25 февраля, вторник 06:12
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Добрый день, уважаемые коллеги.
    Если у кого-нибудь есть доступ на сайт НАУФОР, вышлите пожалуйста документ опубликованный 23.08.2010 "Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о необходимости квалификационных аттестатов сотрудникам организации"
    http://www.naufor.ru/tree.asp?mode=hot
    Заранее огромное спасибо.
    Адрес: Anuta665@rambler.ru

    Комментарий


    • Уважаемые коллеги, как кто думает.

      п. 2.1.7. положения 10-49/пз-н не распр. на КО.
      Однако есть такой п. 2.10 (специальные требования для КО) где в п. 2.10.2. руководитель должен соответствовать п. 2.1.7.
      Тогда возникает вопрос, как, например, стать начальником бэк-офиса, если не был руководителем (начальником) отдела, в должностные обязанности которого входило принятие решений по вопросам в области финансового рынка?).
      А потом п. 2.1.7. о единоличном исполнительном органе (например: ген.дир.), но мы то КО и в п. 2.10.2 речь идет о начальниках отделов а п. 2.1.7. например о Председателе правления, или я что-то не так прочитала. Получается, что начальником бэка можно стать, если ты уже был начальником другого отдела, или я что-то не так понимаю?

      Комментарий


      • Сообщение от Anuta9 Посмотреть сообщение
        Уважаемые коллеги, как кто думает.

        п. 2.1.7. положения 10-49/пз-н не распр. на КО.
        Однако есть такой п. 2.10 (специальные требования для КО) где в п. 2.10.2. руководитель должен соответствовать п. 2.1.7.
        Тогда возникает вопрос, как, например, стать начальником бэк-офиса, если не был руководителем (начальником) отдела, в должностные обязанности которого входило принятие решений по вопросам в области финансового рынка?).
        А потом п. 2.1.7. о единоличном исполнительном органе (например: ген.дир.), но мы то КО и в п. 2.10.2 речь идет о начальниках отделов а п. 2.1.7. например о Председателе правления, или я что-то не так прочитала. Получается, что начальником бэка можно стать, если ты уже был начальником другого отдела, или я что-то не так понимаю?
        Хорошую тему подняли-меня вот тоже из всего документа именно это ОЧЕНЬ интернесует....Как стать начальником теперь в профике КО, если чел им ни разу не был?.....уходить поработать начальником в проифик не КО на 2 года, и затем возвращаться уже работать в профик КО начальником.....А как еще?

        Комментарий


        • Эээ, какое там "не КО"? Вам же четко говорят в 2.1.7. "...в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет".
          Пояснить, что это за федеральный орган такой?

          Комментарий


          • Коллеги помогите! Правильно ли я понимаю, что в соответствии с п. 2.13 10-49/пз-н у Пред.Правления должны быть аттестаты?

            Комментарий


            • proverka, неправильно, поскольку наличие аттестата не включено в квалификационные требования к ПП.
              С уважением.

              Комментарий


              • Большое спасибо!!!!! С юристами запутались.

                Комментарий


                • Сообщение от proverka Посмотреть сообщение
                  Большое спасибо!!!!! С юристами запутались.
                  Вот на этот документ не забывайте посматривать:


                  ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

                  ПРИКАЗ
                  от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н

                  ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
                  О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

                  Комментарий


                  • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                    Эээ, какое там "не КО"? Вам же четко говорят в 2.1.7. "...в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет".
                    Пояснить, что это за федеральный орган такой?
                    А можно ещё раз, распространяется всё таки п.2.1.7 и п.2.1.8 на начальников структурных подразделений (брокерск., дил. деят. и деят. по ду (за исключением нач. стр.подр. по ведению внутреннего учёта)) ????

                    Да или нет?

                    Комментарий


                    • ИМХО это из серии "казнить нельзя помиловать". Смотрим:

                      2.10. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3 и 2.5 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются:

                      2.10.2. соответствие руководителя самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, для которого работа в данной должности является основным местом работы, требованиям и условиям, предусмотренным в пунктах 2.1.4, 2.1.5, 2.1.7 и 2.1.8.

