22 февраля, суббота 16:38
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
    Christy, Victoria, про доверенности...Проблема в том, что забрать то справку по доверенности можно, а вот ЗАКАЗАТЬ ее должен сам человек лично....узнавали мы уже....Или вы нашли какой то другой способ заказать?
    Справка о дисквалификации так же как и справка об отсутствии судимости берется доверенным лицом, и заявление составляет и подписывает доверенное лицо. Правда нужно брать по месту жительства, те кто в Москве - в ИЦ ГУВД по г. Москве (г.Москва, 2-й Колобовский пер.,д.8 (1 этаж) ), те кто в области - в ИЦ ГУВД по МО. У нас и получали справки по доверенности, и запрашивали.
    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

    Комментарий


    • JMD Спасибо вам, добрый человек!

      Комментарий


      • Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 июня 2011·г. № ·11-27/пз-н “О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам” (не вступил в силу) http://www.garant.ru/products/ipo/pr...2088892/?prime изменения в 10-49/пз-н и Положение о специалистах!

        Комментарий


        • Сообщение от Zaidi Посмотреть сообщение
          Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 июня 2011·г. № ·11-27/пз-н “О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам” (не вступил в силу) http://www.garant.ru/products/ipo/pr...2088892/?prime изменения в 10-49/пз-н и Положение о специалистах!
          Правильно...ПОКА еще не вступил...но начнет действовать 30.08.2011г.

          Комментарий


          • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
            Справка о дисквалификации так же как и справка об отсутствии судимости берется доверенным лицом, и заявление составляет и подписывает доверенное лицо. Правда нужно брать по месту жительства, те кто в Москве - в ИЦ ГУВД по г. Москве (г.Москва, 2-й Колобовский пер.,д.8 (1 этаж) ), те кто в области - в ИЦ ГУВД по МО. У нас и получали справки по доверенности, и запрашивали.
            да-да-да...спасибо JMD)))...надоть их всех на верху расстолкать)))

            Комментарий


            • Привет всем!
              Уже пару часов изучаю данную тему, но нужного ответа не нашел.
              На сайте НФА есть такой ответ ФСФР о требованиях п.1.4. Приложения №1 Положения о специалистах, что требование о наличии квалификационных аттестатов у начальника структурного подразделения (заместителя начальника), осуществляющего проф.деятельность или ведение внутреннего учета, распространяется и на начальника отдела, и на начальника управления и на начальника департамента, если такое подразделение входит в состав такого отдела, управления, департамента.

              Вопрос прежде всего к банкам-профикам (брок, дил, ДУ):
              Нужен ли все таки аттестат начальнику Управления казначейства (в состав Управления входит Отдел совершения операций на РЦБ, у отдела есть начальник, который имеет аттсестат)?
              Нужен ли руководителю объединенного бэк-офиса (у нас это Департамент) аттестат (в Департаменте есть Отдел оформления операций Казначейства (у начальника отдела, кстати, тоже должен быть аттестат), в отделе Сектор сопровождения операций на РЦБ)?

              Из ответа ФСФР понимаю, что нужен, и, как контролер, пишу руководству о нарушении лицензионных требований каждый квартал. Но в руководстве не все с этим согласны и нарушения не устраняются.

              У вас так же?

              Комментарий


              • Сообщение от mass Посмотреть сообщение
                Нужен ли все таки аттестат начальнику Управления казначейства (в состав Управления входит Отдел совершения операций на РЦБ, у отдела есть начальник, который имеет аттсестат)?
                Нужен ли руководителю объединенного бэк-офиса (у нас это Департамент) аттестат (в Департаменте есть Отдел оформления операций Казначейства (у начальника отдела, кстати, тоже должен быть аттестат), в отделе Сектор сопровождения операций на РЦБ)?
                У меня, например, руководитель департамента, в котором находится фронт, имеет аттестат 1.0-это требование п.2.10.2 Приказа ФСФР 10-49/пз-н, руководитель департамента, в котором находится бэк, не имеет аттестатов. Нарушение какого нормативного акта ФСФР Вы указываете в своем отчете для руководителя объединенного бэк-офиса?
                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                Комментарий


                • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                  Справка о дисквалификации так же как и справка об отсутствии судимости берется доверенным лицом, и заявление составляет и подписывает доверенное лицо. Правда нужно брать по месту жительства, те кто в Москве - в ИЦ ГУВД по г. Москве (г.Москва, 2-й Колобовский пер.,д.8 (1 этаж) ), те кто в области - в ИЦ ГУВД по МО. У нас и получали справки по доверенности, и запрашивали.
                  А вот нам прислали официальный ответ, что справочки нужно заказывать ЛИЧНО .... странно.....

