29 января, среда 03:07
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • спасибо.
    а насчет вот этого:
    отчетность по форме 2000 сдают 50 крупнейших компаний, - как можно ознакомится с этим списком, чтоб узнать, что нас там нет? если мы пока что с цен.бум. не работаем, только лицензию получили, то мы в этом списке быть не можем?
    С УВАЖЕНИЕМ, WOW.

    Комментарий


    • WOW А на биржах вы нигде не регистрировались?

      Комментарий


      • НА БИРЖАХ - мы вроде вступали на МММВБ, но мы там не работаем. где же этот список тех, кто сдает отчнетность по форме 2000? им ВЕДЬ НАВЕРНЯКА ПРИХОДИТ УВЕДОМЛЕНИЕ: вы, мол должны сдавать отчетность по форме 2000, или как?
        С УВАЖЕНИЕМ, WOW.

        Комментарий


        • Сообщение от WOW Посмотреть сообщение
          ВЕДЬ НАВЕРНЯКА ПРИХОДИТ УВЕДОМЛЕНИЕ: вы, мол должны сдавать отчетность по форме 2000, или как?
          Список компаний утверждается приказом ФСФР. Вот, к примеру, №07-292/ПЗ-Н от 13.02.2007г. Наверное, есть более поздний.
          Вы обратили внимание на сообщение СКАР? Вас в списке точно нет

          Комментарий


          • ПРИХОДИТ УВЕДОМЛЕНИЕ: вы, мол должны сдавать отчетность по форме 2000
            Совершенно верно, именно так и происходит.
            С уважением.

            Комментарий


            • благодарю всех за обсуждение
              С УВАЖЕНИЕМ, WOW.

              Комментарий


              • Здравствуйте.
                Проконсультируйте плиз по такому вопросу:
                Возможно ли ведение реестра Банка (ОАО) возложить дополнительной функцией на специалиста Депозитария Банка? (Банк имеет и осуществляет депозитарную деятельность, а так же брокерскую и дилерскую деятельность, штат Депозитария 2-а чел.).
                Не будет ли это нарушением п. 3.8.1. Порядка лицензирования видов проф. деятельности на рынке ЦБ, который гласит:
                "наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг"

                Тут основные сомнения по поводу "исключительности функций"....

                Комментарий


                • Сообщение от KosT Посмотреть сообщение
                  Здравствуйте.
                  Проконсультируйте плиз по такому вопросу:....
                  Посмотрите в Консультанте письмо ФСФР от 3 августа 2009 № 09-СХ-02/17871. Весьма занятный документ.
                  Что больше всего интересует лично меня, так это почему все они (чиновники от ФСФР) забывают про пункт 3.4. Порядка лицензирования, а ссылаются только на 3.8.1.

                  Комментарий


                  • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                    Посмотрите в Консультанте письмо ФСФР от 3 августа 2009 № 09-СХ-02/17871. Весьма занятный документ.
                    Что больше всего интересует лично меня, так это почему все они (чиновники от ФСФР) забывают про пункт 3.4. Порядка лицензирования, а ссылаются только на 3.8.1.
                    Большое спасибо за ссылку, мои опасения подтвердились.

                    Комментарий


                    • Сообщение от KosT Посмотреть сообщение
                      Большое спасибо за ссылку, мои опасения подтвердились.
                      НФА, кстати, делала запрос как раз на эту тему:
                      22.07.2009 Получен ответ ФСФР России на запрос НФА о возможности осуществления депозитариями кредитных организаций учета ценных бумаг, принадлежащих Банку, а также ведения реестра владельцев ценных бумаг Банка.
                      Ответ тот же - "...таким образом структурное подразделение Банка, осуществляющее депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг не вправе вести реестр владельцев именных ценных бумаг Банка..."

