5 августа, среда 10:44
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Смотря кто у Вас - руководитель самостоятельного структурного подразделения.
    Да,если руководитель самостоятельного структурного подразделения -
    начальник отделов, а не начальник Управления, Департамента или Зам.Пред. Правления. Начальник должен отвечать требованиям п.2.10.2 Приказа 10-49/пз-н + требованиям Приказа 10-4/пз-н.
    Нет, если над начальником у вас есть руководитель самостоятельного структурного подразделения -
    начальник Управления, Департамента или Зам.Пред. Правления. Данный руководитель только должен отвечать требованиям Приказа 10-4/пз-н.
    Все зависит от вашей орг. структуры и штатки.
    Последний раз редактировалось JMD; 18.04.2011, 17:49.
    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

    Комментарий


    • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
      а по служебной информации убираем тогда вообще?
      Данный вопрос я не задавала, так что не знаю пока.
      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

      Комментарий


      • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
        Смотря кто у Вас - руководитель самостоятельного структурного подразделения.
        Да,если руководитель самостоятельного структурного подразделения -
        начальник отделов, а не начальник Управления, Департамента или Зам.Пред. Правления. Начальник должен отвечать требованиям п.2.10.2 Приказа 10-49/пз-н + требованиям Приказа 10-4/пз-н.
        Нет, если над начальником у вас есть руководитель самостоятельного структурного подразделения -
        начальник Управления, Департамента или Зам.Пред. Правления. Данный руководитель только должен отвечать требованиям Приказа 10-4/пз-н.
        Все зависит от вашей орг. структуры и штатки.
        У нас начальники отделов идут и все, а дальше зампреды которые не руководители подразделений, а кураторы только. Поэтому нужно начальникам отделов иметь и справку об отсутствии судимости и справку об отсутсвии дисквалификации ли достаточно только судимости?

        Комментарий


        • По новому Админ.регламенту необходимо только Справки об отсутствии судимости на начальников.
          Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

          Комментарий


          • Уважаемые коллеги! Подскажите, пожалуйста!

            1. Может ли сотрудник, ведущий внутренний учёт, одновременно совмещать должность, не связанную с проф. деятельностью на РЦБ (например, ещё в бухгалтерии проводить МБК, бух. проводки по ценным бумагам и т.д.)?

            2. Может ли сотрудник, ведущий внутренний учёт, совмещать какую-либо должность, связанную с проф. деятельностью на РЦБ (кроме депозитарной деятельности - её точно совмещать не может)?

            Спасибо!
            Да не переведутся ценные бумаги на счетах депо!

            Комментарий


            • scuss, Нигде нет запрета на совмещение, я так полагаю, что с проф.деятельностью совмещать не может, т.к. проф.деят-ть - исключительная, а вот с любой другой может, например вести бух.учет... Почему нет? Все зависит от того, входит этот сотрудник в состав отдельного структурного подразделения, осуществляющего проф.деятельность, или нет...
              Последний раз редактировалось Dalla; 21.04.2011, 15:22.

              Комментарий


              • Сообщение от scuss Посмотреть сообщение
                Уважаемые коллеги! Подскажите, пожалуйста!

                1. Может ли сотрудник, ведущий внутренний учёт, одновременно совмещать должность, не связанную с проф. деятельностью на РЦБ (например, ещё в бухгалтерии проводить МБК, бух. проводки по ценным бумагам и т.д.)?
                2. Может ли сотрудник, ведущий внутренний учёт, совмещать какую-либо должность, связанную с проф. деятельностью на РЦБ (кроме депозитарной деятельности - её точно совмещать не может)?

                Спасибо!
                1. Однозначно может совмещать в случае, если работник, осуществляющий ведение внутреннего учета, находится в подразделении, которое не осуществляет брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность или деятельность по управлению ЦБ.
                Если данный работник входит в состав такого самостоятельного структурного подразделения, то согласно п.2.5.1 и 2.10.1 Положения о лицензировани (10-49/пз-н) он не может совмещать с иной деятельностью, так как функция осуществление проф.деятельности для данного подразделения является исключительной.
                2. В случае если работник, осуществляющий ведение внутреннего учета, входит в состав самостоятельного структурного подразделения, то он может замещать должности в других структурных подразделениях банка. Такую позицию ФСФР довели до проф.участников НФА.
                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                Комментарий


                • JMD,

                  Извините, немного не понял п. 2. Какое самостоятельное структурное подразделение Вы имели в виду в этом случае?

                  Спасибо!
                  Да не переведутся ценные бумаги на счетах депо!

                  Комментарий


                  • Сообщение от scuss Посмотреть сообщение
                    Какое самостоятельное структурное подразделение Вы имели в виду в этом случае?
                    ...занимающееся брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами...

