15 декабря, воскресенье 00:19
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от fiolcher Посмотреть сообщение
    Да уж, в ФСФР могут. Как например, требование о том, что руководителем может быть только руководитель
    Обещались поменять это требование на специалиста (по крайней мере для КО)... Ждёмс...

    Комментарий


    • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
      Обещались поменять это требование на специалиста (по крайней мере для КО)... Ждёмс...
      ага, представляю, как им надоело отвечать на запросы и вопросы после этого "нововведения"

      Комментарий


      • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
        Обещались поменять это требование на специалиста (по крайней мере для КО)... Ждёмс...
        Смотрите п.8 и 9 Проекта Приказа http://www.fcsm.ru/ru/legislation/do...2011&month_3=6
        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

        Комментарий


        • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
          Смотрите п.8 и 9 Проекта Приказа http://www.fcsm.ru/ru/legislation/do...2011&month_3=6
          как говорится, и года не прошло...

          Комментарий


          • Добрый день!
            Подскажите, у нас контролер будет в долгосрочном отпуске. На должность контролера еще одно лицо мы назначать не должны, т.е. можно кого-то, кто по требованиям подходит, поставить, например, в должность "Заместитель контролера", и возложить на него временное исполнение обязанностей контролера? Тогда этот "Заместитель контролера" будет подписывать квартальные отчеты контролера, квартальные отчеты профучастника и др.?

            Комментарий


            • Сообщение от InfoKS Посмотреть сообщение
              Добрый день!
              Подскажите, у нас контролер будет в долгосрочном отпуске. На должность контролера еще одно лицо мы назначать не должны, т.е. можно кого-то, кто по требованиям подходит, поставить, например, в должность "Заместитель контролера", и возложить на него временное исполнение обязанностей контролера? Тогда этот "Заместитель контролера" будет подписывать квартальные отчеты контролера, квартальные отчеты профучастника и др.?
              Во время длительного отпуска контролера необходимо назначить лицо/а его замещающее...Оно и будет подписывать все отчеты во время отсутствия контролера.
              ...меня лично волнует непрерывность деятельности по новому Проекту Положения о ВК....это что ж теперь надо будет назначать контролера/контролеров на время любого кратковременного отсутствия контролера?: больничный, отпуск на неделю?

              Комментарий


              • Подскажите, пожалуйста, инструкцию о внутреннем контроле утверждает Президент Банка?

                Комментарий


                • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                  Подскажите, пожалуйста, инструкцию о внутреннем контроле утверждает Президент Банка?
                  Смотря какие у кого полномочия прописаны в Уставе банка. Знавал банк, где чуть ли не вся "внутрянка" утверждалась Общим Собранием.

                  Комментарий


                  • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                    Подскажите, пожалуйста, инструкцию о внутреннем контроле утверждает Президент Банка?
                    У нас подписывает ген дир, а утверждается в итоге Инструкция Советом директоров, но с недавних пор между ними заставили утверждать коллег исп органом-Правлением Банка

                    Комментарий


                    • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                      Во время длительного отпуска контролера необходимо назначить лицо/а его замещающее...Оно и будет подписывать все отчеты во время отсутствия контролера.
                      ...меня лично волнует непрерывность деятельности по новому Проекту Положения о ВК....это что ж теперь надо будет назначать контролера/контролеров на время любого кратковременного отсутствия контролера?: больничный, отпуск на неделю?
                      В проекте положения о внутреннем контроле:
                      В случае временного отсутствия контролера, руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника (работников) профессионального участника, соответствующего всем требованиям, предъявляемым к контролеру, за исключением требования к должности контролера.

                      Комментарий


                      • Подскажите, пожалуйста, а необходимо ли иметь справки о несудимости начальникам структурных подразделений в Банке, а также их замам? и насколько я понимаю, требование об опыте работы в течение двух лет распространяется и на зам начальника бэка?

