22 февраля, суббота 19:32
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Christy, Да в данном случае возможен конфликт интересов, но все можно прописать в перечне мер, направленном на предотвращение конфликта интересов.
    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

    Комментарий


    • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
      Christy, Да в данном случае возможен конфликт интересов, но все можно прописать в перечне мер, направленном на предотвращение конфликта интересов.
      эх...еще бы сообразить как)))

      кстати хотела спросить...коллеги у кого есть Биржевое посредничество...подскажите вот какой вопрос...так как Контролер ПУ РЦБ не может выполнять деятельность по Контролерству биржевого посредника, то возможно ли возложить обязанность по Контролю за биржевым посредником на какого-то сотрудника Банка, ну например на одного из сотрудников СВК?

      Комментарий


      • Christy, Так как в Постановлении 111 требования очень скупые - независимость от других структурных подразделений, основное место работы в штате, отсутствие судимости, то думаю, что работника СВК можно назначить. Как плюс будет наличие квал. аттестата 1.0.
        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

        Комментарий


        • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
          Christy, Так как в Постановлении 111 требования очень скупые - независимость от других структурных подразделений, основное место работы в штате, отсутствие судимости, то думаю, что работника СВК можно назначить. Как плюс будет наличие квал. аттестата 1.0.
          ок спасибо...то что нам и нужно))) думаю...в ДИ у данного сотрудника нет сысла что либо прописывать...потому как если выйдет новая инструкция о внутреннем контроле все перекинется на нас...а там будем уже менять как положено...

          Комментарий


          • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
            ок спасибо...то что нам и нужно))) думаю...в ДИ у данного сотрудника нет сысла что либо прописывать...потому как если выйдет новая инструкция о внутреннем контроле все перекинется на нас...а там будем уже менять как положено...
            Я думаю, что ужно в ДИ прописать, что осуществляет внутренний контроль в соответствии с Инструкцией о внутреннем контроле биржевого посредника.
            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

            Комментарий


            • JMD, , да мы только планируем получать данную лицензию...вот последние доки утверждаем...просто пока мы будем ее получать думаю, что новое законодательство касательно Контролера ПУ РЦБ изменится...а для подачи документов там ДИ не требуется...(не хочется лишний раз мотылятся то туда то сюда в ДИ))))

              Комментарий


              • Ну это уже на ваше усмотрение.
                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                Комментарий


                • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                  По Договору поручения вы действуете за коммисию, аналогично брокерскому договору, но чтобы заключить договор комиссии (по ГК) не обязательно быть брокером, т.е.иметь лицензию.
                  ИМХО: Но если вы в тарифах по брокерскому обслуживанию указываете, что покупаете, продаете векселя за комиссию, то я думаю, что это может сойти. Вы можете покупку/продажу векселей показывать клиентам в отчетах, во внутреннем учете вести (п.5 Распоряжения ФКЦБ РФ от 18.09.2002 N 1124/р), включать в 6 раздел 1100 по брок.деят "Сделки с прочими ценными бумагами".
                  встал вопрос, а как отражать в бухучете векселя купленные для их последующей продажи в рамках договора комисии??? отражать как собственные? - порядок по договорам такой: заключили договор комиссии на продажу клиенту ценных бумаг, заключили сделку на покупку ценных бумаг от своего имени на рынке, передали клиенту по акту к договору комиссии купленные на рынке бумаги
                  Sok

                  Комментарий


                  • Сообщение от SkyAndr Посмотреть сообщение
                    встал вопрос, а как отражать в бухучете векселя купленные для их последующей продажи в рамках договора комисии??? отражать как собственные? - порядок по договорам такой: заключили договор комиссии на продажу клиенту ценных бумаг, заключили сделку на покупку ценных бумаг от своего имени на рынке, передали клиенту по акту к договору комиссии купленные на рынке бумаги
                    Вообще то по бух.учету Вам нужно несколько в другую тему писать.
                    Вы отразили сделку по покупке бумаг от своего имени за счет клиента. Следовательно, Вы должны списать со счета 30601, 30606 сумму на покупку ценных бумаг и комиссию. Сумму на покупку ценных бумаг вы отражаете в корреспонденцией с 47407/47408 если сделка срочная, либо с корр.счетом, а комиссию в корреспонденции с 70606.
                    Как собственные векселя - это уже перепродажа с получением дохода, а не в рамках договора комиссии.
                    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                    Комментарий


                    • Уважаемые формучане, п.5.2 Приказа ФСФР РФ предусматривает опыт работы не менее 2 лет у "руководитель(я) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами" и в то же время п.5.2. ссылается на в п.1.4, где руковод. также является нальник бэка. Вопрос: "Должен ли начальник бэка иметь опыт работы 2 года?"

