4 августа, вторник 23:43
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Фома Аквинский Посмотреть сообщение
    Тут варианта два:
    1. Либо собирать справки загодя, до проведения общего собрания акционеров, со всех кандидатов, внесенных в список кандидатур для избрания в совет директоров.
    2. Либо вместо справок предоставлять письма самих членов совета директоров, в которых бы они подтверждали отсутствие судимости/дисквалификации. Ведь, в пункте 2.1.13 ничего не сказано про то, что соответствующие подтверждения возможны только в виде справок.

    С уважением.
    Вот мне тоже пришел в голову только первый вариант. Второй не очень нравится, я больше люблю бумажки уполномоченных органов, спокойнее как-то . Хотя и первый какой-то корявый. Пойду порадую человека, который будет этим заниматься.

    А никто не звонил в ФСФР? Они консультируют по телефону по этому положению? В СРО ничего не говорят, только на семинар приглашают с участием ФСФР.

    Комментарий


    • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
      Фома Аквинский, по моему мненияю, совмещение брок, дилер, ДУ возможно! Просто новое Положение о лиценз деятельности конкретизировало, что это должно быть отдельное структурное подразделение в КО по профдеятельности...а не совмещающее наприимер функции Дилера на валютном рынке и т.п...
      Вопрос не в том, возможно ли совмещение одним подразделением осуществления дилерской, брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Интересует, может ли такое подразделение совмещаеть, например, дилерскую деятельность на РЦБ с работой на рынке неэмиссионных ценных бумаг, допустим, вексельном.
      Или может ли деятельность по управлению ценными бумагами в рамках одного подразделения совмещаться с деятельностью по управлению ОФБУ (имея в виду то, что в состав ОФБУ, кроме эмиссионных ценных бумаг, могут входить неэмиссионные ценные бумаги, валюта, драгметаллы).

      Вот как-то так.

      С уважением.

      Комментарий


      • Коллеги, в связи с новым положением по лицензированию возник вопрос: если у проф. участника аннулируют лицензию по причине неосуществления проф. деятельности больше года, аттестаты соответствующих специалистов тоже будут аннулированы??? У нас депозитарная лицензия 2007 года... С 30 сентября ей "конец" настанет?! Депозит. услуги не оказывали.. пока..

        Комментарий


        • Сообщение от mirtat Посмотреть сообщение
          Коллеги, в связи с новым положением по лицензированию возник вопрос: если у проф. участника аннулируют лицензию по причине неосуществления проф. деятельности больше года, аттестаты соответствующих специалистов тоже будут аннулированы??? У нас депозитарная лицензия 2007 года... С 30 сентября ей "конец" настанет?! Депозит. услуги не оказывали.. пока..
          Тот же вопрос интересует...ИМХО лучше добровольно отказаться....При аннулировании лицензии ФСФР аттестаты у специалистов не аннулируют, а вот у контролера и ген директора-все может быть...ФСФР периодически это практикует...

          Комментарий


          • Уважаемые коллеги. При прочтении ФЗ от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ" возник вопрос:
            Может ли относиться наша КО к Инсайдерам ИМЕННО по п. 3 Статьи 4 224-ФЗ (Об инсайде) КАК ДЕПОЗИТАРИЙ И КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩАЯ РАСЧЕТЫ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, СОВЕРШЕННЫХ ЧЕРЕЗ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ? ....про кого речь тут вообще в этом случае? Мы простообладаем дил, брок, ДУ и Депозитарными лицензиями и яляемся членами ОРЦБ ММВБ напрямую...Как вы воспринимаете этот пункт?

            Комментарий


            • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
              Тот же вопрос интересует...ИМХО лучше добровольно отказаться....При аннулировании лицензии ФСФР аттестаты у специалистов не аннулируют, а вот у контролера и ген директора-все может быть...ФСФР периодически это практикует...
              Если подойти формально, то:
              ...3.8.5. неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии...
              Срочно появляется "клиент", осуществляет зачисление, затем списание ц/б, либо совершает куплю, затем продажу ц/б, после чего закрывает договор. Все, формально требования соблюдены.
              P.S. Не готов утверждать, что этот вариант пройдет в том случае, если лицензии получены более года тому назад. Формально это основание для аннулирования лицензии. Но тут нужна консультация юристов, т.к. лично мне не совсем ясно, относится ли этот срок в один год для "старых" лицензиатов. Все-таки "закон обратной силы не имеет" и т.п.

              Комментарий


              • No_nick, Uralochka, спасибо за ответы. Сама думала над вариантом появления "клиента", как предлагает No_nick, но нас видимо это не спасет, т.к. 2007 года лицензия (((
                Пойду советоваться со своими юристами..

                Комментарий


                • Сообщение от mirtat Посмотреть сообщение
                  No_nick, Uralochka, спасибо за ответы. Сама думала над вариантом появления "клиента", как предлагает No_nick, но нас видимо это не спасет, т.к. 2007 года лицензия (((
                  Пойду советоваться со своими юристами..
                  Расскажите потом, что насоветуют
                  ИМХО, если сейчас провести хотя бы одну операцию, то как говорил No_nick, формально все требования соблюдены будут...Закон не имеет обратной силы, поэтому, думаю, неосуществление деятельности до 01.10.2010 ФСФР придираться не будет.....

