5 августа, среда 10:48
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Я вот думаю а на основании каких пунктов НПА - ФСФР будет согласовывать изменения?

    Комментарий


    • Формулировкой отказа, как это ни смешно, является указание ФСФР на несоответствие 302-П Постановлению № 36.

      Комментарий


      • Bailee, согласен, смешно.
        А слова-то они какие при этом используют? "Спасибо, что показали, возвращаем с приветом и советуем подумать над пунктом Х"? Я видел ответ именно с таким смыслом.
        Слова "не согласовано", "требуем", "вы должны" тщательно избегались, поскольку сотрудник ФСФР хотел и лицо сохранить (щёки надуть), и не выходить за правовое поле, которое не предусматривает необходимость согласования.
        С уважением.

        Комментарий


        • СКАР, текстовка дословно:
          "Возвращаем представленный банком Х регламент в связи с несоответствием указанного документа действующим нормативным правовым актам".
          И далее идет перечисление пунктов с указанием, что какому нормативному документу ФСФР, по их мнению, противоречит.

          Комментарий


          • удалено

            Комментарий


            • СКАР
              точно не озвучу, но смысл: несоответствие НПА

              Комментарий


              • Вот, Bailee уже озвучил

                Комментарий


                • Как говорится, гы.
                  Цитата Bailee - это то самое, о чём я писал. Ни тебе отказа в согласовании, ни предписания что-нибудь исправить.
                  С уважением.

                  Комментарий


                  • Коллеги, прошу помочь в разъяснении следующего вопроса:
                    Наша кредитная организация имеет брокерскую, дилерскую, депозитарную, ДУ лицензии. Брокерские и депозитарные (рамочные) договоры с клиентами подписывает и.о. Президента банка, имеющий соответствующие аттестаты.
                    Внимание вопрос: есть ли требование ФСФР о том, что подписант по договорам в области осуществления проф. деяетельности на РЦБ от лица Организации должен иметь соответствующий квалификационный аттестат? Распространяется ли данное требование на кредитные организации?

                    Комментарий


                    • Eklebor, требование к аттестации первого лица на КО не распространяется.

                      Комментарий


                      • Сообщение от Bailee Посмотреть сообщение
                        Eklebor, требование к аттестации первого лица на КО не распространяется.
                        Bailee, спасибо за быстрый ответ. Уточнение: есть вероятность, что договоры, описанные выше, будет подписывать сотруюник КО по доверенности, распространяются ли требования по аттестации на такого сотрудника?

                        Комментарий


                        • Eklebor, тоже не распространяются, т.к. они не распространяются на ЕИО, который(ая) и будет делегировать право подписания этой доверенностью.

                          Комментарий


                          • Уважаемые коллеги, подскажите пожалуйста: клиент ЮЛ перечисляет крупные суммы денежных средств на счет сторонней организации (ЮЛ) в оплату за ценные бумаги. Клиент предоставил договор на брокерское обслуживание. Что еще можно запросить у клиента, чтобы понять действительно ли он покупает ценные бумаги???
                            Спасибо!

                            Комментарий


                            • Нюсся
                              теоретически - отчеты брокера или (если сделки внебиржевые) - договора купли-продажи ценных бумаг, выписку по счету депо. А бумаги - какие (акции, облигации,...)? На чей счет и где перечисляет (реквизиты - не интересуют) - брокера/не брокера, в банке, расчетной палате,...?

                              Комментарий


                              • Добрый день! какие ценные бумаги - не ясно, в договоре брокерского обслуживания - просто ценные бумаги. Перечисляет на счет брокера в Банке.

                                Комментарий


                                • Убедитесь, что получающая сторона действительно брокер, попросите копию лицензии. Дело в том, что на брокерском счете действительно может быть некая сумма денег, на которую потом по поручением клиента будут покупаться конкретные бумаги. В принципе, банк должен просто убедиться, что получающая сторона проф. участник

                                  Комментарий


                                  • банк должен просто убедиться, что получающая сторона проф. участник
                                    Для этого не обязательно просить копию лицензии, достаточно посетить сайт ФСФР.

                                    Нюсся, Это обсуждалось на подфоруме ПОД/ФТ.
                                    Спросите какой вид бумаг оговаривается в договоре, просите отчет брокера о каждой транзакции, проверьте сопоставимость оборотов, проводимых организацией по роду своей ХД и перечисляемых по договору покупки ЦБ. За счет чего формируются ДС на счету ЮЛ, которые затем переводятся на покупку ЦБ: проверьте контрагентов по данным платежам, совпадает ли сфера ХД. Вариантов чего запросить - масса, вопрос: на что вы решитесь, если убедитесь, что имеете дело со схемой.
                                    In so going I doom myself to die as a Human.

                                    Комментарий


                                    • Подскажите, пожалуйста: допустимо ли для действующего банка - профучастника уволить контролера (по собственному желанию) и какое-то время после его увольнения (пока ищут замену) не назначать на эту должность никого? Если да, то где это прописано?
                                      Спасибо.

                                      P.S. Я понимаю, что ответ, наверняка, будет отрицательный, но лучше же спросить...
                                      Когда говоришь что думаешь, думай, что говоришь!

                                      Комментарий


                                      • Ринсвинд, Вы правильно понимаете.
                                        С уважением.

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Ринсвинд Посмотреть сообщение
                                          Подскажите, пожалуйста: допустимо ли для действующего банка - профучастника уволить контролера (по собственному желанию) и какое-то время после его увольнения (пока ищут замену) не назначать на эту должность никого? Если да, то где это прописано?
                                          Спасибо.

