15 декабря, воскресенье 06:27
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Хм, то же верно. Просто я не контролер, а потому в "контролерстве" особо не шарю.
    P.S. А документик интересный, надо на досуге изучить. Биг мерси за ссылку.

    Комментарий


    • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
      Биг мерси за ссылку.
      Всегда пожалуйста .

      А Вы случайно по моему посту выше (1287) ничего не подскажете?

      Комментарий


      • Сообщение от fiolcher Посмотреть сообщение
        Подскажите, плиз: чем-нибудь, кроме рекомендации, изложенной в п.5.6. Инструции БР № 63 по ДУ, установлены требования на обособление ДУ-деятельности и ДУ-сотрудников в виде отдельного подразделения? ФСФР, вроде, не требует. БР только рекомендует ("...кредитная организация может использовать меры...").
        Если Вы имеете ввиду ДУ отдельно от брокеров и дилеров - нет такого требования...

        Комментарий


        • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
          Если Вы имеете ввиду ДУ отдельно от брокеров и дилеров - нет такого требования...
          Спасибо!

          Комментарий


          • Добрый день! ооочень требуется консультация касательно 10-49/пз-н...
            ситуация состоит в следующем:
            1. согласно п.2.5 имеется самостоятельное структурное подразделение (невыведенное под руководство ед-го исп-го органа)
            2. данное ССП по штатке состоит в Департаменте (и подчиняются они директору департамента), в данном Деп-те еще по штатке управление в котором имеется отдел по ведению внутр.учета по операциям с цб
            3. получается, что непосредственно руководителями ССП (при условии что там есть нач.депозитария) является Директор департамента, а в отсутствие его "нач.упр-ия - зам.директора департамента"
            4. данные люди Дир.Деп. и Нач.Упр.-Зам.Дир. имеют доверенности на подписание депозитарных документов 9догооров счета депо и т.д.)
            по моему мнению данные люди не могут иметь такие полномочия, 1. т.к. согл.п.2.5.2 в их подчинении находится внутренний учет, что не допустимо, 2. не соответствуюь квал-м требоаниям 10-4/пз-н п.1.4.
            правильно ли мое мнение...???

            Комментарий


            • Добрый день!

              Меня интересует уголовная/административная ответственность контролера, работающего в проф.участнике. В каких случаях она наступает, чем рискует контролер.
              Подскажите, плиз, в каких конкретно документах это приписанно?

              Комментарий


              • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                Добрый день! ооочень требуется консультация касательно 10-49/пз-н...
                ситуация состоит в следующем:
                1. согласно п.2.5 имеется самостоятельное структурное подразделение (невыведенное под руководство ед-го исп-го органа)
                2. данное ССП по штатке состоит в Департаменте (и подчиняются они директору департамента), в данном Деп-те еще по штатке управление в котором имеется отдел по ведению внутр.учета по операциям с цб
                3. получается, что непосредственно руководителями ССП (при условии что там есть нач.депозитария) является Директор департамента, а в отсутствие его "нач.упр-ия - зам.директора департамента"
                4. данные люди Дир.Деп. и Нач.Упр.-Зам.Дир. имеют доверенности на подписание депозитарных документов 9догооров счета депо и т.д.)
                по моему мнению данные люди не могут иметь такие полномочия, 1. т.к. согл.п.2.5.2 в их подчинении находится внутренний учет, что не допустимо, 2. не соответствуюь квал-м требоаниям 10-4/пз-н п.1.4.
                правильно ли мое мнение...???
                Если речь идет о КО, то все, кто имеет должность президента и вицепрезидента, квал.требованиям могут не удовлетворять. Все остальные, кто так или иначе связан с проф.д-тью, обязаны соответств-ть квал.требованиям.

                Комментарий


                • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                  Если речь идет о КО, то все, кто имеет должность президента и вицепрезидента, квал.требованиям могут не удовлетворять. Все остальные, кто так или иначе связан с проф.д-тью, обязаны соответств-ть квал.требованиям.
                  спасибо)
                  да, речь идет о КО...

                  Комментарий


                  • Абрамянц Арсен, читайте ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

                    ПРИКАЗ
                    от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н

                    ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
                    О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

                    III. Основания и порядок аннулирования
                    квалификационных аттестатов

                    Комментарий


                    • Ольга Бутко,

                      С приказом я знаком. Я же написал, что меня интересует уголовная/административная ответственность контролера, работающего в проф.участнике. В каких случаях она наступает, чем рискует контролер.

