16 декабря, понедельник 10:09
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Yuliana Посмотреть сообщение
    Dalla, я тоже туда намеревалась
    всё сшивали, как обычно?
    Да, сшивали, нумеровали и скрепляли подписью и печатью. Но такие жесткие требования нигде не прописаны, так что если кто-то сделает иначе, не думаю, что это будет ошибочно...

    Комментарий


    • Есть несколько вопросов по уведомлению по членам СД:
      1) справки об отсутствии судимостей и о проверке по реестру дисквалифицированных лиц - отправлять в каком виде: подлинники, копии заверенные нами или нотариально заверенные?
      2) инф-о с мест работы за 3 года по членам СД - в каком виде?
      Dalla, пришлите, пожалуйста, образец уведомления на адрес: enikulina@zarech.ru

      Комментарий


      • Сообщение от LenaNik Посмотреть сообщение
        1) справки об отсутствии судимостей и о проверке по реестру дисквалифицированных лиц - отправлять в каком виде: подлинники, копии заверенные нами или нотариально заверенные?
        Только оригиналы.
        2) инф-о с мест работы за 3 года по членам СД - в каком виде?
        Либо в виде справки, подписанной ЕИО с печатью организации, либо заверенные копии трудовых книжек...

        Комментарий


        • Спасибо за оперативный ответ.
          Попрошу еще раз: Dalla, пришлите, пожалуйста, образец уведомления на адрес: enikulina@zarech.ru

          Комментарий


          • Сообщение от LenaNik Посмотреть сообщение
            Dalla, пришлите, пожалуйста, образец уведомления на адрес: enikulina@zarech.ru
            Я сейчас не на своем рабочем месте... Как смогу, пришлю...

            Комментарий


            • Буду ждать. Заранее спасибо.

              Комментарий


              • Сообщение от LenaNik Посмотреть сообщение
                Буду ждать
                Ловите...

                Комментарий


                • Уважаемые коллеги.
                  Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2011 Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-7/пз-н "Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера".
                  "8. При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:
                  1) информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
                  2) информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
                  3) информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.
                  9. Факт ознакомления клиента с информацией, предусмотренной пунктом 8 настоящих Требований, должен быть подтвержден подписью клиента либо его уполномоченного лица."
                  У меня такой вопрос кто как видит порядок ознакомления клиента (п.9) с информацией из п.8. И как Банку сформулировать информацию по пп.1 и 2 п.8, ведь мы и так деньги клиентов держим отдельно. Как вы считаете упоминания в брокерском регламенте о том, что деньги клиента хранятся на отдельном брокерском счете, будет достаточно?
                  Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                  Комментарий


                  • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                    Уважаемые коллеги.
                    Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2011 Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-7/пз-н "Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера".
                    "8. При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:
                    1) информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
                    2) информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
                    3) информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.
                    9. Факт ознакомления клиента с информацией, предусмотренной пунктом 8 настоящих Требований, должен быть подтвержден подписью клиента либо его уполномоченного лица."
                    У меня такой вопрос кто как видит порядок ознакомления клиента (п.9) с информацией из п.8. И как Банку сформулировать информацию по пп.1 и 2 п.8, ведь мы и так деньги клиентов держим отдельно. Как вы считаете упоминания в брокерском регламенте о том, что деньги клиента хранятся на отдельном брокерском счете, будет достаточно?
                    п.1 этого приказа гласит: "Настоящие Требования не распространяются на кредитные организации". Так что не забивайте голову

                    Комментарий


                    • Спасибо, так и поступлю.:-)
                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                      Комментарий


                      • Добрый день! Я вроде уже всю тему перелопатила и все равно остается вопрос... Если пункт 2.1.13 положения 10-49/пз-н вступает в силу только 1.10.11, то нужно ли сечас уведомлять ФСФР о смене СД, которое произошло, например, пару дней назад? И если сменился один человек, то справки подавать только на него или на всех?

                        Комментарий


                        • Сообщение от толстяндра Посмотреть сообщение
                          Добрый день! Я вроде уже всю тему перелопатила и все равно остается вопрос... Если пункт 2.1.13 положения 10-49/пз-н вступает в силу только 1.10.11, то нужно ли сечас уведомлять ФСФР о смене СД, которое произошло, например, пару дней назад? И если сменился один человек, то справки подавать только на него или на всех?
                          не совсем верно: профучастник должен привести свою деятельность в соответствие с п.2.1.13 в течение года, так что можно и сейчас уже уведомлять. А по второй части: мы задавали вопрос и по телефону, и письменно, нам отвечали, что надо по всем, кто избран, неважно, переизбран или вновь избираемый.

                          Комментарий


                          • Добрый день, коллеги!
                            У меня вопрос по пункту 4.5 типового порядка доступа по инсайду.

                            Почему там написано: "Инсайдеры Банка, получившие уведомления о включении в список Инсайдеров Банка..."? Ведь уведомлять должны только те инсайдеры, кто в пункте 5 статьи 4 ФЗ №224?