                  Комментарий


                  • mass, исходя из НМА ФСФР и Вопрос-Ответа НФА-аттестаты ужно иметь всем руководителям.....Либо выводить Отдел совершения операций из Управления казначейства и подчинять ген диру напрямую.....
                    Насчет Начальника Бэка-тоже должен быть аттестат. В Вопос-Ответе НФА очень хорошо этот момент прописан+мы в свое время делали запрос в ФСФР-нам отписались, что начальник Бэка обязательно должен иметь аттестат, несмотря на то, что Отдел Бэка подчинен начальнику Управления, обладающему аттестатом.....Я тоже все писала-писала это в кв отчете как нарушение....пока не пришло ФСФР с проверкой и не написали предписание на это...Нарвались Зато с меня "как с гуся вода"
                    Начальника Бэка тогда поменяли

                    Комментарий


                    • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                      У меня, например, руководитель департамента, в котором находится фронт, имеет аттестат 1.0-это требование п.2.10.2 Приказа ФСФР 10-49/пз-н, руководитель департамента, в котором находится бэк, не имеет аттестатов. Нарушение какого нормативного акта ФСФР Вы указываете в своем отчете для руководителя объединенного бэк-офиса?
                      Присоединяюсь к вопросу. Должен ли всё-таки начальник Департамента, в котором находится бэк (начальник которого имеет аттестат), иметь аттестат?

                      Комментарий


                      • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                        А вот нам прислали официальный ответ, что справочки нужно заказывать ЛИЧНО .... странно.....
                        Скорее всего все зависит от того куда обращаться. Думаю Вам нужно было не в областное ГУВД обращаться, а в городское ГУВД.
                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                        Комментарий


                        • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
                          Присоединяюсь к вопросу. Должен ли всё-таки начальник Департамента, в котором находится бэк (начальник которого имеет аттестат), иметь аттестат?
                          мое мнение ДА, так как он осуществляет контроль за деятельностью бэка...у нас имеет...

                          Комментарий


                          • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                            Нарушение какого нормативного акта ФСФР Вы указываете в своем отчете для руководителя объединенного бэк-офиса?
                            Нарушение п.2.1.4 лицензионных требований - работники лицензиата не соответствуют квалификационным требованиям.

                            Комментарий


                            • Подскажите, пожалуйста, кто как делал? разграничения сотрудников по каждому из видов деятельности вы осуществляли с 1-го апреля? а изменения в перечни мер каким вносили числом и принципиально ли это, какой датой принимать эти документы?

                              Комментарий


                              • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                                мое мнение ДА, так как он осуществляет контроль за деятельностью бэка...у нас имеет...
                                У нас бэк осуществляет ведение бухг. учёта и внутреннего учёта.
                                В положении о бэке и в должностных сотрудников прописано, что в части ведения бух.учёта они подчиняются главному бухгалтеру.
                                В этом случае тоже нарушение?

                                Комментарий


                                • Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                                  Подскажите, пожалуйста, кто как делал? разграничения сотрудников по каждому из видов деятельности вы осуществляли с 1-го апреля? а изменения в перечни мер каким вносили числом и принципиально ли это, какой датой принимать эти документы?
                                  Разграничения не делали. По моему КОНКРЕТНО требования о разграничении брокер, дилер, ду в законодательстве не прописано....То есть чтобы в ДИ конкретно закреплять: "тебе - дилерская деятельность", "тебе - брокерская"....Или я не права? что то упустила?

                                  Комментарий


                                  • Uralochka, Есть же требование о наличие хотя бы одного сотрудника на каждый вид деятельности!

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
                                      У нас бэк осуществляет ведение бухг. учёта и внутреннего учёта.
                                      В положении о бэке и в должностных сотрудников прописано, что в части ведения бух.учёта они подчиняются главному бухгалтеру.
                                      В этом случае тоже нарушение?
                                      ну по бух.учету нигде ничего не сказано...а вот внутренний учет...это совсем другое...и кому они по внутреннему учету подчинятся (кто за ними в этой части контролирует) на них распространяется квалификационные требования...

                                      Комментарий


                                      • 10 49 пзн прочитать можно по разному, например мой вариант - все что до пп.2.10 касается тех кто уже имеет лицензии на профдеятельность, а в пю2.10 ключевое слово "для соискателей лицензий...", вот для новеньких и новые требования - 2.10.1, 2.10.2. - как вы думаете?
                                        Это подтверждает дальнейшая путаница - п.2.1.7 - за исключением кредитных организаций, а п.2.10 для соискателей кредитных организаций.
                                        Не пойму мне преда отправлять на экзамен или нет, если нашей лицензии 10 лет?
                                        Sok

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от SkyAndr Посмотреть сообщение
                                          10 49 пзн прочитать можно по разному, например мой вариант - все что до пп.2.10 касается тех кто уже имеет лицензии на профдеятельность, а в пю2.10 ключевое слово "для соискателей лицензий...", вот для новеньких и новые требования - 2.10.1, 2.10.2. - как вы думаете?
                                          Это подтверждает дальнейшая путаница - п.2.1.7 - за исключением кредитных организаций, а п.2.10 для соискателей кредитных организаций.
                                          Не пойму мне преда отправлять на экзамен или нет, если нашей лицензии 10 лет?
                                          к Пред Правления требование о квал.ат-те не относится)))

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                                            ну по бух.учету нигде ничего не сказано...а вот внутренний учет...это совсем другое...и кому они по внутреннему учету подчинятся (кто за ними в этой части контролирует) на них распространяется квалификационные требования...
                                            никому....есть бэк, нач. и зам.нач. имеют аттестаты... по бух.уч.подчиняются главбуху, а по ВУ - никому..... нарушение?