                      Комментарий


                      • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
                        Уважаемые формучане, п.5.2 Приказа ФСФР РФ предусматривает опыт работы не менее 2 лет у "руководитель(я) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами" и в то же время п.5.2. ссылается на в п.1.4, где руковод. также является нальник бэка. Вопрос: "Должен ли начальник бэка иметь опыт работы 2 года?"
                        да...еще вроде то ли НФА то ли НАУФОР задавали вопрос касательно 2-лет...что найти такого сотрудника тяжеловато...они написали что опыт рук-ей должности должен быть не ниже зама...если чел. проработал в должности зама от 2-лет...то он моджет быть начальником...

                        Комментарий


                        • Коллеги! с 01.10.2011 те, кто имеет лицензию по управлению ЦБ и не осуществляет это вид деятельности рискуют потерять указанную лицензию!
                          Кто-то попал в эту ситуацию и как пытается выкрутиться?

                          Комментарий


                          • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                            да...еще вроде то ли НФА то ли НАУФОР задавали вопрос касательно 2-лет...что найти такого сотрудника тяжеловато...они написали что опыт рук-ей должности должен быть не ниже зама...если чел. проработал в должности зама от 2-лет...то он моджет быть начальником...
                            На мой взгляд требование по опыту работы руководителя не подразумевает обязательно опыт работы в должности руководителя. Человек должен работать по данной специализации не менее 2х лет, пусть на должности специалиста.
                            Sok

                            Комментарий


                            • asunta, а зачем из нее выкручиваться ну и пусть забирают)

                              Комментарий


                              • Сообщение от SkyAndr Посмотреть сообщение
                                На мой взгляд требование по опыту работы руководителя не подразумевает обязательно опыт работы в должности руководителя. Человек должен работать по данной специализации не менее 2х лет, пусть на должности специалиста.
                                а вот мнение ФСФР на эту тему совершенно другое...ответ ФСФР от 07.02.2011г. на письмо НАУФОРа №10-73988 от 18.10.2010г. "....таким образом, лицо, назначаемое на дол-ть рук-ля сам-го стр-го подразделения должно иметь опыт работы, указанный в п.2.1.7. 10-49/пз-н"

                                Комментарий


                                • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                                  а вот мнение ФСФР на эту тему совершенно другое...ответ ФСФР от 07.02.2011г. на письмо НАУФОРа №10-73988 от 18.10.2010г. "....таким образом, лицо, назначаемое на дол-ть рук-ля сам-го стр-го подразделения должно иметь опыт работы, указанный в п.2.1.7. 10-49/пз-н"
                                  Совершенно согласна с Christy, начальнику структурного подразделения, осуществляющему профдеятельность на РЦБ, достаточно 2-х летнего опыта работы в должности специалиста, имеющего соответствующий квал. аттестат, о чем свидетельствует п.2.10.3 (редакция 10-49/пз-н вступившая в силу 30.08.2011).
                                  На начало года (т.е. на 07.02.2011) у ФСФР было иное мнение. Но новая редакция 10-49/пз-н четко определяет "...опыт работы не менее 2 лет в должности не ниже специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке..."

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                    Christy, Так как в Постановлении 111 требования очень скупые - независимость от других структурных подразделений, основное место работы в штате, отсутствие судимости, то думаю, что работника СВК можно назначить. Как плюс будет наличие квал. аттестата 1.0.
                                    JMD, да уж требования скупые...))) тогда такой вопрос...Контролер ПУ РЦБ представляет отчеты СД и Президенту, а Контролер БП должен представлять отчеты так же СД и Президенту или только Президенту?

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
                                      Уважаемые формучане, п.5.2 Приказа ФСФР РФ предусматривает опыт работы не менее 2 лет у "руководитель(я) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами" и в то же время п.5.2. ссылается на в п.1.4, где руковод. также является нальник бэка. Вопрос: "Должен ли начальник бэка иметь опыт работы 2 года?"
                                      Да, начальник бэк-офиса должен иметь опыт работы не менее 2-х лет.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                                        JMD, да уж требования скупые...))) тогда такой вопрос...Контролер ПУ РЦБ представляет отчеты СД и Президенту, а Контролер БП должен представлять отчеты так же СД и Президенту или только Президенту?
                                        Так как нет требования о подотчетности Контролера биржевого посредника, то можно отчитываться только Президенту.
                                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от asunta Посмотреть сообщение
                                          Да, начальник бэк-офиса должен иметь опыт работы не менее 2-х лет.
                                          Всем большое спасибо.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                                            asunta, а зачем из нее выкручиваться ну и пусть забирают)
                                            мы сами добровольно сдали...не дожидаясь....

                                            Комментарий


                                            • Uralochka, посоветуйте пожалуйста, как лучше поступить, сдать самим лицензию ДУ, если у нас нет клиентов, ждать пока аннулируют (думаю это наихудший вариант) или найти формального клиента?

                                              Комментарий


                                              • Мы на всякий случай завели клиента, но на семинаре 27.07 в МФЦ Энгель комментировала, эту норму так, что те у кого лицензия уже была под нее не подпадают, т.к. "закон обратной силы не имеет"... ))

                                                Комментарий


                                                • Zaidi, то есть те, кто получал лицензию после вступления Положения, на них это распространяется, а те кто имел ее до этого Положения, у тех аннулировать не будут?

