9 декабря, понедельник 08:12
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Miosota Посмотреть сообщение
    ... Я все прекрасно понимаю, просто есть солидарность со словами Фома Аквинский (пост #1206)...
    Что-то мне подсказывает, что во взаимоотношениях с ФСФР лучше перебдеть, чем недобдеть.

    Комментарий


    • No_nick,
      Что-то мне подсказывает, что во взаимоотношениях с ФСФР лучше перебдеть, чем недобдеть.
      Бесспорно Поэтому большая просьба к Семинаристка и Uralochka: как получите ответы на свои запросы, разместите на форуме, пожалуйста.
      Мы обманываемся видимостью правильного

      Комментарий


      • Я понимаю вопрос глупый, но все-таки, справка по структуре собственности на 30.09.10 предоставляется по старой форме или по новой?

        Комментарий


        • А где эта новая форма? приложения все убрали из порядка лицензирования, а вместо них чего.....

          Комментарий


          • Нужно же предоставлять "полную информцию", в 08-39/пз-н то же было написано "предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде", так что я так понимаю, что ничего не изменилось и можно и по старой форме отправить.
            Смутили высказывания, что теперь надо давать ин-фу по ВСЕМ акционерам, а не по тем у кого больше 5%

            Комментарий


            • Наверно наивный вопрос для организаций действительно осуществляющих деятельность на РЦБ.... но "у меня есть": п.2.3.1 10-49пз/н "гласит" что брокер/дилер должен иметь не менее 1 работника по ведению внутреннего учета операций с цб... в приложении №1 к 10-4/пз-н такой специалист указан в 3.1.1. "участвует в рассмотрении документов, связвнных с осуществлением сделок с цб"??? (просто мне кажется что участвовать в рассмотрении документов и вести внутренний учет по уже проведенным операциям это не одно и тоже....)
              заране спасибо

              Комментарий


              • Здравствуйте.
                Подскажите, пожалуйста, документ, на основании которого ФСФР отбирает лицензию на деятельность по управлению ценными бумагами, если она не использовалась в течение определенного срока?
                Спасибо.
                Будьте здоровы!

                Комментарий


                • 10-49/пз-н
                  3.8. Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:
                  3.8.5. неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;
                  С уважением.

                  Комментарий


                  • СКАР, СПАСОБО!
                    Будьте здоровы!

                    Комментарий


                    • Добрый день, коллеги!
                      Прочла обсуждения по поводу нового Положения о лицензировании. Подводя итог, резюмирую оставшиеся вопросы:
                      1. По п.2.1.11 - все таки о каком программно-техническом обеспечении идет речь (для трейдеров, для ведения внутреннего учета). Должно ли быть сертифицировано данное ПТО?
                      2. По п.2.10.1 - может ли сотрудник по внутр. учету входит в это структурное подразделение? А если создано Управление, начальником которого является ответственный за ведение внутреннего учета, а управлении создан отдел, который объединяет сотрудников по брок., дил. деятельности и ДУ, так возможно?
                      3. По 2.10.2 - если нач. структ. подразделения не является членом СД и Правления каким образом на него распространяется п. 2.1.8 (ну, и пишут же в ФСФР?!). Далее. Если п.2.1.7 не распространяется на КО (сами же пишут), зачем на него ссылаться в данном пункте?
                      4. Аннулировании лицензии профучастника при неосуществлении деятельности может отразиться на аттестате контролера?

                      Может ли кто-то после прочтения вышеупомянутого документа однозначно ответить на мои вопросы?
                      Заранее признательна.

                      Комментарий


                      • Сообщение от asunta Посмотреть сообщение
                        Добрый день, коллеги!
                        Прочла обсуждения по поводу нового Положения о лицензировании. Подводя итог, резюмирую оставшиеся вопросы:
                        1. По п.2.1.11 - все таки о каком программно-техническом обеспечении идет речь (для трейдеров, для ведения внутреннего учета). Должно ли быть сертифицировано данное ПТО?
                        2. По п.2.10.1 - может ли сотрудник по внутр. учету входит в это структурное подразделение? А если создано Управление, начальником которого является ответственный за ведение внутреннего учета, а управлении создан отдел, который объединяет сотрудников по брок., дил. деятельности и ДУ, так возможно?
                        3. По 2.10.2 - если нач. структ. подразделения не является членом СД и Правления каким образом на него распространяется п. 2.1.8 (ну, и пишут же в ФСФР?!). Далее. Если п.2.1.7 не распространяется на КО (сами же пишут), зачем на него ссылаться в данном пункте?
                        4. Аннулировании лицензии профучастника при неосуществлении деятельности может отразиться на аттестате контролера?

