25 февраля, вторник 05:52
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
    Christy, добрый день. Не могли бы Вы мне и кинуть этот документик ("Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о лицензионных требованиях, предъявляемых к руководителю самостоятельного структурного подразделения в кредитной организации") на fiore-j@mail.ru. Спасибо.
    Если так много желающих могу выложить этот документик здесь, естественно всё НАУФОРовское уберу...

    Комментарий


    • Запрос НАУФОР и ответ ФСФР о применении п.2.1.7 Положения 10-49/пз-н к кредитным организациям

      zapros i otvet Рук стр подр т&.zip

      Комментарий


      • Dalla, файл с ошибкой, не открывается
        может быть просто текст выложите или tif-овский документ можно и незипованный приложить
        Мы обманываемся видимостью правильного

        Комментарий


        • Miosota, Ошибок нет, проверено! Сохраните архив к себе на компьютер и разархивируйте его, у меня все ОК

          Комментарий


          • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
            Запрос НАУФОР и ответ ФСФР о применении п.2.1.7 Положения 10-49/пз-н к кредитным организациям

            [ATTACH]41884[/ATTACH]
            Большое спасибо.

            Комментарий


            • 1. Подскажите, пожалуйста, если мы признали компанию квал. инвестором и они у нас покупают бумаги в отношении которых они признаны квал. инвесторами, то эта сделка должна войти в квартальный отчет по этому квал. инвестору?

              2. И еще вопрос, если сдается отчетность во время отсутствия ЕИО (в том числе уведомление об избрании СД) ее подписывает заместитель Председателя правления, нужно ли в этом случае прикладывать копию доверенности к отчетности, если нужно, то простую копию или заверенную?
              Последний раз редактировалось Airush; 25.03.2011, 16:54.

              Комментарий


              • Dalla, так и делала, видимо, сбой какой-то был, сейчас все нормально скачалось
                спасибо!

                ЗЫ. ответ ужасный
                Мы обманываемся видимостью правильного

                Комментарий


                • Сообщение от Miosota Посмотреть сообщение
                  Dalla, так и делала, видимо, сбой какой-то был, сейчас все нормально скачалось
                  спасибо!

                  ЗЫ. ответ ужасный
                  А чего там ужасного? Я уже писал на тему.

                  Комментарий


                  • Ответ, действительно, ничего не дает, цитата из инструкции. Но вообще представитель ФСФР говорил, что будут вносить соответствующие изменения: для руководителя подразделения достаточно опыта работы специалистом (что в общем-то и было бы логичным). Правда, когда внесут, неизвестно .

                    Комментарий


                    • 1. Подскажите, пожалуйста, если мы признали компанию квал. инвестором и они у нас покупают бумаги в отношении которых они признаны квал. инвесторами, то эта сделка должна войти в квартальный отчет по этому квал. инвестору?

                      2. И еще вопрос, если сдается отчетность во время отсутствия ЕИО (в том числе уведомление об избрании СД) ее подписывает заместитель Председателя правления, нужно ли в этом случае прикладывать копию доверенности к отчетности, если нужно, то простую копию или заверенную?

                      Комментарий


                      • Сообщение от Miosota Посмотреть сообщение
                        ЗЫ. ответ ужасный
                        Задавала данный вопрос лично Екатерине Черновой, если кто не знает, это Зам.начальника отдела регулирования деятельности и лицензирования участников финансового рынка ФСФР...
                        Она заверила, что готовятся изменения по этому пункту для кредитных организаций - наличие опыта работы останется, скорее всего даже увеличится до 5 лет, но не в должности начальника..., а в длолжности СПЕЦИАЛИСТА... Вот так!