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                                    мы сами добровольно сдали...не дожидаясь....
                                                    У нас с момента получения лицензии не было ни одного договора по ДУ. Я тоже предлагаю руководству рассмотреть 3 варианта: 1. пишем заявление и сдаем; 2. ждем когда ФСФР аннулирует сама;. 3. начинаем деятельность по ДУ (наше СРО рекомендовало хотя бы 1 договор оформить.

                                                    Поделитесь опытом как сдавали лицензию, если можно по smirnova@aibank.ru (хотя бы знать как это делать)

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Zaidi Посмотреть сообщение
                                                      Мы на всякий случай завели клиента, но на семинаре 27.07 в МФЦ Энгель комментировала, эту норму так, что те у кого лицензия уже была под нее не подпадают, т.к. "закон обратной силы не имеет"... ))
                                                      Вы , видимо, неправильно трактовали, то, что сказала Энгель. На сайте НФА есть ответ ФСФР по этому поводу (Письмо от 13.01.2011). Приведу кратко содержание. Спрашивали В случае включения в срок периода неосуществления деятельности до вступления в силу Положения не будет ли незаконно придана нормативному акту обратная сила. Ответили так: "... период неосуществления деятельности на РЦБ до вступления в силу Положения в указанный срок не включается". Т.е. срок неосуществления, для тех, кто получил лицензии ранее, считается с момента вступления в силу Положени о лицензировании 10-49/пз-н.
                                                      Как подтверждение, вчера ушла проверка СРО, она это срок подтвердила.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от asunta Посмотреть сообщение
                                                        У нас с момента получения лицензии не было ни одного договора по ДУ. Я тоже предлагаю руководству рассмотреть 3 варианта: 1. пишем заявление и сдаем; 2. ждем когда ФСФР аннулирует сама;. 3. начинаем деятельность по ДУ (наше СРО рекомендовало хотя бы 1 договор оформить.
                                                        Второй вариант, считаю, вообще лучше не рассматривать, иначе в опыте работы лиц, к которым предъявляются такие требования (начальник подразделения, контролер и т.д.) появится факт аннулирования лицензии по инициативе ФСФР. Хотя и не по нарушению, но формально в нормативке (в опыте) разрешается только факт аннулирования по заявлению лицензиата.
                                                        Выбор 1-го или 3-го варианта зависит от пожеланий руководства: нужна лицензия в принципе или нет. Если все-таки нужна, то, действительно, одного договора достаточно. Возьмите какого-нибудь лояльного клиента и сохраняйте себе лицензию на здоровье

                                                        Сообщение от asunta Посмотреть сообщение
                                                        Поделитесь опытом как сдавали лицензию, если можно по smirnova@aibank.ru (хотя бы знать как это делать)
                                                        у нас такого опыта нет, но по нормативке можно почитать адм.регламент 11-5/пз-н с пункта 21, начиная.

                                                        Сообщение от asunta Посмотреть сообщение
                                                        Вы , видимо, неправильно трактовали, то, что сказала Энгель. На сайте НФА есть ответ ФСФР по этому поводу (Письмо от 13.01.2011). Приведу кратко содержание. Спрашивали В случае включения в срок периода неосуществления деятельности до вступления в силу Положения не будет ли незаконно придана нормативному акту обратная сила. Ответили так: "... период неосуществления деятельности на РЦБ до вступления в силу Положения в указанный срок не включается". Т.е. срок неосуществления, для тех, кто получил лицензии ранее, считается с момента вступления в силу Положени о лицензировании 10-49/пз-н.
                                                        Как подтверждение, вчера ушла проверка СРО, она это срок подтвердила.
                                                        да, именно так ФСФР и трактует, неоднократно на семинарах звучало.

                                                        Комментарий


                                                        • Уважаемые коллеги! Полностью поддерживаю мнение fiolcher
                                                          Если лицензия не нужна-лучше самим от нее избавиться....чем по инициативе ФСФР со всеми вытекающими отсюда.....
                                                          Порядок сдачи описан в Приказах ФСФР-по моему в админ регламенте - все сделали так как там описано-никаких проблем

                                                          Комментарий


                                                          • Возможно имелось ввиду у Энгель именно это, никак не могу найти запись с семинара.. поэтому не подтверждаю, да и ссылаться на семинар не будет достаточных оснований. А письмо НФА тоже видели и решили завести договор ДУ, чтоб не было оснований лишиться.

                                                            Комментарий


                                                            • Коллеги, поделитесь информацией вот по какому вопросу (может быть кто-то знает или слышал). Если лицензия, деятельность по которой не осуществлялась с момента ее получения, будет аннулироваться по заявлению, предполагает ли это однозначно проверку ФСФР или могут прийти или нет?

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X