                  Комментарий


                  • А вот вопрос: является ли аннулирование лицензии КО основанием для аннулирования аттестата контролера или признанием его несоответствующим занимаемой должности? Если вчитаться в п.5.4 и п.7 Приказа ФСФР РФ от 28.01.2010 N 10-4/пз-н, то там речь идет о допущенном нарушении. А в каком нормативном акте сказано, что неосуществление проф.деятельности при наличии лицензии является нарушением? В 10-49/пз-н говорится лишь о том, что это - основание для аннулирования лицензии. Но про аннулировании лицензии в связи с нарушением законодательства - это же пп.3.8.1, 3.8.2, 3.8.4. Также, например, если у КО аннулируется лицензия по основанию, предусмотренному п. 3.8.3 (аннулирование банковской лицензии), а причиной отзыва банковской лицензии стали какие-нибудь нарушения, несвязанные с проф.деятельностью на РЦБ, а, например, с вкладами, причем здесь аттестат контролера? У кого какие мнения по данному вопросу, уважаемые коллеги? Поделитесь, пожалуйста.

                    Комментарий


                    • Возвращаясь к обсуждению п.2.10.2 Приказа №10-49/пз-н (на мой взгляд одно из самых бестолковых и спорных нововведений, есть мысль, что вводя этот пункт ФСФР пыталась приравнять руководителя самостоятельного структурного подразделения КО, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, к единоличному исполнительному органу проф.участника не КО. Однако, во-первых, сделала это криво и непонятно, а во-вторых, со своей колокольни не увидела, что уровень руководителя организации и начальника отдела - несколько разные. Для единоличного исполнительного органа проф.участника (например, инвест.компании)вполне логично требовать наличие опыта работы в должности руководителя отдела, а как же можно требовать от руководителя отдела 2-летнего опыта работы руководителем отдела, где ему взять этот опыт??? Без запроса в ФСФР, ИМХО, тут не обойтись. Вот только ответ на свой июньский запрос мы ждем до сих пор. Может, есть какие-то комментарии от некоммерческих организаций или хотя бы сведения о том, что подобные запросы готовятся (им ФСФР отвечает быстрее). Или может, кто-нибудь из коллег имеет представление, кому можно адресовать подобный запрос, чтоб он не скитался месяцами по просторам ФСФР. Буду признательна за любую информацию.

                      Комментарий


                      • Семинаристка, согласна с вами. У меня вот тоже эти 2 вопроса не вылезают из головы....Надо видимо писать запрос....Вы уже писали в ФСФР по этим 2 проблемам? Мы несколько раз раньше писали запросы в ФСФР-ответ приходит примерно через 1,5-2 месяца с даты отправления запроса....

                        Комментарий


                        • Насчет "где брать опыт" руководителю брок подразделения КО...общаясь неофициально с представителем НАУФОР, мне посоветовали назначить человека руководителем без опыта после проверки ФСФР, например...Учитывая, что проверки раз в 3 года - к след проверке человек будет соответствовать требованиям ФСФР....

                          Комментарий


                          • Нет, запросы не писали. Как раз занимаюсь подготовкой запроса по всем вопросам применения нового положения. А проверки ФСФР у нас уже давно не было, так что могут нагрянуть в любой момент. И куда нам деть действующего начальника отдела, если у него еще нет и полугодового опыта в этой должности, а согласно п.3 Приказа через год должен чудесным образом появиться 2-летний опыт?

                            Комментарий


                            • Семинаристка, напишите потом что и как они вам ответили из ФСФР? Очень надо...

                              Комментарий


                              • Обязательно. Запрос отправляем сегодня. Почитала их Административный регламент, должны дать ответ в течение месяца + почтовая пересылка, так что к концу ноября будем ждать ответ.

                                Комментарий


                                • А кто-нибудь уже задумывался над п.2.1.13 вступившего в силу с 01.10.10 ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ И УСЛОВИЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ПРИКАЗ ФСФР от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н):
                                  Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных в члены совета директоров (наблюдательный совет), не позднее 10 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенного в установленном порядке, документов, подтверждающих соответствие членов совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным пунктом 2.1.8 Положения (2.1.8. отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;
                                  ), а также справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.
                                  Как за 10 дней собрать всю эту информацию???
                                  Мы обманываемся видимостью правильного

                                  Комментарий


                                  • Собирайте эту информацию заранее по всем кандидатам, а потом отправляйте в ФСФР по тем, кого избрали.

                                    Комментарий


                                    • Uralochka,
                                      Насчет "где брать опыт" руководителю брок подразделения КО...
                                      А во втором абзаце п.2.1.7 написано ж:
                                      Требование настоящего пункта не распространяется на кредитные организации;
                                      Или я криво читаю?
                                      Мы обманываемся видимостью правильного

                                      Комментарий


                                      • Семинаристка,
                                        Собирайте эту информацию заранее по всем кандидатам, а потом отправляйте в ФСФР по тем, кого избрали.
                                        Если бы все было так просто У нас кандидаты порою становятся известны дня за 2 до избрания членов НС...
                                        Мы обманываемся видимостью правильного

                                        Комментарий


                                        • Простите, а как это возможно, если в соответствии с законом об акционерных обществах Вы должны направить сообщение, в котором должна быть указана повестка дня, о предстоящем собрании не позднее, чем за 20 дней до его проведения?