                      Комментарий


                      • No_nick 22.07.2009 Получен ответ ФСФР России Файл под паролем (не члены НФА мы), однако было бы интересно узнать мнение ФСФР по поводу возможности осуществления депозитариями кредитных организаций учета ценных бумаг, принадлежащих Банку. Не поделитесь файлом или текстом?
                        Korneliy

                        Комментарий


                        • Сообщение от Korneliy Посмотреть сообщение
                          No_nick 22.07.2009 Получен ответ ФСФР России Файл под паролем (не члены НФА мы), однако было бы интересно узнать мнение ФСФР по поводу возможности осуществления депозитариями кредитных организаций учета ценных бумаг, принадлежащих Банку. Не поделитесь файлом или текстом?
                          "...С учетом изложенного, депозитарий (отдельное структурное подразделение Банка) вправе вести обособленный учет ценных бумаг, принадлежащих Банку на праве собственности в порядке и по принципам, аналогичным депозитарному учету прав на ценные бумаги в виде отдельных учетных регистров. Функция ведения учета собственных ценных бумаг Банка может быть возложена на сотрудников депозитария (самостоятельного структурного подразделения Банка), в том числе начальника депозитария."

                          Но, хотелось бы заметить, что на сайте Северо-Западного РО ФСФР был прямо противоположный ответ. Если не ошибаюсь, то где-то на этой вот страничке: http://www.fcsm.spb.ru/news?cat_id=24
                          Ну и вот это http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=80819 почитайте.

                          Комментарий


                          • No_nick, спасибо.

                            Если не ошибаюсь, то где-то на этой вот страничке: http://www.fcsm.spb.ru/news?cat_id=24 Не нашел.

                            Ну и вот это http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=80819 почитайте. Я высказывался в той теме и пока не обнаружил повода для изменения своего мнения. Кстати, проверка ФСФР в этом году прошла без единого замечания.
                            Korneliy

                            Комментарий


                            • Сообщение от Korneliy Посмотреть сообщение
                              No_nick, спасибо.

                              Если не ошибаюсь, то где-то на этой вот страничке: http://www.fcsm.spb.ru/news?cat_id=24 Не нашел.
                              Если я не ошибаюсь, то там старые ответы не хранятся, по крайней мере самый старый на сейчас ответ вроде как датируется маем месяцем.
                              Вроде бы на этот сайт и конкретно на тот ответ я с Банкира приходил, если на досуге найду откуда, то кину ссылку.

                              P.S. А вот и он, больной зуб: http://www.fcsm.spb.ru/article?id=2759
                              "...Обращаем Ваше внимание, что в соответствии с требованиями п. 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н, лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, должен иметь самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг. Таким образом, возлагать на упомянутое подразделение учет ценных бумаг/операций с ценными бумагами, принадлежащими кредитной организацией в соответствии с Правилами № 44, не допустимо."
                              P.P.S. Хвала небесам, меня С-З РО ФСФР мало волнует, но с учетом ответа Харламова в Консультанте, тенденция...
                              Последний раз редактировалось No_nick; 28.10.2009, 14:26.

                              Комментарий


                              • Уважаемые коллеги, подскажите пожалуйста:
                                Должен банк в случае преобразования в форме присоединения другого банка не позднее 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений представить в ФСФР России заявление о переоформлении бланка лицензии, а также комплект документов в соответствии с Порядком лицензирования и Административным регламентом ФСФР?
                                Какими статьями КоАП РФ: Статья 14.1. или Статья 15.19 регулируется ответственность профучастников за непредоставление в ФСФР России в срок (не позднее 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений) заявления о переоформлении бланка лицензии, а также комплекта документов в соответствии с Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденном приказом ФСФР от 6 марта 2007 года № 07-21/пз-н?

                                Комментарий


                                • Будут применены санкци в соответствии с требованиями, установленными статьей 19.7.3 КоАП (наложение административного штрафа на юридических лиц до семисот тысяч рублей).

                                  Комментарий


                                  • Коллеги, помогите, пожалуйста, разобраться с Администритивным регламентом.
                                    п.3.3.1 В случае истечения срока действия лицензии не ранее 30 дней до истечения срокай действия лицензии заявитель представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов.
                                    У нас лицензия заканчивается 30.01.10 г., значит я могу подавать документы с 11.01.10 г.? Т.е. не ранее этой даты? Правильно рассчитала/поняла?

                                    Комментарий


                                    • Здравствуйте, все!

                                      Ситуация такая.
                                      Есть 1.)банк с депозитарием в структуре, 2.)купленный депозитарий (отдельное юрлицо) с сотрудниками и всем остальным (естественно, с лицензиями депозитарной и спецдепозитарной деят-ти), 3.)зарегистрированный ПИФ и 4.)договор с УК.
                                      Задача - смена руководителя в депозитарии.

