14 августа, пятница 08:50
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Фома Аквинский Посмотреть сообщение
    Добрый вечер, коллеги.
    Хотелось бы узнать Ваше мнение.

    Согласно пункту 2.1 Положения о лицензионных требованиях... (цитата) "помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3 и 2.5 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются:...".

    Как считаете, означает ли эта формулировка, что предусмотренные пунктом 2.10 требования обязательны лишь для соискателей, т.е. для банков, ходатайствующих о получении лицензии, и не распространяются на лицензиатов - банки, обладающие лицензией?

    Обратите внимание - там, где речь идет о дополнительных требованиях к депозитариям (пункт 2.5) в схожей конструкции употребляется слово "лицензиат", а не "соискатель".

    С уважением
    ИМХО все это относится и к соискателям и лицензиатам.....

    Комментарий


    • Uralochka, соглашусь с Вами. Лицензионным требованиям должны соответствовать и те, кто только получает лицензию, а также дальше соблюдать лицензионные требования.
      Последний раз редактировалось Anuta9; 21.09.2010, 09:44. Причина: не верный ответ

      Комментарий


      • Uralochka, ИМХО все это относится и к соискателям и лицензиатам..... - совершенно верно

        Комментарий


        • Доброго времени суток, коллеги! После прочтения 10-49/пз-н возникло несколько глупых вопросов... Не прокомментируете?
          1. "п. 2.1.10 предоставление ПОЛНОЙ информации о структуре собственнсти лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом"
          Вопрос: Если раньше предполагалось указывать сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного капитала профучастника, то теперь,как я понимаю, нужно указывать абсолютно ВСЕХ акционеров (у юрлиц-акционеров - вплоть до физлиц)?
          2."п. 2.1.13 наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров ДО начала совершения указанных сделок"
          непонятненько...
          "лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных в члены совета директоров, не позднее 10 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников...."
          Вопрос: то есть после вступления в силу данного положения, мы должны немедленно уведомить ФСФР о своем СД и потом уже продолжить уведомлять после общих собраний?

          Комментарий


          • t@m,
            по 1. Да, получается теперь нужно всех акционеров указывать
            по 2. Я думаю, что немедленно уведомлять не нужно после вступления в силу данного положения, а вот после последующих переизбраний - необходимо.
            Очень понравилось в этом пункте другое:
            а также справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.

            Комментарий


            • Сообщение от Ольга Бутко Посмотреть сообщение
              Uralochka, ИМХО все это относится и к соискателям и лицензиатам..... - совершенно верно
              Приветствую, коллеги.
              Все так. С точки зрения здравого смысла, разумно, что лицо, получившее лицензию, должно продолжать соблюдать требования, которыми была обусловлена ее выдача. Плюс пункт 1.9 Положения и в дополнение к нему пункт 3 Приказа 10-49/пз-н.
              Но по тексту Положения смущает эквилибристика с терминами "лицензиат" и "соискатель". Можно списать на ошибку, но, возможно, это "жу" неспроста.

              Кстати, пункт 2.1.11 Положения требует от лицензиата наличия программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на РЦБ и соответствующего требованиям законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов ФСФР, а также пребованиям внутренних документов (зачем в официальном тексте после "документов" запятая?) профессионального участника РЦБ.
              Вопрос: существуют ли какие-либо нормативные акты ФСФР, регламентирующие требования к ПТО брокеров/дилеров/ДУ? Для фондовых бирж что-то такое было.

              С уважением.

              Комментарий


              • Сообщение от t@m Посмотреть сообщение
                Доброго времени суток, коллеги! После прочтения 10-49/пз-н возникло несколько глупых вопросов... Не прокомментируете?
                1. "п. 2.1.10 предоставление ПОЛНОЙ информации о структуре собственнсти лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом"
                Вопрос: Если раньше предполагалось указывать сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного капитала профучастника, то теперь,как я понимаю, нужно указывать абсолютно ВСЕХ акционеров (у юрлиц-акционеров - вплоть до физлиц)?
                2."п. 2.1.13 наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров ДО начала совершения указанных сделок"
                непонятненько...
                "лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных в члены совета директоров, не позднее 10 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников...."
                Вопрос: то есть после вступления в силу данного положения, мы должны немедленно уведомить ФСФР о своем СД и потом уже продолжить уведомлять после общих собраний?
                По п. 1. верно подметили. Ужасть
                По п.2 можно дождаться следующего переисбрания, т.к. это пункт вступает в силу в течение года после офиц опубликования.....

                Комментарий


                • Фома Аквинский, требований к ПТО брокер-дилеров не встречала....Здесь возмоно достаточно просто наличия компьютера со стандартными программа типа Ехсеl...где ведется ВУ, например

                  Комментарий


                  • Ольга Бутко, спасибо!

                    Цитата:
                    а также справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.


                    А не пошлет ли каждый из СД нас, простых смертных, куда подальше?

                    Комментарий


                    • Фома Аквинский, требований к ПТО брокер-дилеров не встречала....Здесь возмоно достаточно просто наличия компьютера со стандартными программа типа Ехсеl...где ведется ВУ, например

                      Не думаю, что Excel соответствует "требованиям законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов ФСФР...." Кажется, дело тут посерьезнее...