                        Комментарий


                        • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                          а можно мне образец уведомления?
                          Выслала

                          Комментарий


                          • Dalla, а можно мне образец уведомления?

                            Комментарий


                            • Коллеги, помогайте!

                              Всем известно, что:
                              Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

                              У Банка есть дилерская лицензия, Банк не является участником торгов ОРЦБ, сделки с облигами проводятся только через брокера.
                              Банку, есессно, необходима сделка в качестве профучастника, дабы подтвердить дилерскую деятельность.

                              Достаточно ли для этого внебиржевой сделки купли-продажи облигов от своего имени и за свой счет?
                              Обязательно ли выполнение условия публичного объявления котировок, и как ФСФР проверяет наличие этого объявления?
                              По каким признакам ФСФР классифицирует сделку, как совершенную Банком в качестве профучастника??

                              Комментарий


                              • Уважаемые коллеги,
                                как думаете, что влечет за собой/какие санкции:
                                1. нарушение сроков представления уведомления об избрании членов Совета Директоров (п. 2.1.13 Полож о лиценз требованиях)? Кто как понимает фразу "срок уведомления лицензиатом"-это срок направления в ФСФР уведомления или срок получения ФСФР уведомления?
                                2. непредставление (несвоевременное представление) справок об отсутствии судимости членов СД и из реестра дисквалифицированных лиц?

                                Комментарий


                                • Dalla, Вышлите, пожалуйста, образец уведомления oulia2001@mail.ru. Заранее спасибо.

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                    Уважаемые коллеги,
                                    как думаете, что влечет за собой/какие санкции:
                                    Несоблюдение лицензионных требований влечет отзыв лицензии. Сначала конечно будет предписание о нарушениях и принятии мер к их устранению, а в случае неисполнения данного предписания - отзыв лицензии.

                                    Комментарий


                                    • Внебиржевая сделка точно не подтвердит дилерскую лицензию, это хоз. деятельность юрика, который может и не быть профучастником РЦБ.
                                      Придется самим на бирже регистрироваться.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                        Несоблюдение лицензионных требований влечет отзыв лицензии. Сначала конечно будет предписание о нарушениях и принятии мер к их устранению, а в случае неисполнения данного предписания - отзыв лицензии.
                                        а как думаете можно ли это расценивать, что до 01.10.11 мы можем не направлять в ФСФР справки в связи:....

                                        Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями)
                                        3. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг в течение шести месяцев с даты вступления в силу настоящего Положения должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 2.10 Положения и в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Положения в соответствие с требованиями пунктов 2.1.5 и 2.1.13 Положения. (до 01.10.2011г.)

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                          а как думаете можно ли это расценивать, что до 01.10.11 мы можем не направлять в ФСФР справки в связи...
                                          Думаю, что можно так расценивать... ФСФР обещались профиков, не предоставивших до этой даты справки, особо не наказывать

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                            Думаю, что можно так расценивать... ФСФР обещались профиков, не предоставивших до этой даты справки, особо не наказывать
                                            ....хотя переговорила с коллегами-пришли к выводу что речь здесь больше идет о наличии сформированного СД у профика-его нужно сформировать за год, ну по справкам-уведомлениям кто его знает

                                            Комментарий


                                            • Подскажите, пожалуйста, если у начальника отдела прописаны дилерские операции, а у его зама брокерские, при этом в должностной зама присутствует пункт, что он выполняет указания начальника отдела и замещает его на время отсутствия, это не противоречит требованию о разграничении брокерской и дилерской деятельности?

                                              Комментарий


                                              • Dalla, И мне плиз образец уведомления на hata@bankir.ru

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                                                  Подскажите, пожалуйста, если у начальника отдела прописаны дилерские операции, а у его зама брокерские, при этом в должностной зама присутствует пункт, что он выполняет указания начальника отдела и замещает его на время отсутствия, это не противоречит требованию о разграничении брокерской и дилерской деятельности?
                                                  Как такового прописанного в настоящее время законодательством требования по разделению брок и дилер деят-ти пока нет....