                        Комментарий


                        • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                          Задавала данный вопрос лично Екатерине Черновой, если кто не знает, это Зам.начальника отдела регулирования деятельности и лицензирования участников финансового рынка ФСФР...
                          Она заверила, что готовятся изменения по этому пункту для кредитных организаций - наличие опыта работы останется, скорее всего даже увеличится до 5 лет, но не в должности начальника..., а в длолжности СПЕЦИАЛИСТА... Вот так!
                          это хорошо, что несколько человек сразу об этом заявляют - значит, действительно, изменят

                          Комментарий


                          • А подскажите, пожалуйста, как лучше распределить обязанности по брокерской, дилерской и ДУ? если есть отдел ценных бумаг и инвестиций, в котором 2 человека, отдел по управлению ликвидностью (1 чел. с аттестатом 1.0), бэк офис (2 чел. с аттестатами 1.0).

                            И еще такой вопрос, распространяется ли требование об отсутсвии судимости на руководителей отделов?

                            Комментарий


                            • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                              распространяется ли требование об отсутсвии судимости на руководителей отделов?
                              Для кредитных организаций - ДА.

                              2.10. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3 и 2.5 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются...
                              2.10.2. соответствие руководителя самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, для которого работа в данной должности является основным местом работы, требованиям и условиям, предусмотренным в пунктах 2.1.4, 2.1.5, 2.1.7 и 2.1.8.
                              п.2.1.8.
                              отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти ..., а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации

                              Комментарий


                              • Спасибо! А по первой части вопроса может кто-нибудь помочь?

                                Комментарий


                                • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                                  Спасибо! А по первой части вопроса может кто-нибудь помочь?
                                  Вам нужен еще, как минимум, 1 человек с аттестатом - брок, дилер, д\у, внутренний учет... А как распределить обязанности - это Вам решать

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                    Вам нужен еще, как минимум, 1 человек с аттестатом - брок, дилер, д\у, внутренний учет... А как распределить обязанности - это Вам решать
                                    А все три сотрудника могут находиться в одном отделе? А возложить ДУ, скажем, на сотрудника отдела ликвидности с аттестатом нельзя или на сотрудника бэк-офиса?

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                                      А все три сотрудника могут находиться в одном отделе? А возложить ДУ, скажем, на сотрудника отдела ликвидности с аттестатом нельзя или на сотрудника бэк-офиса?
                                      Все три могут быть в одном отделе...
                                      Если бэк отдельное подразделение, то невозможно.
                                      А может проще перевести одного человека из бэка в отдел, который занимается д\у? Может так проще будет?
                                      Последний раз редактировалось Dalla; 28.03.2011, 17:06.

                                      Комментарий


                                      • В принципе такой вариант тоже возможен. А если внести изменения в положение об отделе бэк-офиса и прописать там ДУ, и в должностную сотрудника из бэка, то это не будет нарушением, что сотрудник бэка ведет ДУ?
                                        А возможно ли сотруднику отдела ликвидности прописать обязанности по ДУ?

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                                          В принципе такой вариант тоже возможен. А если внести изменения в положение об отделе бэк-офиса и прописать там ДУ, и в должностную сотрудника из бэка, то это не будет нарушением, что сотрудник бэка ведет ДУ?
                                          А возможно ли сотруднику отдела ликвидности прописать обязанности по ДУ?
                                          У вас должен быть либо один отдел, который занимается этими тремя видами деятельности и больше ничем (внутренний учет - исключение, он может также вестись в этом отделе), либо три отдела - по одному на каждый вид деятельности. Совмещение с др. деятельностью запрещено!
                                          Извините, но я не знаю, чем у вас занимается отдел ликвидности, но видимо он никакого отношения не имеет к проф.деятельности, соответственно, совмещение невозможно.

                                          Комментарий


                                          • Подскажите, пожалуйста, к каким последствиям может привести отсутствие у проф участника специалиста в депозитарии?

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Наталья123 Посмотреть сообщение
                                              Подскажите, пожалуйста, к каким последствиям может привести отсутствие у проф участника специалиста в депозитарии?
                                              Это лицензионное требование, как последствие - аннулирование лицензии

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                                У вас должен быть либо один отдел, который занимается этими тремя видами деятельности и больше ничем (внутренний учет - исключение, он может также вестись в этом отделе), либо три отдела - по одному на каждый вид деятельности. Совмещение с др. деятельностью запрещено!
                                                Извините, но я не знаю, чем у вас занимается отдел ликвидности, но видимо он никакого отношения не имеет к проф.деятельности, соответственно, совмещение невозможно.