                        Может ли кто-то после прочтения вышеупомянутого документа однозначно ответить на мои вопросы?
                        Заранее признательна.
                        однозначно может только ФСФР ответить

                        Есть следующая инфа с семинаров:
                        - по первому вопросу: имелось в виду ПО для бирж и для маржиналки.
                        - по четвертому вопросу: такое аннулирование не позволит в дальнейшем руководителю и контролеру быть таковыми в течение следующих трех лет, т.к. это будет являться "фактом работы в организации, у которой аннулирована лицензия". а аттестаты, вроде, не должны аннулировать в данном случае.

                        А вообще, мы направили запрос. Только официальная бумага может нас успокоить .

                        Комментарий


                        • utatl, Добрый день!
                          Беседовала со свои СРО в отношении ссылки на п.2.1.7 в пункте 2.10.2
                          Было дано следующее разъяснение, что у начальника структурного подразделения просто должен быть опыт работы на РЦБ (в должности специалиста) не менее 2-х лет.
                          А в остальных вопросах - плавают!!! Отсылают к семинарам на которых разъяснения дают сотрудники ФСФР! Или просят писать в СРО офиц. запрос, т.к. "походя" отвечать не могут.УВЫ!

                          Комментарий


                          • Сообщение от asunta Посмотреть сообщение
                            utatl, Добрый день!
                            Беседовала со свои СРО в отношении ссылки на п.2.1.7 в пункте 2.10.2
                            Было дано следующее разъяснение, что у начальника структурного подразделения просто должен быть опыт работы на РЦБ (в должности специалиста) не менее 2-х лет.
                            А в остальных вопросах - плавают!!! Отсылают к семинарам на которых разъяснения дают сотрудники ФСФР! Или просят писать в СРО офиц. запрос, т.к. "походя" отвечать не могут.УВЫ!
                            Вот, и нам в СРО ничего не сказали. На семинар позвали .
                            Но на самом деле, все, что говорят на семинарах, и по телефону, не имеет юридической силы. Сегодня так сказали, потом по-другому посмотрели. Это все-таки лицензионные требования. Вот ситуация с этими пунктами 2.1.7 и 2.10.2: ответ про специалиста, конечно, логичный, скорее всего, это и имели в виду, но написано "руководителем".
                            Поэтому предлагаю - писать запросы. Вдруг, благодаря этому, нормативку поправят так, чтоб с первого прочтения стало все понятно?

                            Комментарий


                            • utatl,
                              А вообще, мы направили запрос. Только официальная бумага может нас успокоить
                              Большая просьба - вывесить ответ здесь, т.к. не хочется флудить одними и теми же запросами в ФСФР. Спасибо!
                              Мы обманываемся видимостью правильного

                              Комментарий


                              • Сообщение от Miosota Посмотреть сообщение
                                utatl,

                                Большая просьба - вывесить ответ здесь, т.к. не хочется флудить одними и теми же запросами в ФСФР. Спасибо!
                                Региональные отделения и голова могут давать диаметрально противоположные ответы. Прецеденты были.

                                Комментарий


                                • Раньше было написано следующее:

                                  **********

                                  4. Аннулировании лицензии профучастника при неосуществлении деятельности может отразиться на аттестате контролера?

                                  ****************

                                  Есть следующая инфа с семинаров:
                                  - по четвертому вопросу: такое аннулирование не позволит в дальнейшем руководителю и контролеру быть таковыми в течение следующих трех лет, т.к. это будет являться "фактом работы в организации, у которой аннулирована лицензия". а аттестаты, вроде, не должны аннулировать в данном случае.

                                  ****************

                                  Вопрос, а где в законодательстве говорится, что это может повлиять на контролера? - не нашли.

                                  Комментарий


                                  • Некоторые мысли по поводу нового документа:

                                    - банки должны создавать отдельное структурное подразделение и переводить туда по крайней мере двух людей - причем эти люди ничем больше не смогут заниматься - это создает дополнительную нагрузку на банки, так как часть банков также делают и деривативы.

                                    - начальник этого подразделения должен иметь не менее 2 лет работы в качестве начальника отдела по финансовым рынкам - это означает, что восполнять кадры в будущем банки смогут или из профессиональных участников рынка - не банков, или из отделов банков, которые ведут финансовую деятельность (иную чем брокерскую/дилерскую)

                                    Но надеюсь будут вывешены какие-то официальные разъяснения ФСФР.