                    Комментарий


                    • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                      ...занимающееся брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами...
                      Именно оно.
                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                      Комментарий


                      • scuss,
                        ловите!
                        fcsm20110113.pdf

                        Комментарий


                        • Сообщение от scuss Посмотреть сообщение
                          Уважаемые коллеги! Подскажите, пожалуйста!

                          1. Может ли сотрудник, ведущий внутренний учёт, одновременно совмещать должность, не связанную с проф. деятельностью на РЦБ (например, ещё в бухгалтерии проводить МБК, бух. проводки по ценным бумагам и т.д.)?

                          2. Может ли сотрудник, ведущий внутренний учёт, совмещать какую-либо должность, связанную с проф. деятельностью на РЦБ (кроме депозитарной деятельности - её точно совмещать не может)?

                          Спасибо!
                          С предыдущими ответами согласна, но хотелось бы добавить....
                          Может не совсем в тему я.....Если рассматривать с точки зрения СКОЛЬКО должно быть работников в подразделении по дилер, брок деят-ти и ДУ по законодательству, то тут не забывайте, что должно быть на каждый вид деятельности ПЛЮС сотрудник отдельный на Вн учет, то есть при 3 лицензиях именно 4 чела, в том числе Начальники могут быть

                          Комментарий


                          • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                            С предыдущими ответами согласна, но хотелось бы добавить....
                            Может не совсем в тему я.....Если рассматривать с точки зрения СКОЛЬКО должно быть работников в подразделении по дилер, брок деят-ти и ДУ по законодательству, то тут не забывайте, что должно быть на каждый вид деятельности ПЛЮС сотрудник отдельный на Вн учет, то есть при 3 лицензиях именно 4 чела, в том числе Начальники могут быть

                            Подскажите, пожалуйста, если мы например в отдел к трейдерам возьмем человека по совместительству с аттестатом (сейчас там не хватает людей на ДУ) и в приказе будет написано, что он по совместительству из другой компании, это будет соответствовать требованиям или лучше его оформлять все таки по трудовой? есть возможность так оформить.

                            Комментарий


                            • Airush, Я полагаю, что совмещение в самостоятельном структурном подразделении Банка не возможно согласно п.2.10.1. 10-49/пз-н, в кортором говорится об исключительности функций работников данного подразделения.
                              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                              Комментарий


                              • совмещение в пределах одной компании? или невозможно и совместительство, если брать человека работающего в другом месте?

                                Комментарий


                                • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                                  совмещение в пределах одной компании? или невозможно и совместительство, если брать человека работающего в другом месте?
                                  Согласно п.2.10.1 10-49/пз-н в должностных инструкциях не должно быть речи о совмещении с другими видами деятельности у работников самостоятельного структурного подразделения.
                                  А насчет совмещения проф.деятельности в иных проф.участниках, так это только касается согласно п.2.5.2 10-49/пз-н руководителя и работников самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также контролера, руководителя и работников службы внутреннего контроля (при наличии) лицензиата, в обязанности которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                  ИМХО- Так что вы можете взять работника из другого проф.участника.
                                  Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                  Комментарий


                                  • Подскажите, пожалуйста, кому в Банке необходимо иметь справки об отсутствии дисквалификации: только совету директоров и ЕИО?
                                    И еще такой вопрос: сколько действует справка о несудимости?
                                    Последний раз редактировалось Airush; 25.04.2011, 16:38.

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                                      Подскажите, пожалуйста, кому в Банке необходимо иметь справки об отсутствии дисквалификации: только совету директоров и ЕИО?
                                      И еще такой вопрос: сколько действует справка о несудимости?
                                      Справки об отсутствии дисквалификации у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата (11-5/пз-н).
                                      Спарвки об отсутствии судимости у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии, а также руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами - 1 год от составления (Письмо> ФСФР РФ от 07.12.2006 N 06-ОВ-02/20329 "О предоставлении справок об отсутствии судимости").
                                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                      Комментарий


                                      • Добрый день, коллеги!ПОМОГИТЕ ПОЖАЛУЙСТА!!!!)))
                                        Не могли бы скинуть на мыло или вывесить тут на форуме ответы фсфр науфору от 14.03.11г. "Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР об отчетности биржевых посредников", 07.04.11г. "Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о порядке заполнения сведений о квалифицированных инвесторах", 24.03.11г. "Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" и "Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о соблюдении лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", за ранее СПАСИБО большое!!! christia11@yandex.ru

                                        Комментарий


                                        • Коллеги, а может кто-то поделиться Перечнем по манипулированию (Стандарты НАУФОР уже есть). Буду очень признательна, smirnova@aibank.ru.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от asunta Посмотреть сообщение
                                            Коллеги, а может кто-то поделиться Перечнем по манипулированию (Стандарты НАУФОР уже есть). Буду очень признательна, smirnova@aibank.ru.
                                            и мне, если можно airush2001@mail.ru

                                            Комментарий


                                            • Уважаемые коллеги, возникла дилемма: пишется ли Отчет Контролера о проверке нарушения в случае повторного представления Отчетности 1100 (с исправлениями), где исправления чисто пару цифр? Или можно упустить этот отчет Ген диру, просто прописав факт повторного представления потом в Квартальном отчете Контролера?

