2 апреля, четверг 02:15
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Коллеги, правильно ли я понимаю: если в филиале создано подразделение, которое осуществляет профдеятельность, и это подразделение имеет своего руководителя, то п.1.3. приложения 1 к Положению 05-17/пз-н (наличие аттестатов) будет распространяться на этого руководителя, а не на управляющего филиалом? Т.е. управляющему аттестаты не нужны?

    Комментарий


    • Сообщение от utatl Посмотреть сообщение
      Коллеги, правильно ли я понимаю: если в филиале создано подразделение, которое осуществляет профдеятельность, и это подразделение имеет своего руководителя, то п.1.3. приложения 1 к Положению 05-17/пз-н (наличие аттестатов) будет распространяться на этого руководителя, а не на управляющего филиалом? Т.е. управляющему аттестаты не нужны?
      Правильно понимаете

      Комментарий


      • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
        Правильно понимаете
        Спасибо!

        Комментарий


        • Здравствуйте! Подскажите пожалуйста. Ситуация такая: Пришла проверка ФСФР и выяснилось, что у начальника отдела брокерских операций нет аттестата 1.0, а у заместителя начальника такой аттестат имеется. Какие штрафы грозят и на каких лиц распространаются?

          Комментарий


          • а где написано, что начальник отдела кредитной организации должен иметь аттестат?

            Комментарий


            • Сообщение от толстяндра Посмотреть сообщение
              а где написано, что начальник отдела кредитной организации должен иметь аттестат?
              А чем начальник отдела по РЦБ отличается от Начальника отдела Профучастника. Требование такое расписано в Положении о лицензировании и Положении о специалистах фин рынка.
              На сайте ФСФР кстати "висит" Проект нового положения о лицензировании-там конкретно будет дополнительно еще много требований к начальнику отдела РЦБ КО

              Комментарий


              • п.1.3 Руководитель (заместитель руководителя) ....я так поняла, что или начальник, или заместитель...

                Комментарий


                • Сообщение от толстяндра Посмотреть сообщение
                  п.1.3 Руководитель (заместитель руководителя) ....я так поняла, что или начальник, или заместитель...
                  Нет Начальник И Заместитель (в период отсутствия Начальника он же замещает-значит тоже должен соответствовать)

                  Комментарий


                  • Здравствуйте! Подскажите пожалуйста. Ситуация такая: Пришла проверка ФСФР и выяснилось, что у начальника отдела брокерских операций нет аттестата 1.0, а у заместителя начальника такой аттестат имеется. Какие штрафы грозят и на каких лиц распространаются?

                    Комментарий


                    • Сообщение от Timbudo Посмотреть сообщение
                      Здравствуйте! Подскажите пожалуйста. Ситуация такая: Пришла проверка ФСФР и выяснилось, что у начальника отдела брокерских операций нет аттестата 1.0, а у заместителя начальника такой аттестат имеется. Какие штрафы грозят и на каких лиц распространаются?
                      Наверняка пришлют Предписание-дык устраните это по Предписанию...Со штрафами или нет-не подскажу. Распространяется штраф на профучастника

                      Комментарий


                      • спасибо!

                        Комментарий


                        • Господа,
                          возник такой вопрос:
                          должны мы уведомлять ФСФР о смене единоличного исполнительного органа?
                          основание: пункт 3.11. N 07-21/пз-н
                          Или это не касается кредитных организаций?

                          Заранее спасибо!

                          Комментарий


                          • Согласно п. 39 № 05-17/пз-н аттестованное лицо самостоятельно уведомляет ФСФР о произошедших изменениях...

                            Комментарий


                            • Я не это имел ввиду.
                              В данном случае меняются не данные аттестованного лица, а меняется руководитель лицензиата.
                              Вот я и думаю распространяется на кредитную организацию пункт 3.11. N 07-21/пз-н или нет, тем более что квалификационного аттестата ему не нужно...

                              Комментарий


                              • Сообщение от Boromir Посмотреть сообщение
                                Господа,
                                возник такой вопрос:
                                должны мы уведомлять ФСФР о смене единоличного исполнительного органа?
                                основание: пункт 3.11. N 07-21/пз-н
                                Или это не касается кредитных организаций?