                      2.1.7. наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет.
                      Требование настоящего пункта не распространяется на кредитные организации;
                      2.1.8. отсутствие судимости...


                      С одной стороны в 2.10.2 четко говорится, что требования пункта 2.1.7 на КО распространяются. Но! Пункт 2.1.7 содержит фразу о том, что требование данного пункта на КО не распространяются.
                      В итоге приходим к нашему исходному "казнить нельзя помиловать".
                      А что мы получим в итоге? Правильно, очередные ЦМД, Ирколы и т.п. Грустно все это...

                      Комментарий


                      • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                        ИМХО это из серии "казнить нельзя помиловать". В итоге приходим к нашему исходному "казнить нельзя помиловать".
                        А что мы получим в итоге? Правильно, очередные ЦМД, Ирколы и т.п. Грустно все это...
                        Понятно А с п.2.1.8 что?

                        Комментарий


                        • Позвольте ответить вопросом на вопрос: а что Вас смущает с п. 2.1.8?

                          Комментарий


                          • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                            Позвольте ответить вопросом на вопрос: а что Вас смущает с п. 2.1.8?
                            У начальников структурных подразделений (брок., дил., ду) - отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации - так?

                            Комментарий


                            • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
                              У начальников структурных подразделений (брок., дил., ду) - отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации - так?
                              Да это ясно, а что именно смущает?

                              Комментарий


                              • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                                Да это ясно, а что именно смущает?
                                Для пущей уверенности. А то как понапишут, уже во всём подвох ищешь

                                Комментарий


                                • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
                                  Для пущей уверенности. А то как понапишут, уже во всём подвох ищешь
                                  Ну лично я не вижу в документе ничего, что позволило бы в КО назначить в Совет Директоров/Правление и т.п. человека с опытом шитья варежек.

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                                    Ну лично я не вижу в документе ничего, что позволило бы в КО назначить в Совет Директоров/Правление и т.п. человека с опытом шитья варежек.
                                    С СД и Правлением - понятно. Но речь идёт о начальниках структурных подразделений.

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
                                      С СД и Правлением - понятно. Но речь идёт о начальниках структурных подразделений.
                                      2.1.8. отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;

                                      Где здесь начальники структурных подразделений? Только контролер. Так что только есть эти начальники входят в Правление.

                                      Комментарий


                                      • No_nick, только есть эти начальники входят в Правление

                                        Не соглашусь.
                                        В пунктах 2.1.4, 2.1.5, 2.1.7 и 2.1.8 перечислены принципиальные требования: аттестат, постоянство работы, опыт, отсутствие судимости.

                                        И пункт 2.10 говорит, что в КО каждый руководитель профильного подразделения должен отвечать этим требованиям: иметь аттестат, иметь опыт работы, принести трудовую и справку об отсутствии. Что довольно логично, по-моему.
                                        С уважением.

                                        Комментарий


                                        • Уважаемые коллеги, а как быть все таки с? (так и не получила ответа на свой вопрос , т.к. не соглашусь с тем, что п. 2.1.7 не распространяется на руководителей стр подразделений профиков-иначе зачем ссылка на него в п. 2.10.2....
                                          Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                          Хорошую тему подняли-меня вот тоже из всего документа именно это ОЧЕНЬ интернесует....Как стать начальником теперь в профике КО, если чел им ни разу не был?.....уходить поработать начальником в проифик не КО на 2 года, и затем возвращаться уже работать в профик КО начальником.....А как еще?

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от СКАР Посмотреть сообщение
                                            No_nick, только есть эти начальники входят в Правление

                                            Не соглашусь.
                                            В пунктах 2.1.4, 2.1.5, 2.1.7 и 2.1.8 перечислены принципиальные требования: аттестат, постоянство работы, опыт, отсутствие судимости.

