12 августа, среда 18:55
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • У меня вопрос по 08-39/пз-н. Информацию об акционерам надо присылать всем проф. участникам или тем, кто только собирается получить лицензию проф. участника? Не поняла из 08-39/пз-н нужно это делать регулярно или нет

    Комментарий


    • Всем, каждый квартал.

      Комментарий


      • Подскажите тогда еще: все уже раскрыли свою структуру? Или только в след. квартале начнете?

        Комментарий


        • mirtat
          Начиная с отчетности за 4 квартал 2008 года.

          Комментарий


          • Lulu08 Спасибо! Обрадовали А справку эту нужно в ФСФР московский направлять или в свой, территориальный орган?

            Комментарий


            • Приказ №08-39/пз-н от 07.10.2008 все в курсе о нем? я только на днях узнал про него... вот думаю отправить сейчас то что просят...или как...ведь срок то прошел

              Комментарий


              • Anisimov вступает в силу 28.11.2008 , так что успеете еще со следующим квартальным отчетом

                Комментарий


                • mirtat
                  в центральный аппарат фсфр
                  http://www.fcsm.spb.ru/info_for_prof/10

                  Комментарий


                  • Добрый день!
                    Подскажите, пожалуйста, должен ли банк при получении лицензии проф.участника уведомить ЦБ и по какой форме?

                    Заранее благодарю.

                    Комментарий


                    • Anisimov в курсе
                      Зато есть глупый вопрос: направлять в Москву или в свое региональное отделение ФСФР? Сто лет не отправлял в ФСФР отчеты на бумаге.

                      Комментарий


                      • Сообщение от Bailee Посмотреть сообщение
                        Anisimov в курсе
                        Зато есть глупый вопрос: направлять в Москву или в свое региональное отделение ФСФР? Сто лет не отправлял в ФСФР отчеты на бумаге.
                        В Москву в центральный аппарат - http://www.fcsm.spb.ru/info_for_prof/10

                        Комментарий


                        • Господа!

                          Ещё раз возвращаясь к внесению изменений во внутренние документы депозитария. Где-нибудь написано о том, что мы должны отправлять все изменения во внутренние документы депозитария на утверждение в ФСФР или это всё ещё устные "пугалки" сотрудников ФСФР?
                          Да не переведутся ценные бумаги на счетах депо!

                          Комментарий


                          • Сообщение от scuss Посмотреть сообщение
                            Господа!

                            Ещё раз возвращаясь к внесению изменений во внутренние документы депозитария. Где-нибудь написано о том, что мы должны отправлять все изменения во внутренние документы депозитария на утверждение в ФСФР или это всё ещё устные "пугалки" сотрудников ФСФР?
                            Пугалки Спокойно им не живётся
                            http://naufor.ru/conference.asp?id=55

                            Комментарий


                            • ЕвгенияA спасибо за ссылочку

                              Интересно получается:

                              Вопрос Ирина, Банк
                              10.12.2008 10:11 МСК

                              На основании Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций №44, утвержденных приказом ЦБ РФ, все депозитарные операции, проводимые кредитной организацией с эмиссионными ценными бумагами, должны быть отражены в ее депозитарном учете. Требования распространяются также на собственные ценные бумаги Банка, и бумаги, переданные Банку в доверительное управление. Открывается ли в депозитарии Банка счет депо Банку, как собственнику ценных бумаг, а также счет депо Банку- доверительному управляющему?

                              Ответ Львов А.Ю.

                              Счет депо не открывается. В соответствии со ст.7 Закона ″О рынке ценных бумаг″ открытие счета депо и депозитарный учет осуществляется на основании депозитарного договора! Иначе это не депозитарный учет. Открытие счета ДУ кредитной организации в депозитарии этой кредитной организации невозможно. Свои ценные бумаги могут учитываться только по правилам депозитарного учета.

                              Ответ Куткина Е.В.