                                Заранее спасибо!
                                Я бы уведомила

                                Комментарий


                                • Добрый день! А вот вопрос. Если у банка имеется лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению, а в реальности деятельности такой не ведется и в регламенте не прописаны условия ведения такой деятельности, и даже нет внутренних документов по этому направлению, то при проверке ФСФР к чему это может привести?

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Timbudo Посмотреть сообщение
                                    Добрый день! А вот вопрос. Если у банка имеется лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению, а в реальности деятельности такой не ведется и в регламенте не прописаны условия ведения такой деятельности, и даже нет внутренних документов по этому направлению, то при проверке ФСФР к чему это может привести?
                                    К большим проблемам! Отзыв лицензии!
                                    Раз есть лицензия, ФСФР не интересует, ведете вы такую деятельность или нет, все внутренние документы должны быть разработаны!

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от Boromir Посмотреть сообщение
                                      Господа,
                                      возник такой вопрос:
                                      должны мы уведомлять ФСФР о смене единоличного исполнительного органа?
                                      основание: пункт 3.11. N 07-21/пз-н
                                      Или это не касается кредитных организаций?
                                      1.10. Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Порядком.
                                      Вроде бы ясно написано, никаких исключений для КО нет! Конечно же необходимо уведомить...

                                      Комментарий


                                      • Уважаемые коллеги, кто-набудь уже получал лицензию биржевого посредника в соответствии с Постановлением от 2010 года?

                                        Комментарий


                                        • Коллеги, обращаюсь за советом! Пытаемся разобраться, возможна ли ситуация, когда только филиал осуществляет профдеятельность (брокер, дилер, ДУ, деп). Нормативкой, вроде, не запрещено определять, что центральным офисом по ведению внутр.и деп.учета является филиал. Правда, вот говорят, ссылаясь на 06-29/пз-н, что в головной организации контролер даже в таком случае должен быть.
                                          Или может быть, определить, что профдеятельность осуществляется по адресу филиала. При этом такие подразделения будут относиться к головной организации. Имеет ли значение для данного варианта местонахождение филиала - другой регион?
                                          Был у кого-нибудь такой опыт, подскажите? или если при отсутствии аналогичного опыта есть идеи, поделитесь, что думаете?

                                          Комментарий


                                          • у нас в депозитарии 2 сотрудника: начальник и специалист. При временном отсутствии одного из них (больничный, отпуск) нарушаются ли лицензионные требования о необходимости 2-х работников?

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от black star Посмотреть сообщение
                                              у нас в депозитарии 2 сотрудника: начальник и специалист. При временном отсутствии одного из них (больничный, отпуск) нарушаются ли лицензионные требования о необходимости 2-х работников?
                                              На кратковременное отсутствие (больничный, отпуск) могут не обратить внимание, т.к. сотрудник в штате есть. Единственное, ФСФР всегда говорит, что на время декретного отпуска однозначно должен быть другой человек в наличии.

                                              Комментарий


                                              • Согласно проекту нового приказа о лицензировании он должен вступить в силу сегодня... Кто-нибудь знает, когда он хоть примерно утвердится?

