5 декабря, четверг 23:44
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Фома Аквинский Посмотреть сообщение
    Добрый вечер, коллеги.
    Хотелось бы узнать Ваше мнение.

    Согласно пункту 2.1 Положения о лицензионных требованиях... (цитата) "помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3 и 2.5 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются:...".

    Как считаете, означает ли эта формулировка, что предусмотренные пунктом 2.10 требования обязательны лишь для соискателей, т.е. для банков, ходатайствующих о получении лицензии, и не распространяются на лицензиатов - банки, обладающие лицензией?

    Обратите внимание - там, где речь идет о дополнительных требованиях к депозитариям (пункт 2.5) в схожей конструкции употребляется слово "лицензиат", а не "соискатель".

    С уважением
    ИМХО все это относится и к соискателям и лицензиатам.....

    Комментарий


    • Uralochka, соглашусь с Вами. Лицензионным требованиям должны соответствовать и те, кто только получает лицензию, а также дальше соблюдать лицензионные требования.
      Последний раз редактировалось Anuta9; 21.09.2010, 09:44. Причина: не верный ответ

      Комментарий


      • Uralochka, ИМХО все это относится и к соискателям и лицензиатам..... - совершенно верно

        Комментарий


        • Доброго времени суток, коллеги! После прочтения 10-49/пз-н возникло несколько глупых вопросов... Не прокомментируете?
          1. "п. 2.1.10 предоставление ПОЛНОЙ информации о структуре собственнсти лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом"
          Вопрос: Если раньше предполагалось указывать сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного капитала профучастника, то теперь,как я понимаю, нужно указывать абсолютно ВСЕХ акционеров (у юрлиц-акционеров - вплоть до физлиц)?
          2."п. 2.1.13 наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров ДО начала совершения указанных сделок"
          непонятненько...
          "лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных в члены совета директоров, не позднее 10 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников...."
          Вопрос: то есть после вступления в силу данного положения, мы должны немедленно уведомить ФСФР о своем СД и потом уже продолжить уведомлять после общих собраний?

          Комментарий


          • t@m,
            по 1. Да, получается теперь нужно всех акционеров указывать
            по 2. Я думаю, что немедленно уведомлять не нужно после вступления в силу данного положения, а вот после последующих переизбраний - необходимо.
            Очень понравилось в этом пункте другое:
            а также справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.

            Комментарий


            • Сообщение от Ольга Бутко Посмотреть сообщение
              Uralochka, ИМХО все это относится и к соискателям и лицензиатам..... - совершенно верно
              Приветствую, коллеги.
              Все так. С точки зрения здравого смысла, разумно, что лицо, получившее лицензию, должно продолжать соблюдать требования, которыми была обусловлена ее выдача. Плюс пункт 1.9 Положения и в дополнение к нему пункт 3 Приказа 10-49/пз-н.
              Но по тексту Положения смущает эквилибристика с терминами "лицензиат" и "соискатель". Можно списать на ошибку, но, возможно, это "жу" неспроста.

              Кстати, пункт 2.1.11 Положения требует от лицензиата наличия программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на РЦБ и соответствующего требованиям законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов ФСФР, а также пребованиям внутренних документов (зачем в официальном тексте после "документов" запятая?) профессионального участника РЦБ.
              Вопрос: существуют ли какие-либо нормативные акты ФСФР, регламентирующие требования к ПТО брокеров/дилеров/ДУ? Для фондовых бирж что-то такое было.

              С уважением.

              Комментарий


              • Сообщение от t@m Посмотреть сообщение
                Доброго времени суток, коллеги! После прочтения 10-49/пз-н возникло несколько глупых вопросов... Не прокомментируете?
                1. "п. 2.1.10 предоставление ПОЛНОЙ информации о структуре собственнсти лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом"
                Вопрос: Если раньше предполагалось указывать сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного капитала профучастника, то теперь,как я понимаю, нужно указывать абсолютно ВСЕХ акционеров (у юрлиц-акционеров - вплоть до физлиц)?
                2."п. 2.1.13 наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров ДО начала совершения указанных сделок"
                непонятненько...
                "лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных в члены совета директоров, не позднее 10 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников...."
                Вопрос: то есть после вступления в силу данного положения, мы должны немедленно уведомить ФСФР о своем СД и потом уже продолжить уведомлять после общих собраний?
                По п. 1. верно подметили. Ужасть
                По п.2 можно дождаться следующего переисбрания, т.к. это пункт вступает в силу в течение года после офиц опубликования.....

                Комментарий


                • Фома Аквинский, требований к ПТО брокер-дилеров не встречала....Здесь возмоно достаточно просто наличия компьютера со стандартными программа типа Ехсеl...где ведется ВУ, например

                  Комментарий


                  • Ольга Бутко, спасибо!

                    Цитата:
                    а также справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.


                    А не пошлет ли каждый из СД нас, простых смертных, куда подальше?