                              Учет собственных бумаг банка ведется в соответствии с 44 Инструкцией аналогично депозитарному на специальных счетах, которые не являются счетами депо.

                              Комментарий


                              • Сообщение от Sheila Посмотреть сообщение
                                ЕвгенияA спасибо за ссылочку

                                Интересно получается:
                                не за что
                                согласна...странновато

                                Комментарий


                                • Sheila ЕвгенияA

                                  Это - одно из противоречий 44-й инструкции 36-м правилам. 36-е правила говорят, что в депозитарии учёт собственных бумаг (принадлежащих банку на праве собственности) не ведётся, а 44-я инструкция говорит:

                                  3.4. Все депозитарные операции, проводимые кредитной организацией с эмиссионными ценными бумагами (в том числе с ценными бумагами, эмитированными самой кредитной организацией), должны быть отражены в ее депозитарном учете. Это правило распространяется на ценные бумаги, принадлежащие кредитной организации, и на ценные бумаги, переданные депонентами кредитной организации для хранения, учета прав собственности, осуществления доверительного управления, а также с целью проведения брокерских или иных операций.
                                  Да не переведутся ценные бумаги на счетах депо!

                                  Комментарий


                                  • scuss ИМХО, "регуляторы" окончательно запутались в терминах "депозитарная деятельность" и "депозитарный учет"

                                    Комментарий


                                    • Здравствуйте. У банка есть лицензии на осуществление профдеятельности (дилерская, брокерская, ДУ). В соответствии с Приказом ФСФР N 07-21/пз-н банк обязан иметь в штате 1 специалиста по внутреннему учету и по 1 специалисту по каждому виду деятельности. Данные специалисты в соответствии со штатным расписанием входят у нас в состав Отдела ценных бумаг. Должность начальника в данном отделе была сокращена. Сам отдел входит в состав Управления корпоративного бизнеса и подчиняется заместителю начальника Управления. Заместитель начальника соответственно подчиняется начальнику Управления.
                                      Согласно п. 7.2. Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н, руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации, должен иметь квалификационный аттестат.
                                      Вопрос в том, должны ли быть заместитель начальника и сам начальник управления аттестованы, раз все специалисты по профдеятельности входят в отдельное структурное подразделение и должность начальника в этом подразделении отсутствует? Или только заместитель начальника Управления должен быть аттестован, раз в его должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке?

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от nastasiya84 Посмотреть сообщение
                                        Вопрос в том, должны ли быть заместитель начальника и сам начальник управления аттестованы, раз все специалисты по профдеятельности входят в отдельное структурное подразделение и должность начальника в этом подразделении отсутствует? Или только заместитель начальника Управления должен быть аттестован, раз в его должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке?
                                        Начните хотя бы с заместителя.
                                        С уважением.

                                        Комментарий


                                        • Для соблюдения лицензионных требований нужно, чтобы хотя бы один сотрудник, назначенный ответственным за внутренний учет имел аттестат.
                                          Но если у вас есть управление, осуществляющее операции на финансовом рынке, то его начальник обязан иметь аттетстат. Если его функции выполняет заместитель, то последний должен иметь аттестат.

                                          Комментарий


                                          • Спасибо за ответы! Позвонили в свое РО ФСФР проконсультироваться, с нами согласились, что достаточно будет, если у заместителя начальника управления будет аттестат, а начальнику управления не обязательно. Но при этом подчеркнули, что точных указаний в законодательстве нет, поэтому у Московского ФСФР может быть свое мнение. В Москву звонить уже не стали.

                                            Комментарий


                                            • Но при этом подчеркнули, что точных указаний в законодательстве нет, поэтому у Московского ФСФР может быть свое мнение. В Москву звонить уже не стали. Это точно - сколько было разъяснений, а всегда возникают вопросы, сколько у кого и каких должно быть аттестатов.