                                          P.S. Я понимаю, что ответ, наверняка, будет отрицательный, но лучше же спросить...
                                          Ну как где прописано? Смотрите Порядок лицензирования видов проф.деятельности на рынке ценных бумаг, пункт 3.1.5.

                                          Комментарий


                                          • No_nick, вопрос "где это прописано?" относился к призрачной надежде, что в случае ухода контролера ПУ имеет запас по времени на подбор кандидатуры. Насчет лицензионных требований (в т.ч. и п. 3.1.5) я в курсе, просто надеялся, что всё-таки можно
                                            В любом случае, спасибо Вам и СКАР за ответ
                                            Когда говоришь что думаешь, думай, что говоришь!

                                            Комментарий


                                            • Ринсвинд, да в том то и дело, что надежда призрачна. Тут как с приснопамятной блондинкой и ее "50 на 50". Лично сталкивался с такими фактами: 6 лет в депозитарии был один человек, но никому до этого не было дела, а в другом случае предписание от ФКЦБ пришло примерно через два месяца после ухода человека с "единичкой". Может и не предписание, точно не помню уже, но какие "дрязги" были.
                                              Так что запас по времени сильно ограничен. Навскидку мысль такая - если в отчете за 2-ой квартал контролер еще есть (т.е. увольнение не ранее 1-го июля), то время на поиск замены в идеале до 30 сентября (что бы в следующей 1100-ой все было кошерно). Тогда по идее регулятор может вообще не узнать, что в компании не было какое-то время контролера. Если же на 01 июля контролера уже нет, а время на сдачу 1100-ой еще есть, то когда (и если, что важнее) её будут проверять и вчитываться, не знает никто.
                                              Хотя если смотреть глобальнее, то наличие незакрытой вакансии контролера является спорным моментом с точки зрения "лицензионной чистоты". Но это вопрос таких тонких материй, что лучше туда без совсем уж крайней нужды не соваться.

                                              Комментарий


                                              • No_nick, хочу не согласиться с Вами в части "появления" контролера к отчетной дате. При проверке деятельности профучастника фсфр запрашивает в том числе, штатное расписание, а также списочный состав компании с указание дат принятия/увольнения за последние три года. Поэтому если на протяжении 3-х месяцев у вас не будет контролера, а к отчетной дате он появится, то я думаю, с точки зрения проверяющих это будет нарушение.

                                                Комментарий


                                                • Lulu08, Да это понятно, при проверке все тайное станет явным. Но когда она будет - вопрос интересный (я работал в одном проф.участнике с 93-го по 2002-й год, дык проверок от ФКЦБ не видел ), а вот 1100-ую форму сдавать надо каждый квартал.

                                                  Комментарий


                                                  • Если проф.участник рынка ценных бумаг не ведет никакую деятельность (ему выдали лицензию, но он на рынке цен.бум. не работает)- должен ли он сдавать "нулевую отчетность" и куда? какими норм.актами это предусмотрено и куда это все сдавать? Можно ли, если реально деятельности не ведется, чтобы эти работники с аттестатами числились (пока операции реально не ведутся) в отпусках без сохранения зар.платы? Или же, кто-то из них (например, контролер) должен время от времени отзываться из отпуска без сохранения, чтобы сост-ть свою нулевую отчетность? А есть ли какая-нибудь обязательная отчетность (которая обязательно должна сдаваться, даже если она нулевая) в ФСФР?
                                                    С УВАЖЕНИЕМ, WOW.

                                                    Комментарий


                                                    • должен ли он сдавать "нулевую отчетность"?
                                                      Даже пустая компания с фиктивным штатом должна отчитываться. Хотя бы для того, чтобы показать свою пустоту. Возможности не отчитываться 33/109н не предусматривает.
                                                      С уважением.

                                                      Комментарий


                                                      • Спасибо, вроде по приказу 33/109н у нас пока никакой отчетности нет- квартал пока не закончился.

                                                        А это что такое:

                                                        2.9. Форма N 2000 "Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России"
                                                        Форма представляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, включенными в список компаний, информация о финансовом состоянии которых должна представляться в Группу оперативного финансового анализа ФКЦБ России.
                                                        как можно ознакомиться с таким списком - вдруг мы там-?

                                                        кстати, кроме этого приказа у ПРОФ. участников Р.Ц.Б. есть еще какая-нибудть отчетность? (кроме ежекв.отчетности и отчетности о выявленных нарушениях у внутреннего контролера?)?
                                                        С УВАЖЕНИЕМ, WOW.

                                                        Комментарий


                                                        • как можно ознакомиться с таким списком - вдруг мы там-?
                                                          Сейчас отчетность по форме 2000 сдают 50 крупнейших компаний, отобранных ФСФР России на основании их оборотов. На какое место претендуете? )
                                                          С уважением.

                                                          Комментарий


                                                          • отобранных ФСФР России на основании их оборотов.
                                                            обороты- на рынке ценных бумаг?
                                                            мы пока на РЦБ не работаем- там ноль.
                                                            "чиж-птица гордая и великая"
                                                            наверняка, тому, кого ФСФР выбрала как великого и включила в этот список - как-то сообщается?
                                                            С УВАЖЕНИЕМ, WOW.

                                                            Комментарий


                                                            • WOW,
                                                              есть еще отчетность по п. 3.1.9 Приказа ФСФР № 07-21/пз-н касательно лицензирования: предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X