Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

[Dalla]

Dalla, я тоже туда намеревалась
всё сшивали, как обычно?

Да, сшивали, нумеровали и скрепляли подписью и печатью. Но такие жесткие требования нигде не прописаны, так что если кто-то сделает иначе, не думаю, что это будет ошибочно...

[LenaNik]

Есть несколько вопросов по уведомлению по членам СД:
1) справки об отсутствии судимостей и о проверке по реестру дисквалифицированных лиц - отправлять в каком виде: подлинники, копии заверенные нами или нотариально заверенные?
2) инф-о с мест работы за 3 года по членам СД - в каком виде?
Dalla, пришлите, пожалуйста, образец уведомления на адрес: enikulina@zarech.ru

[Dalla]

1) справки об отсутствии судимостей и о проверке по реестру дисквалифицированных лиц - отправлять в каком виде: подлинники, копии заверенные нами или нотариально заверенные?

Только оригиналы.

2) инф-о с мест работы за 3 года по членам СД - в каком виде?

Либо в виде справки, подписанной ЕИО с печатью организации, либо заверенные копии трудовых книжек...

[LenaNik]

Спасибо за оперативный ответ.
Попрошу еще раз: Dalla, пришлите, пожалуйста, образец уведомления на адрес: enikulina@zarech.ru

[Dalla]

Dalla, пришлите, пожалуйста, образец уведомления на адрес: enikulina@zarech.ru

Я сейчас не на своем рабочем месте... Как смогу, пришлю...

[LenaNik]

Буду ждать. Заранее спасибо.

[Dalla]

Буду ждать

Ловите...

[JMD]

Уважаемые коллеги.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2011 Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-7/пз-н "Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера".
"8. При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:
1) информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
2) информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
3) информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.
9. Факт ознакомления клиента с информацией, предусмотренной пунктом 8 настоящих Требований, должен быть подтвержден подписью клиента либо его уполномоченного лица."
У меня такой вопрос кто как видит порядок ознакомления клиента (п.9) с информацией из п.8. И как Банку сформулировать информацию по пп.1 и 2 п.8, ведь мы и так деньги клиентов держим отдельно. Как вы считаете упоминания в брокерском регламенте о том, что деньги клиента хранятся на отдельном брокерском счете, будет достаточно?

[fiolcher]

Уважаемые коллеги.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2011 Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-7/пз-н "Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера".
"8. При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:
1) информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
2) информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
3) информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.
9. Факт ознакомления клиента с информацией, предусмотренной пунктом 8 настоящих Требований, должен быть подтвержден подписью клиента либо его уполномоченного лица."
У меня такой вопрос кто как видит порядок ознакомления клиента (п.9) с информацией из п.8. И как Банку сформулировать информацию по пп.1 и 2 п.8, ведь мы и так деньги клиентов держим отдельно. Как вы считаете упоминания в брокерском регламенте о том, что деньги клиента хранятся на отдельном брокерском счете, будет достаточно?

п.1 этого приказа гласит: "Настоящие Требования не распространяются на кредитные организации". Так что не забивайте голову

[JMD]

Спасибо, так и поступлю.:-)

[толстяндра]

Добрый день! Я вроде уже всю тему перелопатила и все равно остается вопрос... Если пункт 2.1.13 положения 10-49/пз-н вступает в силу только 1.10.11, то нужно ли сечас уведомлять ФСФР о смене СД, которое произошло, например, пару дней назад? И если сменился один человек, то справки подавать только на него или на всех?

[fiolcher]

Добрый день! Я вроде уже всю тему перелопатила и все равно остается вопрос... Если пункт 2.1.13 положения 10-49/пз-н вступает в силу только 1.10.11, то нужно ли сечас уведомлять ФСФР о смене СД, которое произошло, например, пару дней назад? И если сменился один человек, то справки подавать только на него или на всех?

не совсем верно: профучастник должен привести свою деятельность в соответствие с п.2.1.13 в течение года, так что можно и сейчас уже уведомлять. А по второй части: мы задавали вопрос и по телефону, и письменно, нам отвечали, что надо по всем, кто избран, неважно, переизбран или вновь избираемый.

[InfoKS]

Добрый день, коллеги!
У меня вопрос по пункту 4.5 типового порядка доступа по инсайду.

Почему там написано: "Инсайдеры Банка, получившие уведомления о включении в список Инсайдеров Банка..."? Ведь уведомлять должны только те инсайдеры, кто в пункте 5 статьи 4 ФЗ №224?

[fiolcher]

Подскажите, какие документы будут являться подтверждением соответствия членов Совета директоров п.3.2. 10-4/пз-н (в соответствии с приказом 11-9/пз-н, который вносит изменения в п.2.1.13 10-49/пз-н)? И вообще, интересно, почему вдруг решили проверять аттестаты членов Совета директоров? (хотя, это скорей вопрос риторический в данном случае)

[InfoKS]

А по второй части: мы задавали вопрос и по телефону, и письменно, нам отвечали, что надо по всем, кто избран, неважно, переизбран или вновь избираемый.