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Miosota Посмотреть сообщение
                                            Uralochka,

                                            А во втором абзаце п.2.1.7 написано ж:
                                            Или я криво читаю?
                                            Ну посмотрите в этой же ветке чуть раньше.

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Семинаристка Посмотреть сообщение
                                              Простите, а как это возможно, если в соответствии с законом об акционерных обществах Вы должны направить сообщение, в котором должна быть указана повестка дня, о предстоящем собрании не позднее, чем за 20 дней до его проведения?
                                              ООО?

                                              Комментарий


                                              • No_nick,
                                                Ну посмотрите в этой же ветке чуть раньше.
                                                Ну мы ж уже вроде как и не соискатели, а действующие лицензиаты... хотя, действительно, могут и докопаться...
                                                Мы обманываемся видимостью правильного

                                                Комментарий


                                                • Семинаристка,
                                                  Простите, а как это возможно, если в соответствии с законом об акционерных обществах Вы должны направить сообщение, в котором должна быть указана повестка дня, о предстоящем собрании не позднее, чем за 20 дней до его проведения?
                                                  А разве в повестке мы обязаны раскрыть фамилии кандидатов?
                                                  Мы обманываемся видимостью правильного

                                                  Комментарий


                                                  • Да, тут Вы правы, не обязаны. Просто обычно подготовкой к собранию юристы занимаются. Вот и хотим на них спихнуть :-) Посмотрим, что из этого получится. Ну вообще у нас таких проблем нет: кандидаты известны заранее и даже те, кого выбирут известно заранее.

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Miosota Посмотреть сообщение
                                                      No_nick,

                                                      Ну мы ж уже вроде как и не соискатели, а действующие лицензиаты... хотя, действительно, могут и докопаться...
                                                      Какая разница? Думаете, что наличие лицензии является основанием для того, что бы не соблюдать эти лицензионные требования???
                                                      Не хочу вас расстраивать, но несоблюдение тех лицензионных требований "для соискателей" грозит "всего лишь" аннулированием лицензии (в крайнем случае), но уже для "действующих лицензиатов".

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Miosota Посмотреть сообщение
                                                        А кто-нибудь уже задумывался над п.2.1.13 вступившего в силу с 01.10.10 ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ И УСЛОВИЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ПРИКАЗ ФСФР от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н):
                                                        Как за 10 дней собрать всю эту информацию???
                                                        Хотел бы заметить, что п. 2.1.13 через год только начнет работать!
                                                        см. п. 3 Приказа 3. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг в течение шести месяцев с даты вступления в силу настоящего Положения должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 2.10 Положения и в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Положения в соответствие с требованиями пунктов 2.1.5 и 2.1.13 Положения.

                                                        Комментарий


                                                        • Zaidi, Что, вобщем-то, логично, учитывая, что члены совета директоров (наблюдательного совета) могут выбираться на год, и в этом году их уже избрали.

                                                          Комментарий


                                                          • No_nick,
                                                            Не хочу вас расстраивать, но несоблюдение тех лицензионных требований "для соискателей" грозит "всего лишь" аннулированием лицензии (в крайнем случае), но уже для "действующих лицензиатов".
                                                            Зачем же столько пафоса??!!! )) Я все прекрасно понимаю, просто есть солидарность со словами Фома Аквинский (пост #1206)
                                                            Все так. С точки зрения здравого смысла, разумно, что лицо, получившее лицензию, должно продолжать соблюдать требования, которыми была обусловлена ее выдача. Плюс пункт 1.9 Положения и в дополнение к нему пункт 3 Приказа 10-49/пз-н.
                                                            Но по тексту Положения смущает эквилибристика с терминами "лицензиат" и "соискатель". Можно списать на ошибку, но, возможно, это "жу" неспроста.
                                                            Семинаристка,
                                                            Что, вобщем-то, логично, учитывая, что члены совета директоров (наблюдательного совета) могут выбираться на год, и в этом году их уже избрали.
                                                            А мы вот переизбирать собрались

                                                            Zaidi,
                                                            ...должны привести свою деятельность в соответствие с ... в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Положения
                                                            Большое спасибо за подсказку! Хотя бы сейчас этим не заморачиваться А вот дальше нужно будет что-то придумывать по этому поводу... только вот что
                                                            Мы обманываемся видимостью правильного

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                                                              Какая разница? Думаете, что наличие лицензии является основанием для того, что бы не соблюдать эти лицензионные требования???
                                                              Не хочу вас расстраивать, но несоблюдение тех лицензионных требований "для соискателей" грозит "всего лишь" аннулированием лицензии (в крайнем случае), но уже для "действующих лицензиатов".
                                                              Согласна полностью!

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X