                                                Я подозреваю, что если в одном отделе три сотрудника на каждый вид деятельности и один из них начальник отдела, то это тоже нарушение, т.к. в этом случае конфликт интересов, поэтому, видимо, оптимальный вариант делать три разных отела. А принципиально с какого числа это будет, вроде бы полгода на это отводилось?

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                                                  Я подозреваю, что если в одном отделе три сотрудника на каждый вид деятельности и один из них начальник отдела, то это тоже нарушение, т.к. в этом случае конфликт интересов, поэтому, видимо, оптимальный вариант делать три разных отела. А принципиально с какого числа это будет, вроде бы полгода на это отводилось?
                                                  Это не нарушение! Достаточным будет в данном случае разработать положение о предотвращение конфликта интересов.
                                                  С 1 апреля все проф.участники должны привести свою деятельность в соотв. с 10-49/пз-н

                                                  Комментарий


                                                  • Dalla,

                                                    А почему до 1-го апреля? ведь в прошлом положении 07-21/пз-н тоже было требование иметь по 1 сотруднику на каждый вид деятельности?
                                                    А может ли человек совершающий брокерские сделки (или дилерские или ДУ) совмещать с чем-то свою деятельность в одной компании? т.е. например, оформить в такой отдел по совместительству человека, занимающего другую должность, но имеющего аттестат?
                                                    Последний раз редактировалось Airush; 29.03.2011, 10:57.

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                                                      Dalla,
                                                      А почему до 1-го апреля? ведь в прошлом положении 07-21/пз-н тоже было требование иметь по 1 сотруднику на каждый вид деятельности?
                                                      3. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг в течение шести месяцев с даты вступления в силу настоящего Положения должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 2.10 Положения и в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Положения в соответствие с требованиями пунктов 2.1.5 и 2.1.13 Положения.

                                                      Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                                                      Dalla,
                                                      А может ли человек совершающий брокерские сделки (или дилерские или ДУ) совмещать с чем-то свою деятельность в одной компании? т.е. например, оформить в такой отдел по совместительству человека, занимающего другую должность, но имеющего аттестат?
                                                      Совместительство запрещено только для депозитарщиков, хотя и там оно с ограничениями (п. 2.5.2.)
                                                      Оно, конечно, при большом желании ФСФР может упереться в
                                                      2.10.1. наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами
                                                      но ведь про совместительство тут ведь ничего не сказано.

                                                      Комментарий


                                                      • Как думаете, соответствует ли специалист, занимающий должность заместителя начальника казначейства (в должностные обязанности входило принятия решений по вопросам в области фин рынка) в организации не имеющей лицензии проф участника (торговали через брокера) пункту 2.1.7. положения 10-49?

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Наталья123 Посмотреть сообщение
                                                          Как думаете, соответствует ли специалист, занимающий должность заместителя начальника казначейства (в должностные обязанности входило принятия решений по вопросам в области фин рынка) в организации не имеющей лицензии проф участника (торговали через брокера) пункту 2.1.7. положения 10-49?
                                                          Кто ж знает, что думает по этому поводу ФСФР? Я бы на вашем месте запрос в ФСФР написала, чтоб спокойней было...
                                                          Последний раз редактировалось Dalla; 29.03.2011, 16:01.

                                                          Комментарий


                                                          • Что то я запуталась, извините за вопрос для первого класса ))))
                                                            А вообще деятельность на рынке ценных бумаг без лицензий проф участника (через брокера) может называться профессиональной деятельностью?

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Наталья123 Посмотреть сообщение
                                                              Что то я запуталась, извините за вопрос для первого класса ))))
                                                              А вообще деятельность на рынке ценных бумаг без лицензий проф участника (через брокера) может называться профессиональной деятельностью?
                                                              Нет, не может. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании лицензии.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X