                            Комментарий


                            • Подскажите, какие документы будут являться подтверждением соответствия членов Совета директоров п.3.2. 10-4/пз-н (в соответствии с приказом 11-9/пз-н, который вносит изменения в п.2.1.13 10-49/пз-н)? И вообще, интересно, почему вдруг решили проверять аттестаты членов Совета директоров? (хотя, это скорей вопрос риторический в данном случае)

                              Комментарий


                              • Сообщение от fiolcher Посмотреть сообщение
                                А по второй части: мы задавали вопрос и по телефону, и письменно, нам отвечали, что надо по всем, кто избран, неважно, переизбран или вновь избираемый.
                                Опубликовали проект по внесению изменений. Там четко прописали в пункт 2.13.3: "...о лицах, избранных (переизбранных)...".

                                Комментарий


                                • fiolcher, InfoKS, СПАСИБО! Срочно высылаем!

                                  Комментарий


                                  • Скажите, а как выглядит справка с указанием мест работы членов СД - как произвольный документ или как конкретная справка из отдела кадров каждого из членов СД?
                                    И отсутствие судимости как подтверждаете - общей фразой или справками?

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от Мышка Посмотреть сообщение
                                      Скажите, а как выглядит справка с указанием мест работы членов СД - как произвольный документ или как конкретная справка из отдела кадров каждого из членов СД?
                                      И отсутствие судимости как подтверждаете - общей фразой или справками?
                                      Справка по местам работы может составляться самим профучастником, за подписью руководителя. А справки по отсутствию судимости надо живые в соответствующих органах получать

                                      Комментарий


                                      • Спасибо.

                                        Комментарий


                                        • Добрый день.
                                          Подскажите, если с контролера снимают обязанности специального должностного лица, то из Инструкции о внутреннем контроле убираем главу об обязанностях контролера как СДЛ, и создаем только отдельную должностную инструкцию для СДЛ?

                                          Комментарий


                                          • А почему Вы считаете, что инсайдеры Банка, получившие уведомлния о включении в список Инсайдеров Банка, не относятся к лицам, имеющим доступ к инсайдерской информации профессионального участника, к примеру, или кредитной организации? Посмотрите ссылку дальше на п.1-4 ст.4 224-ФЗ.
                                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                              А почему Вы считаете, что инсайдеры Банка, получившие уведомлния о включении в список Инсайдеров Банка, не относятся к лицам, имеющим доступ к инсайдерской информации профессионального участника, к примеру, или кредитной организации? Посмотрите ссылку дальше на п.1-4 ст.4 224-ФЗ.
                                              Я этого не писала, я спросила, почему инсайдеры-физ.лица должны отправлять уведомления о совершенных операциях? (полностью этот пункт посвящен этому) В типовой форме написано просто Инсайдеры Банка, не уточняется, что только юр.лица.

                                              4.5. Инсайдеры Банка, получившие уведомления о включении в список Инсайдеров Банка, обязаны направлять уведомления в Банк и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается Инсайдерская информация Банка, к которой они имеют доступ. Уведомления Инсайдеров Банка направляются в порядке и сроки, определенные нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

                                              Комментарий


                                              • В П.5 СТ.4 224-ФЗ упоминаются "лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей статьи, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации;" В данном случае лица -это и физ.лица (оценщик, аудитор) и юр.лица (аудиторские организации, юридические лица, осуществляющие оценку в соответствии сзаключенными договорами, профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации). Уточните, что Вам не понятно.
                                                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от InfoKS Посмотреть сообщение
                                                  Добрый день.
                                                  Подскажите, если с контролера снимают обязанности специального должностного лица, то из Инструкции о внутреннем контроле убираем главу об обязанностях контролера как СДЛ, и создаем только отдельную должностную инструкцию для СДЛ?
                                                  я думаю, что глава должна остаться, как и про специальный внутренний контроль по 115-фз, только описать что занимается этим СДЛ, назначенное приказом

                                                  Комментарий


                                                  • toJMD
                                                    В другой теме ответила.

                                                    Комментарий


                                                    • Успокойте меня, пожалуйста: правильно я понимаю, что требований о том, какое именно высшее образование должно быть, не установлено (для руководителей, контролеров)? Это только для ответственных по ПОД/ФТ требование об экономическом или юридическом образовании?

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от fiolcher Посмотреть сообщение
                                                        Успокойте меня, пожалуйста: правильно я понимаю, что требований о том, какое именно высшее образование должно быть, не установлено (для руководителей, контролеров)? Это только для ответственных по ПОД/ФТ требование об экономическом или юридическом образовании?
                                                        В части экономического или юридического образования такого требования нет, есть требование о наличии высшего профессионального образования (без конкретизации).
                                                        Цитата из 10-4/пз-н:
                                                        наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании...

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                                          В части экономического или юридического образования такого требования нет, есть требование о наличии высшего профессионального образования (без конкретизации).
                                                          Цитата из 10-4/пз-н:
                                                          т.е. любое, лишь бы высшее, правильно?

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от fiolcher Посмотреть сообщение
                                                            т.е. любое, лишь бы высшее, правильно?
                                                            Да. Зачем велосипед изобретать?
                                                            PS Хотя слышала от ФСФРовцев, что будут вноситься изменения и будут требовать экономического образования. Но когда это еще будет...

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                                              Да. Зачем велосипед изобретать?
                                                              PS Хотя слышала от ФСФРовцев, что будут вноситься изменения и будут требовать экономического образования. Но когда это еще будет...
                                                              Спасибо, отложу валерьянку, а то иногда заклинит

                                                              Да уж, в ФСФР могут. Как например, требование о том, что руководителем может быть только руководитель

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X