                                                Комментарий


                                                • Недавно получили бессрочные лицензии проф.участника по всем 4-м основным видам деятельности. На момент сбора документов читал форумы и законы. Отправил 4 документа - как и положено для тех, кто имеет 3-х летние лицензиии. Нас завернули - отказ... Пришлось получать "с нуля". хотел бы пролить свет в некоторых вопросах для тех, кто только собирается это делать.
                                                  Основные нормативные документы по лицензиям: Положение о лицензировании, Административный регламент исполнения ФСФР функции по лицензированию, Положения о специалистах финансового рынка, Положение о внутреннем контроле, Постановление №32 о ведении внутреннего учёта и т.д.
                                                  1. если у вас 4 вида деятельности (брок, дилер, ДУ, депоз), то должно быть минимум 7 специалистов. причём 4 спеца - по одному на каждый вид деятельности + сотрудник по внутреннему учёту; 2 спеца на депозитарий; 1 контролер. Меньше никак нельзя. Пытался "привить" обязанности учётчика одному из сотрудников по профдеятльности - .... это была одна из причин почему завернули на выдаче...
                                                  В целом - на совмещении у нас остался рук-ль депозитария (внешний сотрудник-аудитор), контролер (нач.отд. валютных операций), дилер (нач.упрал.по ценным бумагам), брокер (зам.нач.упр. по ценным бумагам)
                                                  2. Обязанности в ДИ и Анкете - должны быть практически строго в соответствии с Положением о специалистах .... вторая причина почему сначала завернули лицензии... фсфр "не поняли, кто и чем у нас занимается", хотя обязанности были прописаны достаточно подробно.
                                                  3. бизнес план почти не смотрят (прямо так мне и сказали по телефону... "стандартов его составления нет, поэтому делайте как хотите - смотреть всё равно не будем"). Лишь бы он был утверждён в соответствии с уставом - это могут посмотреть..
                                                  4. огромное внимание на Правила по легализации - там чорт ногу сломит, да и "белый свет клином на них сошёлся", поэтому лучше пусть КФМовцы этим занимаются....
                                                  5. к отправляемым копиям внутренних документов лучше приложить выписки из протоколов уполн.органа, который их утверждал...
                                                  6. обязательно копии дипломов о высшем образовании контролера, руководителя и его зама (имеется ввиду отдел, кот-й занимается проф.деятельностью), а также рук-ля депозитария и его зама (если есть).
                                                  7. Справки об отсутствии судимости (совет директоров, правление банка, контролер), а также уведомление о гос.регистрации всех выпусков акций (из ЦБ) лучше заказать заранее - готовятся относительно долго. Если среди акционеров есть юр.лица, то по ним инфу тоже нужно запросить заранее.
                                                  8. все документы более одного листа нужно подобающим образом сшить, подписать и скрепить печатью...
                                                  Это всё что я только "с наскоку" вспомнил, если кто собирается получать лицензии "с нуля"... пишите сюда... просто сам намучался, а ответов нигде не видел, пришлось на своих шишках...

                                                  p.s. с нервным трепетом жду новое положение о лицензировании... читал проект - ничего хорошего он не сулит....

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                                    К большим проблемам! Отзыв лицензии!
                                                    Раз есть лицензия, ФСФР не интересует, ведете вы такую деятельность или нет, все внутренние документы должны быть разработаны!
                                                    А какие документы по ДУ должны быть разработаны в минимуме? Кроме Правил по внутреннему учёту и прочей лабуды по административному регламенту...

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от FUNK Посмотреть сообщение
                                                      А какие документы по ДУ должны быть разработаны в минимуме? Кроме Правил по внутреннему учёту и прочей лабуды по административному регламенту...
                                                      Все документы, перечисленные в ПРИКАЗЕ от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н.
                                                      У нас разработан единый документ - Положение по ДУ.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                                        Все документы, перечисленные в ПРИКАЗЕ от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н.
                                                        У нас разработан единый документ - Положение по ДУ.
                                                        Спасибо! посмотрим...

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                                          Все документы, перечисленные в ПРИКАЗЕ от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н.
                                                          У нас разработан единый документ - Положение по ДУ.
                                                          у нас "мёртвая" деятельность. Клиентов пока нет, поэтому эти документы не нужны. Как пойдут клиенты - внедрим.

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от FUNK Посмотреть сообщение
                                                            у нас "мёртвая" деятельность. Клиентов пока нет, поэтому эти документы не нужны. Как пойдут клиенты - внедрим.
                                                            Ошибочное мнение. Ведь уже было сказано.

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                                                              Ошибочное мнение. Ведь уже было сказано.
                                                              +1000! Поддерживаю!

                                                              Комментарий

                                                              500 Портал временно недоступен

                                                              Портал временно недоступен

                                                              Возникла ошибка при открытии страницы. Обновите страницу или перейдите на главную
                                                              Обновите страницу спустя некоторое время.

                                                              Агенство Bankir.Ru приносит извинения пользователям
                                                              за доставленные неудобства
                                                              Обработка...
                                                              X