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                                              Uralochka, Есть же требование о наличие хотя бы одного сотрудника на каждый вид деятельности!
                                              Да требование такое есть в 10-49/пз-н, но разгарничения делать не обязательно. У вас должен быть прописан перечень мер, направленный на предотвращение конфликта интересов и все. По моему данный вопрос уже обсуждался ранее.
                                              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                              Комментарий


                                              • JMD - да, возможно, но как тогда объяснить несоответствие 2.1.7 и 2.10.2 - в части отношения к КО?
                                                Последний раз редактировалось SkyAndr; 24.08.2011, 18:38.
                                                Sok

                                                Комментарий


                                                • SkyAndr, вы не правильно трактуете 10-49/пз-н оно распространяется не только на соискателей, но и на проф.участников с лицензиями.
                                                  Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от SkyAndr Посмотреть сообщение
                                                    JMD - да, возможно, но как тогда объяснить несоответствие 2.1.7 и 2.10.2 - в части отношения к КО?

                                                    Сначала читаете 2.10.2, а затем выходите по ссылке на 2.1.7 и читаете, что п. 2.1.7. не относится к КО. По моему все нормально и логично....

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                                      Да требование такое есть в 10-49/пз-н, но разгарничения делать не обязательно. У вас должен быть прописан перечень мер, направленный на предотвращение конфликта интересов и все. По моему данный вопрос уже обсуждался ранее.
                                                      Да спасибо! Вот и я про то же.....

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от SkyAndr Посмотреть сообщение
                                                        JMD - да, возможно, но как тогда объяснить несоответствие 2.1.7 и 2.10.2 - в части отношения к КО?
                                                        Как сказано выше п.2.1.7. 10-49/пз-н не распространяется на КО, но в 10-4/пз-н есть п.5.2. для руководителейи их заместителей структурных подразделений, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами. А так же на них распространяется требование п.3.1.2. о наличии аттестата, п.3.2 и п.3.3. Поэтому в этом отношении все разложено по полочкам.
                                                        У меня остался только один вопрос: считать ли руководителя депратамента, в котором находится подразделение, осуществляющее ведение внутрен.учета, соответсетствующим п.1.4 Приложения 1 к 10-4/пз-н? Или в данном пункте имеется в виду непосредственный начальник подразделения, так как в 10-49/пз-н есть пункт 2.3.1 указывающий, что у профика должно быть не менее 1 работника по ведению вн.учета?
                                                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                        Комментарий


                                                        • AhUta, С 1 апреля у Вас должно быть стурктурное подразделение, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Таких подразделений может быть несколько по каждому виду деятельности, либо одно, вот в этом случае и необходим перечень по конфликту интересов. По вопросу перечней мер, все зависит о каких изменениях Вы говорите, если изменение перечня по манипулированию, то справедливо было его изменить с 27.01.11, т.е. с момента вступления в силу 224-ФЗ.А другие перечни, это уже надо смотрерть, что Вы там менять будете. Вы можете просто поменять перечни в связи с изменениями Вашей орг.сруктуры, тогда дата будет зависеть от Вас.
                                                          Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                                            Сначала читаете 2.10.2, а затем выходите по ссылке на 2.1.7 и читаете, что п. 2.1.7. не относится к КО. По моему все нормально и логично....
                                                            )))) может я один здесь такой, простите если что... Логично было бы тогда если п. 2.1.7 не включать в список отсылок в 2.10.2 если он все равно не действует? Это все равно, что если съехать с дороги по указателю на проселок, проехать 100 верст, потом вернуться назад на дорогу и поехать по ней дальше. Может быть здесь речь идет, что для руководителей структурных подразделений КО требуется опыт, указанный в п.2.1.7?
                                                            Sok

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
                                                              никому....есть бэк, нач. и зам.нач. имеют аттестаты... по бух.уч.подчиняются главбуху, а по ВУ - никому..... нарушение?
                                                              ЕвгенияА, у нас в ДИ Директора Департамента прописано, что он организует и осуществляет контроль по оформлению и сопровождению сделок на рцб, оформлению и сопровождению договоров на брок.обслуживание...так как он осуществляет контроль за этой деятельностью...то вытекает что он должен соответствовать квал-ым требованиям...

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X