                    Комментарий


                    • Фома Аквинский, требований к ПТО брокер-дилеров не встречала....Здесь возмоно достаточно просто наличия компьютера со стандартными программа типа Ехсеl...где ведется ВУ, например

                      Не думаю, что Excel соответствует "требованиям законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов ФСФР...." Кажется, дело тут посерьезнее...

                      Комментарий


                      • Сообщение от t@m Посмотреть сообщение
                        Ольга Бутко, спасибо!

                        Цитата:
                        а также справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.


                        А не пошлет ли каждый из СД нас, простых смертных, куда подальше?
                        Доброго дня.
                        Полагаю, что с предоставлением такой справки проблем быть не должно. От кандидатов в члены совета директоров, как правило, запрашиваются сведения о стаже и местах работы для целей подтверждения их соответствия требованиям, установленным Законом о Б и БД. Проверить данные о банкротстве и отзыве лицензий можно на соответствующих официальных сайтах.
                        Из контекста не вытекает, что это должны быть справки с мест работы. Т.е. такую справку составляет и заверяет сам банк.

                        Интересно другое. Что за документы необходимо будет предоставить в подтверждение соответстия членов совета директоров требованиям, установленным пунктом 2.1.8 Положения (отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности/против государственной власти и отсутствие административного наказания в виде дисквалификации)? Члены Совета директоров будут собирать справки из органов? Нереально, в том числе с учетом срока на уведомление.
                        Видимо, от кандидатов необходимо будет требовать предоставление писем, в которых они сами подтверждали бы отсутствие судимости/дисквалификации, причем в 2-х экземплярах (один дополнительный - для ФСФР).

                        С уважением.

                        Комментарий


                        • Фома Аквинский, Члены Совета директоров будут собирать справки из органов - да будут. Это требование было и раньше.
                          Нереально, в том числе с учетом срока на уведомление. - я что-то не увидела по тексту - разве эти справки требуют по п. 2.1.13?
                          Справки об отсутствии судимости вроде бы предоставляются только когда подается пакет документов на получение лицензии. Или я что-то упустила?

                          Комментарий


                          • 1. "п. 2.1.10 предоставление ПОЛНОЙ информации о структуре собственнсти лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом"
                            Вопрос: Если раньше предполагалось указывать сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного капитала профучастника, то теперь,как я понимаю, нужно указывать абсолютно ВСЕХ акционеров (у юрлиц-акционеров - вплоть до физлиц)?


                            Есть положение 07-90/пз-н, где в п.3.2.2.36 есть ссылка на приложение, и там ничего не поменялось, так что как подавали, так и будет делать дальше.

                            Комментарий


                            • Сообщение от Ольга Бутко Посмотреть сообщение
                              Фома Аквинский, Члены Совета директоров будут собирать справки из органов - да будут. Это требование было и раньше.
                              Нереально, в том числе с учетом срока на уведомление. - я что-то не увидела по тексту - разве эти справки требуют по п. 2.1.13?
                              Справки об отсутствии судимости вроде бы предоставляются только когда подается пакет документов на получение лицензии. Или я что-то упустила?
                              Конкретно про справки упоминания нет, но есть требование о предоставлении подтверждающих документов.

                              2.1.13: лицензиат обязан уведомить лицензирующий о орган о лицах, избранных в члены совета директоров (наблюдательный совет), не позднее 10 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), с приложением ... документов, подтверждающих соответствие членов совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным пунктом 2.1.8 Положения.

                              2.1.8: отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата.


                              С уважением.

                              Комментарий


                              • Сообщение от Anuta9 Посмотреть сообщение
                                1. "п. 2.1.10 предоставление ПОЛНОЙ информации о структуре собственнсти лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом"
                                Вопрос: Если раньше предполагалось указывать сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного капитала профучастника, то теперь,как я понимаю, нужно указывать абсолютно ВСЕХ акционеров (у юрлиц-акционеров - вплоть до физлиц)?


                                Есть положение 07-90/пз-н, где в п.3.2.2.36 есть ссылка на приложение, и там ничего не поменялось, так что как подавали, так и будет делать дальше.
                                Уже смотрели. Там ссылка на утрачивающий силу приказ 07-21/пз-н, непосредственно в регламенте про 5% молчок.

                                С уважением.

                                Комментарий


                                • Фома Аквинский, Да, Вы правы. Перечитала еще раз этот пункт. Действительно нужно будет и справки прилагать. Мдя...

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Ольга Бутко Посмотреть сообщение
                                    Фома Аквинский, Да, Вы правы. Перечитала еще раз этот пункт. Действительно нужно будет и справки прилагать. Мдя...
                                    Хотелось бы знать, в каком виде? "Я, такой-то такой, не имею судимости. Дата. Подпись"? Или реально из органов? И, простите, каких конкретно?

