16 декабря, понедельник 11:46
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Dalla, ещё вопрос - в п. 2.1.8 кроме справок о несудимости надо ещё справки об отсутствии административных взысканий в виде дисквалификации. Их где можно получить?

    Комментарий


    • Сообщение от Yuliana Посмотреть сообщение
      Dalla, надо ещё справки об отсутствии административных взысканий в виде дисквалификации. Их где можно получить?
      В информационных центрах МВД
      http://uvd.nov.ru/services/help/reestr.html
      Посмотрите еще Приказ МВД РФ от 22.11.2006 N 957

      Комментарий


      • Dalla, спасибо!

        Комментарий


        • Коллеги! Кто-то направлял уже в ФСФР Уведомление об избрании СД? Поделитесь опытом.
          1. Пользовались формой Уведомления (Приложение №2) из №08-10/пз-н для инвесифондов?
          2. Как уведомляли о том, что справки (о несудимости и отсутствии дисквалификации) будут представлены позже (если можно, фразу)?
          3. Обязательно ли представлять инф-о с мест работы за 3 года по членам СД (пункт вступает в действие только в октябре)?
          В общем, подскажите все моменты, которые нужно указать для ФСФР.
          Заранее благодарю.

          Комментарий


          • asunta,
            1. Нет, не пользовались.
            2. Ну что-то типа... "В соответствии с "Положением ..." № 10-49/пз-н Банк... направил заявления в уполномоченные органы о предоставлении сведений в отношении лиц входящих в органы управления Банком в соответствии с требованиями Приказа МВД России от 01.11.2001 г. № 965 и Приказом МВД России от 22.11.2006 г. № 957.
            По мере поступления, из уполномоченных органов, интересующей Вас информации, Банк обязуется ее предоставить в Ваш адрес."
            3. Мы предоставляли.

            Комментарий


            • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
              asunta,
              1. Нет, не пользовались.
              2. Ну что-то типа... "В соответствии с "Положением ..." № 10-49/пз-н Банк... направил заявления в уполномоченные органы о предоставлении сведений в отношении лиц входящих в органы управления Банком в соответствии с требованиями Приказа МВД России от 01.11.2001 г. № 965 и Приказом МВД России от 22.11.2006 г. № 957.
              По мере поступления, из уполномоченных органов, интересующей Вас информации, Банк обязуется ее предоставить в Ваш адрес."
              3. Мы предоставляли.
              Благодарю.

              Комментарий


              • Dalla, а банковскую лицензию вы указывали, помимо лицензий профучастника?
                А можете выслать образец письма, если несложно?

                Комментарий


                • Сообщение от asunta Посмотреть сообщение
                  Dalla, а банковскую лицензию вы указывали, помимо лицензий профучастника?
                  Указали и банковскую.
                  А можете выслать образец письма, если несложно?
                  Давайте мыло

                  Комментарий


                  • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                    Указали и банковскую.

                    Давайте мыло
                    Спасибо.
                    Про адрес забыла, вот smirnova@aibank.ru

                    Комментарий


                    • Подскажите, пожалуйста, если человек уходит из бэка в отпуск и остается сотрудник без аттестата там, как подписывать документы? может ли подписывать человек из другого отдела но с аттестатом?

                      Комментарий


                      • Уважаемые коллеги! Высмотрела: в Бюллетене Нормативных Актов Минюста 16.05.2011 опубликован Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 января 2011 г. № 11-5/пз-н "Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг". (Регистрационный № 20397 от 4 апреля 2011 г.) http://jurizdat.ru/editions/official/bnafoiv/
                        Насколько я понимаю это можно считать официальной опубликацией дока? и он вступит в силу с 27.05.2011?

                        Комментарий


                        • Только мы вроде оправились от шока после введенных требований о предоставлении сведений по составу СД.
                          Но ФСФР скучать не дает!
                          И вот вам, пожалуйста... Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-9/пз-н "О внесении изменений в некоторые Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.05.2011 N 20793).
                          Согласно этому приказу вносятся изменения в п.2.1.13 Положения 10-49/пз-н, а именно:
                          - срок предоставления сведений изменился с 10 рабочих дней до 3 (!!!) рабочих дней;
                          - добавились в перечень предоставляемых документов документы, подтверждающие соответствие членов СД требования п.3.2 Положения 10-4/пз-н (отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата).