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                                Уважаемые коллеги, возникла дилемма: пишется ли Отчет Контролера о проверке нарушения в случае повторного представления Отчетности 1100 (с исправлениями), где исправления чисто пару цифр? Или можно упустить этот отчет Ген диру, просто прописав факт повторного представления потом в Квартальном отчете Контролера?
                                                А в чем тут нарушение? Если Вы повторно отправили отчет в установленный срок, то никакого нарушения нет...

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                                  Уважаемые коллеги, возникла дилемма: пишется ли Отчет Контролера о проверке нарушения в случае повторного представления Отчетности 1100 (с исправлениями), где исправления чисто пару цифр? Или можно упустить этот отчет Ген диру, просто прописав факт повторного представления потом в Квартальном отчете Контролера?
                                                  На сколько я понимаю, если нарушение, указанное в отчете устранено до квартального отчета, то в нем оно не указывается. А вот если не устранено, то тогда в квартальном оно указывается со ссылкой на отчет о нарушении.
                                                  И согласна с коллегой, что если отчет направляется в установленный срок, то это не нарушение. Обращаю внимание на то, что кв. отчет подписывает Контролер, значит проверить его он должен до отправки. А отчет о нарушении будет говорить, что о.... (сами понимаете)!

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                                    А в чем тут нарушение? Если Вы повторно отправили отчет в установленный срок, то никакого нарушения нет...
                                                    Отчеты то конечно всегда направляются в установленные сроки "в последний момент", а эти неправильные пару цифр "всплыли" позже.... Например, нашли только сейчас в отчете за 4 квартал 2010....

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                                      Отчеты то конечно всегда направляются в установленные сроки "в последний момент", а эти неправильные пару цифр "всплыли" позже.... Например, нашли только сейчас в отчете за 4 квартал 2010....
                                                      Вы же , наверно, знаете, что в основном проверяется в отчетности (соответствие исх. ост. за пред. период и вх.
                                                      ост. за отчетный (но это не для кредитных организаций; соответствие лиценз. требованиям - кол-во аттестатов, совместительство у Контролера; обороты по собств. фин. вложениям - мониторят). В общем-то возможны незначительные отклонения - допустимо.
                                                      Как вариант.
                                                      В случае направления повторного.Отчет Контролера о нарушении составляется (по факту повторного направления, причины и рекомендации как исключить это в будущем). И, если ошибка устранена до квартального отчета, то в кварт. отчете ее можно не показывать. Если Отчет о нарушении не пишете, то возьмите на контроль, если при проверке у вас это выявят, подготовьте быстренько Отчет о нарушении (естественно, задним числом).

                                                      В любом случае решение Вы принимаете сами.

                                                      Комментарий


                                                      • Коллеги, добрый день! Вопрос по 10-49/пз-н. Мы - проф. участник с действующей брокерской лицензией. Наблюдательный совет переизбирается у нас каждый год на общем собрании акционеров. Относится ли к нам п. 2.1.13 в том смыле, что нужно ли нам каждый год после избрания наблюдательного совета уведомлять об этом фсфр с приложением всех документов, которые там перечислены?

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Yuliana Посмотреть сообщение
                                                          Относится ли к нам п. 2.1.13 в том смыле, что нужно ли нам каждый год после избрания наблюдательного совета уведомлять об этом фсфр с приложением всех документов, которые там перечислены
                                                          Конечно относится и должны уведомлять ФСФР каждый год даже в случае, если состав НС не меняется, а только переизбирается...

                                                          Комментарий


                                                          • Dalla, это просто ужасно
                                                            а с какого момента применяется? само положение действует с 01.10.2010, но есть указание, что проф. участники в течение года с даты вступления в силу приводят в соответствие свою деятельность в соответствие с п. 2.1.13

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Yuliana Посмотреть сообщение
                                                              Dalla, это просто ужасно
                                                              Согласна на все 100%
                                                              Сообщение от Yuliana Посмотреть сообщение
                                                              есть указание, что проф. участники в течение года с даты вступления в силу приводят в соответствие свою деятельность в соответствие с п. 2.1.13
                                                              Это для тех организаций, в которых не сформирован наблюдательный совет вообще, поскольку процедура длительная и требует внесения изменений в Устав.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X