                                                  Комментарий


                                                  • Подскажите плиз, я не до конца поняла по Уведомлениям
                                                    - по приложениям :
                                                    документов, подтверждающих соответствие членов совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным пунктом 2.1.8 Положения и пункта 3.2 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28 января 2010·г.·N·10-4/пз-н
                                                    Dalla,
                                                    N 10-4/пз-н
                                                    3.2. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

                                                    Это где можно получить??

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Hata Посмотреть сообщение
                                                      Подскажите плиз, я не до конца поняла по Уведомлениям
                                                      - по приложениям :
                                                      документов, подтверждающих соответствие членов совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным пунктом 2.1.8 Положения и пункта 3.2 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28 января 2010·г.·N·10-4/пз-н
                                                      Dalla,
                                                      N 10-4/пз-н
                                                      3.2. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

                                                      Это где можно получить??
                                                      Этот пункт (про отсутствие факта аннулирования аттестата) был внесен совсем недавно, с 10.06.2011. Мы отправляли уведомления раньше и нас это не коснулось...
                                                      Как я понимаю, необходимо получить выписку из реестра аттестованных лиц в региональном отделении ФСФР.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Oulia Посмотреть сообщение
                                                        Dalla, Вышлите, пожалуйста, образец уведомления oulia2001@mail.ru. Заранее спасибо.
                                                        Сообщение от Hata Посмотреть сообщение
                                                        Dalla, И мне плиз образец уведомления на hata@bankir.ru
                                                        Получите и распишитесь...
                                                        Последний раз редактировалось Dalla; 22.06.2011, 11:01.

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                                          Этот пункт (про отсутствие факта аннулирования аттестата) был внесен совсем недавно, с 10.06.2011. Мы отправляли уведомления раньше и нас это не коснулось...
                                                          Как я понимаю, необходимо получить выписку из реестра аттестованных лиц в региональном отделении ФСФР.
                                                          я тут по телефону с коллегами из другого банка-профучастника советоваласт по этому вопросу, мне сказали что это справка из УВД о дисквалификации
                                                          Дисквалификация – лишение физического лица права занимать руководящие должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров, осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, а также осуществлять управление юридическим лицом.

                                                          Соответственно, категория дисквалифицированных лиц определяется Кодексом об административных правонарушений Российской Федерации.

                                                          Среди правонарушений, за которые предусмотрена дисквалификация:

                                                          - нарушение законодательства о труде и охране труда;

                                                          - фиктивное или преднамеренное банкротство;

                                                          - неправомерные действия при банкротстве;

                                                          - нарушение законодательства о государственной регистрации юридических лиц, незаконные действия по получению информации, составляющей кредитную историю;

                                                          - незаконное получение или предоставление кредитного отчета;

                                                          - невыполнение в срок законного предписания органа или должностного лица, осуществляющего государственный надзор.

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Hata Посмотреть сообщение
                                                            я тут по телефону с коллегами из другого банка-профучастника советоваласт по этому вопросу, мне сказали что это справка из УВД о дисквалификации
                                                            Я чего-то не догоняю... Вопрос был про п.3.2. из 10-4/пз-н вроде
                                                            Dalla,
                                                            N 10-4/пз-н
                                                            3.2. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
                                                            Это где можно получить??
                                                            а выпишите про п.2.1.8 из 10-49/пз-н
                                                            2.1.8. ...а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;
                                                            Последний раз редактировалось Dalla; 22.06.2011, 11:49.

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                                              Я чего-то не догоняю... Вопрос был про п.3.2. из 10-4/пз-н вроде
                                                              а выпишите про п.2.1.8 из 10-49/пз-н
                                                              Наверное они меня дезинформировали, или сами не в курсе, мне тоже показалось это странным. Но зачем отправлять в ФСФР справку об ""Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата "", выданную ФСФР? я не вижу логики...

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X