                      Аннулирование аттестата - это мелочь(в моем случае).

                      Проще говоря, за какие нарушения сажают, а за какие штрафы в размере энного количества МРОТ?

                      Комментарий


                      • Сообщение от Абрамянц Арсен Посмотреть сообщение
                        Ольга Бутко,

                        С приказом я знаком. Я же написал, что меня интересует уголовная/административная ответственность контролера, работающего в проф.участнике. В каких случаях она наступает, чем рискует контролер.

                        Аннулирование аттестата - это мелочь(в моем случае).

                        Проще говоря, за какие нарушения сажают, а за какие штрафы в размере энного количества МРОТ?
                        Административная ответственность:

                        N 195-ФЗ
                        КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                        ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
                        Принят Государственной Думой 20 декабря 2001 года
                        Одобрен Советом Федерации 26 декабря 2001 года

                        Уголовная ответственность:

                        N 174-ФЗ
                        УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                        Принят Государственной Думой 22 ноября 2001 года
                        Одобрен Советом Федерации 5 декабря 2001 года

                        Комментарий


                        • No_nick,вам в моем вопросе отдельные слова не понятны или фраза целиком?!

                          За какие нарушения, допущенные контролером при исполнении его прямых обязанностей, его могут посадить, а за какие штрафануть на энное кол-во МРОТ?

                          Комментарий


                          • Сообщение от Абрамянц Арсен Посмотреть сообщение
                            No_nick,вам в моем вопросе отдельные слова не понятны или фраза целиком?!

                            За какие нарушения, допущенные контролером при исполнении его прямых обязанностей, его могут посадить, а за какие штрафануть на энное кол-во МРОТ?
                            Встречный вопрос: как понимать вот эти слова
                            Сообщение от Абрамянц Арсен Посмотреть сообщение
                            Добрый день!

                            Меня интересует уголовная/административная ответственность контролера, работающего в проф.участнике. В каких случаях она наступает, чем рискует контролер.
                            Подскажите, плиз, в каких конкретно документах это приписанно?

                            Комментарий


                            • коллеги, пожалуйста обратите на мое сообщение №1295. спасибо)

                              Комментарий


                              • Добрый день! ооочень требуется консультация касательно 10-49/пз-н...
                                ситуация состоит в следующем:
                                1. согласно п.2.5 имеется самостоятельное структурное подразделение (невыведенное под руководство ед-го исп-го органа)
                                2. данное ССП по штатке состоит в Департаменте (и подчиняются они директору департамента), в данном Деп-те еще по штатке управление в котором имеется отдел по ведению внутр.учета по операциям с цб
                                3. получается, что непосредственно руководителями ССП (при условии что там есть нач.депозитария) является Директор департамента, а в отсутствие его "нач.упр-ия - зам.директора департамента"
                                4. данные люди Дир.Деп. и Нач.Упр.-Зам.Дир. имеют доверенности на подписание депозитарных документов 9догооров счета депо и т.д.)
                                по моему мнению данные люди не могут иметь такие полномочия, 1. т.к. согл.п.2.5.2 в их подчинении находится внутренний учет, что не допустимо, 2. не соответствуюь квал-м требоаниям 10-4/пз-н п.1.4.
                                правильно ли мое мнение...???

                                Комментарий


                                • Christy, ну п.2.5.2 касается непосредственно руководителя депозитария, который назначается на эту должность соответствующим приказом,
                                  а указанные лица таковыми не являются, как я поняла (т.к. есть отдельно руководитель депозитария)
                                  На мой взгляд, именно руководитель депозитария должен подписывать депозитарные документы
                                  Существующая ныне ситуация, действительно, недопустима, в т.ч. в соответствии с вашими аргументами.
                                  Мы обманываемся видимостью правильного

                                  Комментарий


                                  • Добрый день!
                                    Коллеги))) помогите плиз))) очень нужен вот этот документик с сайта НАУФОР "Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о лицензионных требованиях, предъявляемых к руководителю самостоятельного структурного подразделения в кредитной организации"...
                                    у кого есть доступ скиньте пожалуйста на мыло christia11@yandex.ru
                                    доступа нет так как уже года 3 не являемся членами данной организации ((( а очень жаль(((
                                    спасибо за помощь)))

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                                      Добрый день!
                                      Коллеги))) помогите плиз))) очень нужен вот этот документик с сайта НАУФОР "Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о лицензионных требованиях, предъявляемых к руководителю самостоятельного структурного подразделения в кредитной организации"...
                                      у кого есть доступ скиньте пожалуйста на мыло christia11@yandex.ru
                                      доступа нет так как уже года 3 не являемся членами данной организации ((( а очень жаль(((
                                      спасибо за помощь)))
                                      И мне если можно, пришлите плиз документ: Lestolga@yandex.ru Заранее благодарю!