                                    Комментарий


                                    • t@m, читайте

                                      Приложение
                                      к Приказу МВД России
                                      от 1 ноября 2001 г. N 965

                                      ИНСТРУКЦИЯ О ПОРЯДКЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГРАЖДАНАМ СПРАВОК
                                      О НАЛИЧИИ (ОТСУТСТВИИ) У НИХ СУДИМОСТИ
                                      ...
                                      2. Непосредственное исполнение заявлений о предоставлении заявителям справок о наличии (отсутствии) у них судимости на территории Российской Федерации осуществляется ГИАЦ МВД России и информационными центрами МВД, ГУВД, УВД *>.
                                      С уважением.

                                      Комментарий


                                      • Спасибо, СКАР

                                        Комментарий


                                        • Коллеги, доброго дня.
                                          Чем больше читаю 10-49/пз-н, тем больше возникает вопросов.

                                          Согласно п.п. 2.10.1 лицензионным условием для КО являеся наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.

                                          КО располагает лицензиями брокера/дилера/ДУ. Как полагаете:
                                          1. Будет ли допускаться совмещение подразделением КО, к функциям которого относится осуществление деятельности профучастника РЦБ, дилерской деятельности с деятельностью по покупке/продаже неэмиссионных ценных бумаг (например, векселей)?
                                          2. Аналогично, будет ли допустимым совмещение таким подразделением деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью по управлению ОФБУ?

                                          С уважением.

                                          Комментарий


                                          • Скажите. А в анкете нужно указывать все штатное расписание фирмы или только те подразделения которые будут заниматься проф. деятельностью?

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Фома Аквинский Посмотреть сообщение
                                              Коллеги, доброго дня.
                                              Чем больше читаю 10-49/пз-н, тем больше возникает вопросов.

                                              Согласно п.п. 2.10.1 лицензионным условием для КО являеся наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.

                                              КО располагает лицензиями брокера/дилера/ДУ. Как полагаете:
                                              1. Будет ли допускаться совмещение подразделением КО, к функциям которого относится осуществление деятельности профучастника РЦБ, дилерской деятельности с деятельностью по покупке/продаже неэмиссионных ценных бумаг (например, векселей)?
                                              2. Аналогично, будет ли допустимым совмещение таким подразделением деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью по управлению ОФБУ?

                                              С уважением.
                                              Не готов сказать, как там (в ФСФР) сейчас, но примерно год-полтора тому назад в отношении депозитария под исключительностью понималось именно "исключительность", т.е. только депозитарная деятельность и больше ни-ни.
                                              Тут ведь все упирается в то, как трактовать "исключительность".

                                              Комментарий


                                              • Коллеги, еще раз про справки о судимости и дисквалификации, которые должны прилагаться в соответствии с п.2.1.13. А каким образом можно соблюсти требование о 10 рабочих днях, в которые надо эти справки с уведомлением прислать, если такие справки делаются месяц?

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от utatl Посмотреть сообщение
                                                  Коллеги, еще раз про справки о судимости и дисквалификации, которые должны прилагаться в соответствии с п.2.1.13. А каким образом можно соблюсти требование о 10 рабочих днях, в которые надо эти справки с уведомлением прислать, если такие справки делаются месяц?
                                                  Тут варианта два:
                                                  1. Либо собирать справки загодя, до проведения общего собрания акционеров, со всех кандидатов, внесенных в список кандидатур для избрания в совет директоров.
                                                  2. Либо вместо справок предоставлять письма самих членов совета директоров, в которых бы они подтверждали отсутствие судимости/дисквалификации. Ведь, в пункте 2.1.13 ничего не сказано про то, что соответствующие подтверждения возможны только в виде справок.

                                                  С уважением.

                                                  Комментарий


                                                  • utatl, 10 рабочих дней с даты составления протокола. Протокол составляется не позднее 15 дней после закрытия общего собрания акционеров.

                                                    Комментарий


                                                    • Фома Аквинский, соглашусь с No_nick не понятно как трактовать эту исключительность.
                                                      По депозитарию есть письмо ФСФР 09-СХ-02/17871 (про исключительность)

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Ольга Бутко Посмотреть сообщение
                                                        Протокол составляется не позднее 15 дней после закрытия общего собрания акционеров.
                                                        Нет, с 31 декабря 2009 года на составление протокола общего собрания акционеров отводится три рабочих дня.

                                                        С уважением.

                                                        Комментарий


                                                        • Фома Аквинский, вот я отстала от жизни)))))))))))) сорри в последнее время отошла немного от темы корпоративных событий. Спасибо!!

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Ольга Бутко Посмотреть сообщение
                                                            Фома Аквинский, соглашусь с No_nick не понятно как трактовать эту исключительность.
                                                            По депозитарию есть письмо ФСФР 09-СХ-02/17871 (про исключительность)
                                                            Что ж. ФСФР не оставляет выбора. Обратимся за разъяснениями, благо время есть.
                                                            С уважением.

                                                            Комментарий


                                                            • Фома Аквинский, по моему мненияю, совмещение брок, дилер, ДУ возможно! Просто новое Положение о лиценз деятельности конкретизировало, что это должно быть отдельное структурное подразделение в КО по профдеятельности...а не совмещающее наприимер функции Дилера на валютном рынке и т.п...

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X