии не соответствуют перечню профессиональной деятельности:
                                                Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг:
                                                "Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи."
                                                Так что с одной стороны, "Лицензия проф. участника РЦБ и лицензия на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности" это не совсем одна и та же лицензия - это одна из разновидностей лицензии профучастника, которая дает право осуществлять брокерскую, дилерскую, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарную деятельность.

                                                Комментарий


                                                • Александр Лобов
                                                  Спасибо большое... честно, искала по "Положению о лицензировании...."
                                                  Немного по-другому сформулирую:
                                                  У банка была лицензия проф. участника уже много лет, а теперь вот еще им выдали лицензию на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности Собственно, отсюда и возник вопрос...
                                                  Ca va pas changer le monde...

                                                  Комментарий


                                                  • Natusya, а от формулировки вопроса смысл ответа не особо меняется.
                                                    Тут вот в чем вопрос: почему банку была выдана новая лицензия - в связи с ее переоформлением, продлением или дополнительно к уже имеющейся (последнее маловероятно, но теоретически возможно при добавлении новых видов деятельности).
                                                    Но в любом случае это лицензия профучстника, (далее читаем дословно) дающая право осущестялть перечисленные в ней виды деятельности на РЦБ.
                                                    А еще лучше внимательно прочитать все, что написано в самой лицензии и, при необходимости, сопоставить с ранее поцитированными выдержками из З-на "О РЦБ".

                                                    Комментарий


                                                    • Александр Лобов
                                                      Спасибо большое еще раз... посмотреть на эту лицензию возможности нет... есть только факт выдачи, а вот это почему банку была выдана новая лицензия - в связи с ее переоформлением, продлением или дополнительно к уже имеющейся обязательно проверю...
                                                      Ca va pas changer le monde...

                                                      Комментарий


                                                      • Господа банкиры, помогите пжс-та!
                                                        Для продления лицензиит профучастника ФКЦБ в своем постановлении № 10 требует среди прочих док-тов справку о структуре финансовых вложений.Кто знает, как должна выглядеть эта справка и какие именно вложения интересуют ФКЦБ.Поиск на форуме ничего не дал, на сайте ФКЦБ я тоже ничего не нашла.

                                                        Комментарий


                                                        • Мы недавно сдавали документы - сказали для Банка сдавать эту справку не нужно.
                                                          Храните деньги в сберегательной банке

                                                          Комментарий


                                                          • Это очень радует!!!Спасибо большое.

                                                            Комментарий


                                                            • Есть один интересный вопрос: Банк имеет лицензию проф.участника на осуществление брокерской деятельности (без физических лиц). Лицензия с таким ограничением была получена из-за того, что банк не имел раньше (в момент ее получения) возможность работать с физиками (по своей банковской лицензии). Время прошло, банк уже с физиками может работать, а вот брокерские услуги физикам не оказывает.

                                                              Есть возможность убрать имеющееся ограничение в лицензии проф. участника (ходатайство, довоз документов и т.п.) или получения новой лицензии неизбежать?

                                                              Комментарий

                                                              Пользователи, просматривающие эту тему

                                                              Свернуть

                                                              Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                              Обработка...
                                                              X