                                            И пункт 2.10 говорит, что в КО каждый руководитель профильного подразделения должен отвечать этим требованиям: иметь аттестат, иметь опыт работы, принести трудовую и справку об отсутствии. Что довольно логично, по-моему.
                                            2.1.4 нам говорит о том, что работники должны не иметь аттестат, а соответствовать в данный момент требованиям 10-4/пз-н (а чему завтра-послезавтра я не знаю);
                                            2.1.5 о единоличном исполнительном органе;
                                            2.1.7 опять о единоличном исполнительном органе (причем я упорно не понимаю, идет тут речь о КО или нет);
                                            2.1.8 про судимость.

                                            2.10 из двух частей:
                                            2.10.1 о том, что теперь не только депозитарий является самостоятельным структурным подразделением, но и, условно говоря, управление/отдел ценных бумаг, где сидят брокеры/дилеры/ДУ-шники;
                                            2.10.2 о руководителе этого отдела, который должен соответствовать 2.1.4, 2.1.5, 2.1.7 и 2.1.8, из которых, на мой взгляд, к нему относится только 2.1.4 (если он не входит в состав Правления/СД).
                                            Все сугубо ИМХО, это мое понятие о прекрасном на данный момент.
                                            Опять же сугубо ИМХО Положение написано "через назад", опять куча неоднозначных трактований. На мой взгляд было бы логичнее тупо прописать отдельно по пунктам руководителя, СД, Правление, контролера, руководителей подразделений, работников и каждому расписать требования безо всяких ссылок на некие предыдущие пункты. Ну да МВД лучше знать, что он подписывает. Только вот в итоге можем получить очередное подтверждение старой истины о том, что "закон что дышло, куда повернешь..."

                                            Комментарий


                                            • No_nick, только есть эти начальники входят в Правление

                                              Не соглашусь.
                                              В пунктах 2.1.4, 2.1.5, 2.1.7 и 2.1.8 перечислены принципиальные требования: аттестат, постоянство работы, опыт, отсутствие судимости.

                                              И пункт 2.10 говорит, что в КО каждый руководитель профильного подразделения должен отвечать этим требованиям: иметь аттестат, иметь опыт работы, принести трудовую и справку об отсутствии. Что довольно логично, по-моему.

                                              Позвольте спросить что именно логично? Что на должность начальника теперь можно назначить человека, который работал начальником с опытом работы 2 года? как ему стать начальником если он начальником не был? Я понимаю, что ППБ можно стать, если ты был начальником 2 года, а потом тебя избрали ППБ, но это не распространяется на Банк. А как быть с обычным начальником отдела, из каких людей его можно назначить? И как теперь быть с тем кто работает начальником например 1 год или того меньше?

                                              Комментарий


                                              • Anuta9,
                                                логично то, что не надо выпускать на рынок людей, которые видели его только мельком (менее двух лет руководства).

                                                По сравнению с прочими профучастниками, банк должен быть более осторожен в кадровой политике. Если кому очень хочется начальствовать в банке, а опыта руководства - ноль, то пусть сначала тренируется "на кошечках" в каком-нибудь ПУ РЦБ.

                                                А то, наберут по объявлению...
                                                С уважением.

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Anuta9 Посмотреть сообщение
                                                  No_nick, только есть эти начальники входят в Правление

                                                  Не соглашусь.
                                                  В пунктах 2.1.4, 2.1.5, 2.1.7 и 2.1.8 перечислены принципиальные требования: аттестат, постоянство работы, опыт, отсутствие судимости.

                                                  И пункт 2.10 говорит, что в КО каждый руководитель профильного подразделения должен отвечать этим требованиям: иметь аттестат, иметь опыт работы, принести трудовую и справку об отсутствии. Что довольно логично, по-моему.