                                      Вопрос: можно ли заменить руководителя депозитария на сотрудника со следующими вводными:
                                      1. аттестата нет (будет сдавать базовый и 4.0 (6.0) в пожарном порядке)
                                      2. есть профильный стаж больше года в подразделении депозитарной деятельности (ещё раз, аттестата не было (см.1)
                                      3. Всем остальным требованиям (судимости и т.д.) соответствует.

                                      Насколько я понял постановления и приказы, требования к руководителю - это факт получения аттестата, факт профильного стажа от года (будет подтверждаться трудовым договором по совместительству зам.нач. отдела в банке).
                                      Вот такая ситуация, подскажите пожалуйста, по опыту, прокатит ли (стаж - 1 год, а аттестат получен только что)? Если да, не будет ли проблем у банка из-за отсутствия у зама до настоящего момента этого аттестата.
                                      Заранее большое благодарю.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от kolyachuk Посмотреть сообщение
                                        Вопрос: можно ли заменить руководителя депозитария на сотрудника со следующими вводными:
                                        1. аттестата нет (будет сдавать базовый и 4.0 (6.0) в пожарном порядке)
                                        Если будет проверка, не выкрутитесь, это однозначно! Соответствие квалификационным требованиям начальников отделов и сотрудников - это первое, на что обращают внимание!

                                        При составлении 1100, начальник депозитария без аттестата сразу бросается в глаза... Оно Вам надо?

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                          Если будет проверка, не выкрутитесь, это однозначно! Соответствие квалификационным требованиям начальников отделов и сотрудников - это первое, на что обращают внимание!

                                          При составлении 1100, начальник депозитария без аттестата сразу бросается в глаза... Оно Вам надо?
                                          А он у нас не начальник. Он зам.нач. с довольно расплывчитыми формулировками должностных обязанностей.. и, он уволится при переходе в депозитарий. а так??? =)

                                          кстати, спасибо за ответ.. Уже не надеялся )

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от kolyachuk Посмотреть сообщение
                                            А он у нас не начальник. Он зам.нач. с довольно расплывчитыми формулировками должностных обязанностей.. и, он уволится при переходе в депозитарий. а так??? =))
                                            Как Вы его не назовете, если выполняет функции начальника отдела - значит начальник. И имейте ввиде, что в депозитарии должно быть не менее 2 сотрудников!!!!

                                            Комментарий


                                            • Позволю себе дополнить Dalla не менее 2 аттестованных сотрудников

                                              Комментарий


                                              • Всем здравствуйте !
                                                Кто знает какой перечень необходимых документов нужен для получения лицензии для Банка который хочет стать проф участником. Зараниее спасибо )))

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Burewka Посмотреть сообщение
                                                  Всем здравствуйте !
                                                  Кто знает какой перечень необходимых документов нужен для получения лицензии для Банка который хочет стать проф участником. Зараниее спасибо )))
                                                  все также стандартно как и для всех Посмотрите Положение о лицензировании видов профессиональной деятельности-там все прописано

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Burewka Посмотреть сообщение
                                                    Всем здравствуйте !
                                                    Кто знает какой перечень необходимых документов нужен для получения лицензии для Банка который хочет стать проф участником. Зараниее спасибо )))
                                                    Приказ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н
                                                    там по пунктам все перечислено по каждой деятельности

                                                    Комментарий


                                                    • Добрый день, коллеги! Банк имеет лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (брокерская, дилерская и депозитарная). Может ли банк определить, что место ведения профессиональной деятельности в качестве депозитария находится в месте нахождения филиала.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от alex_f. Посмотреть сообщение
                                                        Добрый день, коллеги! Банк имеет лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (брокерская, дилерская и депозитарная). Может ли банк определить, что место ведения профессиональной деятельности в качестве депозитария находится в месте нахождения филиала.
                                                        Почему бы и нет

                                                        Комментарий


                                                        • Uralochka, Спасибо. Просто ситуация маленько нестандартная.

                                                          Комментарий


                                                          • Коллеги, может брокер купить у своего клиента акции? ведь прямого запрета на это нет?

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Legenda Посмотреть сообщение
                                                              Коллеги, может брокер купить у своего клиента акции? ведь прямого запрета на это нет?
                                                              Может...

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X