                          Комментарий


                          • Согласно Постановления Правительства РФ от 06.05.2011 N 349 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации по вопросам формирования и ведения реестра дисквалифицированных лиц" 21.05.2011 вступили в действие изменения в Постановление Правительства Российской Федерации от 2 августа 2005 г. N 483 "Об уполномоченном органе, осуществляющем формирование и ведение реестра дисквалифицированных лиц" и в Положение о формировании и ведении реестра дисквалифицированных лиц, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2002 г. N 805 "О формировании и ведении реестра дисквалифицированных лиц". Теперь похоже справки о дискваификации необходимо получать в ФНС. Кто-нибудь с этим сталкивался?
                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                            Комментарий


                            • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                              Согласно Постановления Правительства РФ от 06.05.2011 N 349 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации по вопросам формирования и ведения реестра дисквалифицированных лиц" 21.05.2011 вступили в действие изменения в Постановление Правительства Российской Федерации от 2 августа 2005 г. N 483 "Об уполномоченном органе, осуществляющем формирование и ведение реестра дисквалифицированных лиц" и в Положение о формировании и ведении реестра дисквалифицированных лиц, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2002 г. N 805 "О формировании и ведении реестра дисквалифицированных лиц". Теперь похоже справки о дискваификации необходимо получать в ФНС. Кто-нибудь с этим сталкивался?
                              Думаю, еще никто не сталкивался, ибо
                              Изменения, утвержденные настоящим Постановлением, вступают в силу с 1 января 2012

                              Комментарий


                              • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                Думаю, еще никто не сталкивался, ибо
                                Спасибо, что-то не увидела данный пункт.
                                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                Комментарий


                                • вчера смотрела изменения которые внесли в 11-9/пз-н...смущает пункт...
                                  "2.8. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, обязан соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям:
                                  2.8.1. наличие в штате лицензиата не менее 1 работника, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;"
                                  правильно ли я понимаю, что теперь тот кто ведет реестр владельцев ценных бумаг должен будет иметь квал.ат. серии 3,0, при условии, что раньше этого не требовалось????или я ошибаюсь?

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                                    вчера смотрела изменения которые внесли в 11-9/пз-н...смущает пункт...
                                    лицензиат, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, обязан соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям:
                                    2.8.1. наличие в штате лицензиата не менее 1 работника, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;"
                                    правильно ли я понимаю, что теперь тот кто ведет реестр владельцев ценных бумаг должен будет иметь квал.ат. серии 3,0, при условии, что раньше этого не требовалось????или я ошибаюсь?
                                    Это Положение о лицензионных требованиях!!! У вас есть лицензия на ведение реестра? Если нет, то этот пункт к вам не относится...

                                    Комментарий


                                    • ок спасиб...)

                                      Комментарий


                                      • Dalla, пришлите пожалуйста и мне это письмо пожалуйста

                                        info@tm-capital.ru

                                        подскажите до какого срока нужно сформировать совет директоров?

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от _Сказка_ Посмотреть сообщение
                                          Dalla, пришлите пожалуйста и мне это письмо пожалуйста
                                          О каком письме идет речь? Я много писем уже разослала. Уточните, пожалуйста...

                                          Комментарий


                                          • В течение одного года с даты вступления в силу Положения о лицензировании(01.10.2010) в соответствие с требованиями пункта 2.1.13 Положения.
                                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                            Комментарий


                                            • Dalla, Уведомление об избрании совета директоров


                                              JMD, спасибо!

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от _Сказка_ Посмотреть сообщение
                                                Dalla, Уведомление об избрании совета директоров
                                                Выслала...

                                                Комментарий


                                                • спасибо огромное

                                                  Комментарий


                                                  • на сайте ФСФР размещен Проект приказа ФСФР России ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″
                                                    http://www.fcsm.ru/ru/legislation/do...011&month_30=5

                                                    Добавили внутренний контроль по 224-фЗ

                                                    Комментарий


                                                    • В новом проекте предусматривается, что профик должен обеспечить непрерывность контроля! Причем замещающее лицо должно соответствовать всем требованиям, которые к контролеру предъявляются!

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от fiolcher Посмотреть сообщение
                                                        на сайте ФСФР размещен Проект приказа ФСФР России ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″
                                                        http://www.fcsm.ru/ru/legislation/do...011&month_30=5

                                                        Добавили внутренний контроль по 224-фЗ
                                                        И не только. Обозначили НЕПРЕРЫВНОСТЬ осуществления внутреннего контроля (как по 242-П), п.2.2, а отсюда, обязательность замещения контролера на время его отсутствия, п.2.5. Обратите на это внимание.

                                                        Комментарий


                                                        • коллеги, уведомление об избрании членов НС куда отправлять - в свое региональное отделение или на Ленинский проспект, д.9?

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Yuliana Посмотреть сообщение
                                                            коллеги, уведомление об избрании членов НС куда отправлять - в свое региональное отделение или на Ленинский проспект, д.9?
                                                            Мы на Ленинский направяли...

                                                            Комментарий


                                                            • Dalla, я тоже туда намеревалась
                                                              всё сшивали, как обычно?

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X