                                                  Позвольте спросить что именно логично? Что на должность начальника теперь можно назначить человека, который работал начальником с опытом работы 2 года? как ему стать начальником если он начальником не был? Я понимаю, что ППБ можно стать, если ты был начальником 2 года, а потом тебя избрали ППБ, но это не распространяется на Банк. А как быть с обычным начальником отдела, из каких людей его можно назначить? И как теперь быть с тем кто работает начальником например 1 год или того меньше?
                                                  Как, как... А элементарно. Вспомните, что там стоит после "или". Просто надо начинать карьеру на Ленинском, д.9 или в РО той же конторы.

                                                  Комментарий


                                                  • No_nick, Просто надо начинать карьеру на Ленинском, д.9 или в РО той же конторы.

                                                    К счастью, штатное расписание у них не бесконечное. Да и два года там редкая птица высиживает.
                                                    Не думаю, что это было вставлено в качестве "золотого парашюта".
                                                    С уважением.

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от СКАР Посмотреть сообщение
                                                      No_nick, Просто надо начинать карьеру на Ленинском, д.9 или в РО той же конторы.

                                                      К счастью, штатное расписание у них не бесконечное. Да и два года там редкая птица высиживает.
                                                      Не думаю, что это было вставлено в качестве "золотого парашюта".
                                                      Ну кто же знает, как мухоморы влияют на сознание, кто же знает...

                                                      Комментарий


                                                      • По сравнению с прочими профучастниками, банк должен быть более осторожен в кадровой политике. Если кому очень хочется начальствовать в банке, а опыта руководства - ноль, то пусть сначала тренируется "на кошечках" в каком-нибудь ПУ РЦБ.
                                                        Значит Вы предлагаете брать в Банк человека, который отработал 2 года в ПУ, но не в банке? А Вы не берете в расчет тот факт, что учет банка сильно отличается от ПУ, и человека придется учить, хотя он берется на должность начальника, Вы так предлагаете?

                                                        Комментарий


                                                        • Anuta9, не совсем понимаю, о каком учёте Вы говорите. Если за бухгалтерский учёт, то я считаю, что руководителю "самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" не должно быть много дела до него (бухучёта). Его (руководителя) задача сделки делать и деньги множить, а учётом (каким бы то ни было) должны заниматься специально обученные люди.

                                                          Но если этот руководитель работает в банке на позиции "и швец, и жнец" (и на бирже сидит, и бухучёт лабает), то, по моему мнению, таким банкам не место не только на фондовом рынке, но и в банковской системе.
                                                          С уважением.

                                                          Комментарий


                                                          • Anuta9, не совсем понимаю, о каком учёте Вы говорите. Если за бухгалтерский учёт, то я считаю, что руководителю "самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" не должно быть много дела до него (бухучёта). Его (руководителя) задача сделки делать и деньги множить, а учётом (каким бы то ни было) должны заниматься специально обученные люди.

                                                            Но если этот руководитель работает в банке на позиции "и швец, и жнец" (и на бирже сидит, и бухучёт лабает), то, по моему мнению, таким банкам не место не только на фондовом рынке, но и в банковской системе.


                                                            Банки по своей сути разделяются на:
                                                            бэк (бух.учет и внутренний учет)
                                                            бэк (внутренний учет)
                                                            и нигде не сказано, что если бэк ведет бух учет, это плохо. У каждого банка своя специфика. Я работала во многих банках, и только у одного было разделение бух учета и внутреннего учета. Бух учет вела бухгалтерия Банка.

                                                            Комментарий


                                                            • Добрый вечер, коллеги.
                                                              Хотелось бы узнать Ваше мнение.

                                                              Согласно пункту 2.1 Положения о лицензионных требованиях... (цитата) "помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3 и 2.5 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются:...".

                                                              Как считаете, означает ли эта формулировка, что предусмотренные пунктом 2.10 требования обязательны лишь для соискателей, т.е. для банков, ходатайствующих о получении лицензии, и не распространяются на лицензиатов - банки, обладающие лицензией?

                                                              Обратите внимание - там, где речь идет о дополнительных требованиях к депозитариям (пункт 2.5) в схожей конструкции употребляется слово "лицензиат", а не "соискатель".

                                                              С уважением

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X