                      Комментарий


                      • Сообщение от t@m Посмотреть сообщение
                        Ольга Бутко, спасибо!

                        Цитата:
                        а также справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.


                        А не пошлет ли каждый из СД нас, простых смертных, куда подальше?
                        Доброго дня.
                        Полагаю, что с предоставлением такой справки проблем быть не должно. От кандидатов в члены совета директоров, как правило, запрашиваются сведения о стаже и местах работы для целей подтверждения их соответствия требованиям, установленным Законом о Б и БД. Проверить данные о банкротстве и отзыве лицензий можно на соответствующих официальных сайтах.
                        Из контекста не вытекает, что это должны быть справки с мест работы. Т.е. такую справку составляет и заверяет сам банк.

                        Интересно другое. Что за документы необходимо будет предоставить в подтверждение соответстия членов совета директоров требованиям, установленным пунктом 2.1.8 Положения (отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности/против государственной власти и отсутствие административного наказания в виде дисквалификации)? Члены Совета директоров будут собирать справки из органов? Нереально, в том числе с учетом срока на уведомление.
                        Видимо, от кандидатов необходимо будет требовать предоставление писем, в которых они сами подтверждали бы отсутствие судимости/дисквалификации, причем в 2-х экземплярах (один дополнительный - для ФСФР).

                        С уважением.

                        Комментарий


                        • Фома Аквинский, Члены Совета директоров будут собирать справки из органов - да будут. Это требование было и раньше.
                          Нереально, в том числе с учетом срока на уведомление. - я что-то не увидела по тексту - разве эти справки требуют по п. 2.1.13?
                          Справки об отсутствии судимости вроде бы предоставляются только когда подается пакет документов на получение лицензии. Или я что-то упустила?

                          Комментарий


                          • 1. "п. 2.1.10 предоставление ПОЛНОЙ информации о структуре собственнсти лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом"
                            Вопрос: Если раньше предполагалось указывать сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного капитала профучастника, то теперь,как я понимаю, нужно указывать абсолютно ВСЕХ акционеров (у юрлиц-акционеров - вплоть до физлиц)?


                            Есть положение 07-90/пз-н, где в п.3.2.2.36 есть ссылка на приложение, и там ничего не поменялось, так что как подавали, так и будет делать дальше.

                            Комментарий


                            • Сообщение от Ольга Бутко Посмотреть сообщение
                              Фома Аквинский, Члены Совета директоров будут собирать справки из органов - да будут. Это требование было и раньше.
                              Нереально, в том числе с учетом срока на уведомление. - я что-то не увидела по тексту - разве эти справки требуют по п. 2.1.13?
                              Справки об отсутствии судимости вроде бы предоставляются только когда подается пакет документов на получение лицензии. Или я что-то упустила?
                              Конкретно про справки упоминания нет, но есть требование о предоставлении подтверждающих документов.

                              2.1.13: лицензиат обязан уведомить лицензирующий о орган о лицах, избранных в члены совета директоров (наблюдательный совет), не позднее 10 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), с приложением ... документов, подтверждающих соответствие членов совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным пунктом 2.1.8 Положения.

                              2.1.8: отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата.


                              С уважением.

                              Комментарий


                              • Сообщение от Anuta9 Посмотреть сообщение
                                1. "п. 2.1.10 предоставление ПОЛНОЙ информации о структуре собственнсти лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом"
                                Вопрос: Если раньше предполагалось указывать сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного капитала профучастника, то теперь,как я понимаю, нужно указывать абсолютно ВСЕХ акционеров (у юрлиц-акционеров - вплоть до физлиц)?


                                Есть положение 07-90/пз-н, где в п.3.2.2.36 есть ссылка на приложение, и там ничего не поменялось, так что как подавали, так и будет делать дальше.
                                Уже смотрели. Там ссылка на утрачивающий силу приказ 07-21/пз-н, непосредственно в регламенте про 5% молчок.

                                С уважением.

                                Комментарий


                                • Фома Аквинский, Да, Вы правы. Перечитала еще раз этот пункт. Действительно нужно будет и справки прилагать. Мдя...

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Ольга Бутко Посмотреть сообщение
                                    Фома Аквинский, Да, Вы правы. Перечитала еще раз этот пункт. Действительно нужно будет и справки прилагать. Мдя...
                                    Хотелось бы знать, в каком виде? "Я, такой-то такой, не имею судимости. Дата. Подпись"? Или реально из органов? И, простите, каких конкретно?

                                    Комментарий


                                    • t@m, читайте

                                      Приложение
                                      к Приказу МВД России
                                      от 1 ноября 2001 г. N 965

                                      ИНСТРУКЦИЯ О ПОРЯДКЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГРАЖДАНАМ СПРАВОК
                                      О НАЛИЧИИ (ОТСУТСТВИИ) У НИХ СУДИМОСТИ
                                      ...
                                      2. Непосредственное исполнение заявлений о предоставлении заявителям справок о наличии (отсутствии) у них судимости на территории Российской Федерации осуществляется ГИАЦ МВД России и информационными центрами МВД, ГУВД, УВД *>.
                                      С уважением.