Опубликовали проект по внесению изменений. Там четко прописали в пункт 2.13.3: "...о лицах, избранных (переизбранных)...".

[толстяндра]

fiolcher, InfoKS, СПАСИБО! Срочно высылаем!

[Мышка]

Скажите, а как выглядит справка с указанием мест работы членов СД - как произвольный документ или как конкретная справка из отдела кадров каждого из членов СД?
И отсутствие судимости как подтверждаете - общей фразой или справками?

[fiolcher]

Скажите, а как выглядит справка с указанием мест работы членов СД - как произвольный документ или как конкретная справка из отдела кадров каждого из членов СД?
И отсутствие судимости как подтверждаете - общей фразой или справками?

Справка по местам работы может составляться самим профучастником, за подписью руководителя. А справки по отсутствию судимости надо живые в соответствующих органах получать

[Мышка]

Спасибо.

[InfoKS]

Добрый день.
Подскажите, если с контролера снимают обязанности специального должностного лица, то из Инструкции о внутреннем контроле убираем главу об обязанностях контролера как СДЛ, и создаем только отдельную должностную инструкцию для СДЛ?

[JMD]

А почему Вы считаете, что инсайдеры Банка, получившие уведомлния о включении в список Инсайдеров Банка, не относятся к лицам, имеющим доступ к инсайдерской информации профессионального участника, к примеру, или кредитной организации? Посмотрите ссылку дальше на п.1-4 ст.4 224-ФЗ.

[InfoKS]

А почему Вы считаете, что инсайдеры Банка, получившие уведомлния о включении в список Инсайдеров Банка, не относятся к лицам, имеющим доступ к инсайдерской информации профессионального участника, к примеру, или кредитной организации? Посмотрите ссылку дальше на п.1-4 ст.4 224-ФЗ.

Я этого не писала, я спросила, почему инсайдеры-физ.лица должны отправлять уведомления о совершенных операциях? (полностью этот пункт посвящен этому) В типовой форме написано просто Инсайдеры Банка, не уточняется, что только юр.лица.

4.5. Инсайдеры Банка, получившие уведомления о включении в список Инсайдеров Банка, обязаны направлять уведомления в Банк и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается Инсайдерская информация Банка, к которой они имеют доступ. Уведомления Инсайдеров Банка направляются в порядке и сроки, определенные нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

[JMD]

В П.5 СТ.4 224-ФЗ упоминаются "лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей статьи, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации;" В данном случае лица -это и физ.лица (оценщик, аудитор) и юр.лица (аудиторские организации, юридические лица, осуществляющие оценку в соответствии сзаключенными договорами, профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации). Уточните, что Вам не понятно.

[Hata]

Добрый день.
Подскажите, если с контролера снимают обязанности специального должностного лица, то из Инструкции о внутреннем контроле убираем главу об обязанностях контролера как СДЛ, и создаем только отдельную должностную инструкцию для СДЛ?

я думаю, что глава должна остаться, как и про специальный внутренний контроль по 115-фз, только описать что занимается этим СДЛ, назначенное приказом

[InfoKS]

toJMD
В другой теме ответила.

[fiolcher]

Успокойте меня, пожалуйста: правильно я понимаю, что требований о том, какое именно высшее образование должно быть, не установлено (для руководителей, контролеров)? Это только для ответственных по ПОД/ФТ требование об экономическом или юридическом образовании?

[Dalla]

Успокойте меня, пожалуйста: правильно я понимаю, что требований о том, какое именно высшее образование должно быть, не установлено (для руководителей, контролеров)? Это только для ответственных по ПОД/ФТ требование об экономическом или юридическом образовании?

В части экономического или юридического образования такого требования нет, есть требование о наличии высшего профессионального образования (без конкретизации).
Цитата из 10-4/пз-н:

наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании...

[fiolcher]

В части экономического или юридического образования такого требования нет, есть требование о наличии высшего профессионального образования (без конкретизации).
Цитата из 10-4/пз-н:

т.е. любое, лишь бы высшее, правильно?

[Dalla]

т.е. любое, лишь бы высшее, правильно?

Да. Зачем велосипед изобретать?
PS Хотя слышала от ФСФРовцев, что будут вноситься изменения и будут требовать экономического образования. Но когда это еще будет...

[fiolcher]

Да. Зачем велосипед изобретать?
PS Хотя слышала от ФСФРовцев, что будут вноситься изменения и будут требовать экономического образования. Но когда это еще будет...

Спасибо, отложу валерьянку, а то иногда заклинит

Да уж, в ФСФР могут. Как например, требование о том, что руководителем может быть только руководитель