                                      Комментарий


                                      • тоже огромная просьба прислать этот документ на mmm_dmitiry@mail.ru, а то юристы режут без ножа! спасибо!

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                                          Добрый день!
                                          Коллеги))) помогите плиз))) очень нужен вот этот документик с сайта НАУФОР "Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о лицензионных требованиях, предъявляемых к руководителю самостоятельного структурного подразделения в кредитной организации"...
                                          у кого есть доступ скиньте пожалуйста на мыло christia11@yandex.ru
                                          доступа нет так как уже года 3 не являемся членами данной организации ((( а очень жаль(((
                                          спасибо за помощь)))
                                          Присоединяюсь к просьбе- на адрес hata@bankir.ru , пожалуйста!!

                                          Комментарий


                                          • Коллеги, есть ли требование для депозитариев по минимальной продолжительности операционного дня (аналогичное тому, что в 27 установлено для регистраторов)?

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от RI23 Посмотреть сообщение
                                              Коллеги, есть ли требование для депозитариев по минимальной продолжительности операционного дня (аналогичное тому, что в 27 установлено для регистраторов)?
                                              Не слышала про такое, вроде нет.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                                                Добрый день!
                                                Коллеги))) помогите плиз))) очень нужен вот этот документик с сайта НАУФОР "Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о лицензионных требованиях, предъявляемых к руководителю самостоятельного структурного подразделения в кредитной организации"...
                                                у кого есть доступ скиньте пожалуйста на мыло christia11@yandex.ru
                                                доступа нет так как уже года 3 не являемся членами данной организации ((( а очень жаль(((
                                                спасибо за помощь)))
                                                И мне тоже, если можно..большое спасибо! Aleksandripa@mail.ru

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                                                  Добрый день!
                                                  Коллеги))) помогите плиз))) очень нужен вот этот документик с сайта НАУФОР "Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о лицензионных требованиях, предъявляемых к руководителю самостоятельного структурного подразделения в кредитной организации"...
                                                  у кого есть доступ скиньте пожалуйста на мыло christia11@yandex.ru
                                                  доступа нет так как уже года 3 не являемся членами данной организации ((( а очень жаль(((
                                                  спасибо за помощь)))
                                                  Очень много желающих на этот документик
                                                  Будьте добры, поделитесь, пожалуйста dalla1@rambler.ru

                                                  Комментарий


                                                  • Dalla, А если в банке два человека, которые заключают сделки, то как исполнить требование по 1 сотруднику на каждый вид деятельности? или можно например совместить брокерские операции и ДУ кому-то из них?

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                                                      Dalla, А если в банке два человека, которые заключают сделки, то как исполнить требование по 1 сотруднику на каждый вид деятельности? или можно например совместить брокерские операции и ДУ кому-то из них?
                                                      не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
                                                      Если у Вас три лицензии - брок., дилер., ДУ, то должно быть 3 работника (один из них может быть начальником стр.подразделения)

                                                      Комментарий


                                                      • Dalla, а если один занимается денежными операциями, то можно на него например возложить ДУ? и еще по одному тогда останется на дилерские и брокерские

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Airush Посмотреть сообщение
                                                          Dalla, а если один занимается денежными операциями, то можно на него например возложить ДУ? и еще по одному тогда останется на дилерские и брокерские
                                                          Не очень понятно, что имеется ввиду под денежными операциями, но для КО обязательно должно выполняться условие исключительности проф.деятельности:
                                                          2.10. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3 и 2.5 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются:
                                                          2.10.1. наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами;
                                                          Поэтому, если ден. операции не относятся к проф.деятельности, то возложить на работника функции проф.участника не получится...

                                                          Комментарий


                                                          • Добрый день! Дмитрий, пыталась Вам отправить документ, на что-то не отправляется, приходит системная ошибка, может что-то с адресом?!

                                                            Комментарий


                                                            • Christy, добрый день. Не могли бы Вы мне и кинуть этот документик ("Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о лицензионных требованиях, предъявляемых к руководителю самостоятельного структурного подразделения в кредитной организации") на fiore-j@mail.ru. Спасибо.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X