                                      Комментарий


                                      • Спасибо, СКАР

                                        Комментарий


                                        • Коллеги, доброго дня.
                                          Чем больше читаю 10-49/пз-н, тем больше возникает вопросов.

                                          Согласно п.п. 2.10.1 лицензионным условием для КО являеся наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.

                                          КО располагает лицензиями брокера/дилера/ДУ. Как полагаете:
                                          1. Будет ли допускаться совмещение подразделением КО, к функциям которого относится осуществление деятельности профучастника РЦБ, дилерской деятельности с деятельностью по покупке/продаже неэмиссионных ценных бумаг (например, векселей)?
                                          2. Аналогично, будет ли допустимым совмещение таким подразделением деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью по управлению ОФБУ?

                                          С уважением.

                                          Комментарий


                                          • Скажите. А в анкете нужно указывать все штатное расписание фирмы или только те подразделения которые будут заниматься проф. деятельностью?

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Фома Аквинский Посмотреть сообщение
                                              Коллеги, доброго дня.
                                              Чем больше читаю 10-49/пз-н, тем больше возникает вопросов.

                                              Согласно п.п. 2.10.1 лицензионным условием для КО являеся наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.

                                              КО располагает лицензиями брокера/дилера/ДУ. Как полагаете:
                                              1. Будет ли допускаться совмещение подразделением КО, к функциям которого относится осуществление деятельности профучастника РЦБ, дилерской деятельности с деятельностью по покупке/продаже неэмиссионных ценных бумаг (например, векселей)?
                                              2. Аналогично, будет ли допустимым совмещение таким подразделением деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью по управлению ОФБУ?

                                              С уважением.
                                              Не готов сказать, как там (в ФСФР) сейчас, но примерно год-полтора тому назад в отношении депозитария под исключительностью понималось именно "исключительность", т.е. только депозитарная деятельность и больше ни-ни.
                                              Тут ведь все упирается в то, как трактовать "исключительность".

                                              Комментарий


                                              • Коллеги, еще раз про справки о судимости и дисквалификации, которые должны прилагаться в соответствии с п.2.1.13. А каким образом можно соблюсти требование о 10 рабочих днях, в которые надо эти справки с уведомлением прислать, если такие справки делаются месяц?

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от utatl Посмотреть сообщение
                                                  Коллеги, еще раз про справки о судимости и дисквалификации, которые должны прилагаться в соответствии с п.2.1.13. А каким образом можно соблюсти требование о 10 рабочих днях, в которые надо эти справки с уведомлением прислать, если такие справки делаются месяц?
                                                  Тут варианта два:
                                                  1. Либо собирать справки загодя, до проведения общего собрания акционеров, со всех кандидатов, внесенных в список кандидатур для избрания в совет директоров.
                                                  2. Либо вместо справок предоставлять письма самих членов совета директоров, в которых бы они подтверждали отсутствие судимости/дисквалификации. Ведь, в пункте 2.1.13 ничего не сказано про то, что соответствующие подтверждения возможны только в виде справок.

                                                  С уважением.

                                                  Комментарий


                                                  • utatl, 10 рабочих дней с даты составления протокола. Протокол составляется не позднее 15 дней после закрытия общего собрания акционеров.

                                                    Комментарий


                                                    • Фома Аквинский, соглашусь с No_nick не понятно как трактовать эту исключительность.
                                                      По депозитарию есть письмо ФСФР 09-СХ-02/17871 (про исключительность)

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Ольга Бутко Посмотреть сообщение
                                                        Протокол составляется не позднее 15 дней после закрытия общего собрания акционеров.
                                                        Нет, с 31 декабря 2009 года на составление протокола общего собрания акционеров отводится три рабочих дня.

                                                        С уважением.

                                                        Комментарий


                                                        • Фома Аквинский, вот я отстала от жизни)))))))))))) сорри в последнее время отошла немного от темы корпоративных событий. Спасибо!!

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Ольга Бутко Посмотреть сообщение
                                                            Фома Аквинский, соглашусь с No_nick не понятно как трактовать эту исключительность.
                                                            По депозитарию есть письмо ФСФР 09-СХ-02/17871 (про исключительность)
                                                            Что ж. ФСФР не оставляет выбора. Обратимся за разъяснениями, благо время есть.
                                                            С уважением.

                                                            Комментарий


                                                            • Фома Аквинский, по моему мненияю, совмещение брок, дилер, ДУ возможно! Просто новое Положение о лиценз деятельности конкретизировало, что это должно быть отдельное структурное подразделение в КО по профдеятельности...а не совмещающее наприимер функции Дилера на валютном рынке и т.п...

                                                              Комментарий

                                                              500 Портал временно недоступен

                                                              Портал временно недоступен

                                                              Возникла ошибка при открытии страницы. Обновите страницу или перейдите на главную
                                                              Обновите страницу спустя некоторое время.

                                                              Агенство Bankir.Ru приносит извинения пользователям
                                                              за доставленные неудобства
                                                              Обработка...
                                                              X