                                    Комментарий


                                    • Foreign,
                                      Вопрос, а где в законодательстве говорится, что это может повлиять на контролера? - не нашли.
                                      ПРИКАЗ от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н
                                      5. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям к профессиональному опыту:
                                      ...
                                      5.4. для лиц, предусмотренных в пунктах 1 (руководитель - не для банков, у них исключение; начальник и зам.начальника подразделения) и 2 (контролер) приложения N 1 к Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
                                      Последний раз редактировалось Miosota; 10.11.2010, 08:29.
                                      Мы обманываемся видимостью правильного

                                      Комментарий


                                      • Подскажите пожалуйста, может ли Начальник отдела оценки банковский рисков быть ответственным за ведение внутреннего учета, при наличии у него аттестата 1,0

                                        Комментарий


                                        • Для сотрудников по внутреннему учету нет запретов на совмещение.

                                          Комментарий


                                          • Спасибо за ответ

                                            Комментарий


                                            • Коллеги, как вы считаете, в каком объеме имеют право запрашивать инфо о деятельности депозитария кредитной организации представители ЦБ при проведении комплексной проверки? Депозитарная деятельность ведь как таковая лицензируется и контролируется ФСФР.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от RI23 Посмотреть сообщение
                                                Коллеги, как вы считаете, в каком объеме имеют право запрашивать инфо о деятельности депозитария кредитной организации представители ЦБ при проведении комплексной проверки? Депозитарная деятельность ведь как таковая лицензируется и контролируется ФСФР.
                                                Лицензируется ФСФР.
                                                Но ЦБ проверяет в рамках 302-П и 44 правил.

                                                Комментарий


                                                • в каком объеме имеют право запрашивать инфо о деятельности депозитария кредитной организации представители ЦБ

                                                  В объёме, необходимом для достижения целей проверки.

                                                  RI23, Вы хотите уговорить проверку что-то не смотреть или пытаетесь найти официальный (формальный) повод отказать в предоставлении документов?
                                                  Если второе, то такого повода нет. Вы должны дать всё, что они укажут в запросе.
                                                  С уважением.

                                                  Комментарий


                                                  • СКАР,в том-то и дело, что цель проверки одна, а запрос о предоставлении документов выходит за рамки этой цели. Жалко времени на подготовку большого объема не нужных по сути доков..
                                                    Получается, что ст.58 закона о Центральном Банке в части "Банк России не вправе требовать.....информации о клиентах кр.организации и об иных третьих лицах, не связанной с банковским обслуживанием указанных лиц" к ситуации не притянуть?

                                                    Комментарий


                                                    • Притянуть можно. В судебном порядке, обжалуя применение принудительных мер воздействия за противодействие проверке.

                                                      RI23, уж простите, но сложно, не имея никакой информации, на форуме давать оценку адекватности запроса. Может имеет запрос отношение к проверке, а может и нет...

                                                      Если Вы ещё в конфронтацию с рабочей группой не вошли, то проще обсудить это неформально, попросить уменьшить/отсрочить и т.д.
                                                      С уважением.

                                                      Комментарий


                                                      • Подскажите, плиз: чем-нибудь, кроме рекомендации, изложенной в п.5.6. Инструции БР № 63 по ДУ, установлены требования на обособление ДУ-деятельности и ДУ-сотрудников в виде отдельного подразделения? ФСФР, вроде, не требует. БР только рекомендует ("...кредитная организация может использовать меры...").

                                                        Комментарий


                                                        • Коллеги нужна помощь, может ли начальник отдела рисков (я) совмещать деятельность с внутренним контролером профучастника РЦБ??
                                                          спасибо всем за ответы!
                                                          просто хотят номинально на меня повесить, так как у меня аттестаты есть....

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от risk-officer Посмотреть сообщение
                                                            Коллеги нужна помощь, может ли начальник отдела рисков (я) совмещать деятельность с внутренним контролером профучастника РЦБ??
                                                            спасибо всем за ответы!
                                                            просто хотят номинально на меня повесить, так как у меня аттестаты есть....
                                                            ПРИКАЗ
                                                            от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н

                                                            2.5.2. руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также контролер, руководитель и работники службы внутреннего контроля (при наличии) лицензиата, в обязанности которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

                                                            Исключительность в самой организации прописана только для сотрудников депозитария.

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                                                              ПРИКАЗ
                                                              от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н

                                                              2.5.2. руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также контролер, руководитель и работники службы внутреннего контроля (при наличии) лицензиата, в обязанности которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

                                                              Исключительность в самой организации прописана только для сотрудников депозитария.
                                                              + еще требования к контролерам прописаны в приказе ФСФР от 21.03.2006 № 06-29/пз-н:

                                                              "3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки.
                                                              Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением следующих функций:
                                                              выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов);
                                                              руководство подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг, контролер в этом случае не имеет права подписывать от имени юридического лица платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица, их осуществлением и исполнением.
                                                              Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника".

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X