                                              Комментарий


                                              • возник весьма спорный вопрос:
                                                У банка-профучастника 5 лицензий (дилерская, брокерская, ДУ, депозитарная, спецдепозитарная), Депозитарий структурно состоит из двух отделов: депозитарного отдела и специализированного депозитарного отдела. В специализированном депозитарном отделе вакантна должность начальника отдела. Согласно Главе 2 Закона "О рынке ценных бумаг" деятельность специализированного депозитария к профдеятельности не относится, помимо этого в связи с отменой 432 постановления ФСФР для получения лицензии специализированного депозитария больше не требуется наличие депозитарной лицензии. Соответственно под п. 3.4. Приказа ФСФР № 07-21/пз-н специализированная депозитарная деятельность не попадает. В таком случае возможно ли принять на данную должность по совместительству гендиректора профучастника-некредитной организации (есть лицензии по брокерской, дилерской деятельности, ДУ и депозитарная лицензия)? Также возможно ли принять в данный отдел второго специалиста по спецдепозитарной деятельности по совместительству с учетом того, что по основному месту работы (профучастник-некредитная организация) данный специалист является Начальником Депозитария? Либо все таки данных специалистов нельзя принять по совместительству, т.к. специализированный отдел входит в состав Депозитария, а депозитарная деятельность является профдеятельностью, на которую распространяется п. 3.4. Приказа ФСФР № 07-21/пз-н? Возможно ли во избежание нарушения лицензионных требований структурно обособить Специализированный депозитарный отдел путем вывода его из состава Депозитария и принять данных специалистов по совместительству?

                                                Звонили в свой РО ФСФР - нам ответили что ответа не знают по данному вопросу В Московском ФСФР сказали писать запрос, консультировать по телефону не стали Помимо этого так же интересует вот что: если все таки такое совмещение недопустимо, но руководство банка настаивает на этом и принимает данных сотрудников, то как быть контролеру? Каким образом себя обезопасить? Писать Акт по нарушениям и этим ограничиться?

                                                Комментарий


                                                • Решила и для себя, и для других обобщить приказики, по которым нам нужно представлять разнообразные отчётики И так:
                                                  1. Положение №33/109н от 11.12.2001 "Об отчётности профессиональных учаников"(отчтёты в региональное отделение ФСФР)
                                                  2. Приказ №06-67/пз-н от 22.06.2006 "Об утверждении положения о представлении информации о заключении сделок" (внебиржевые сделки,отчтёты на одну из бирж)
                                                  3. Приказ №08-39/пз-н "О внесении изменений в порядке лицензирования от 06.03.2007 № 07-21/пз-н" (справка о структуре собственности в центральный аппарта ФСФР)
                                                  4. Положение №07-105/пз-н от 23.10.2007 "О квалификации иностранных интструментов в качестве ценных бумаг" (отчёты в центральный аппарта ФСФР)
                                                  .......это всё? или кто-то может продолжить этот список?

                                                  Комментарий


                                                  • Коллеги, добрый день! Подскажите, пожалуйста, такой вопрос: у нас начальник брокерки не имеет аттестата серии 1.0, а его заместитель имеет такой аттестат. Это допускается законодательством? Я читала на этот счет ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-17/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА". Там есть такое замечание: "1.3. Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации», и это распространяется на кредитные организации(которой мы и являемся). Совсем запуталась...Нужен аттестат начальнику или нет? Заранее спасибо за ответ.

                                                    Комментарий


                                                    • Эта фраза толкуется в устных запросах некоторыми представителями ФСФР, как или тот или другой. Но у нас начальники все имеют аттестаты.

                                                      Комментарий


                                                      • могу ошибаться, но кажется аттестаты должны быть минимум у руководителя, контроллера и руководителя бэк-офиса.

                                                        Комментарий


                                                        • но кажется аттестаты должны быть минимум у руководителя, контроллера и руководителя бэк-офиса. Вы не ошибаетесь, это необходимымый минимум для соблюдения лицензионных требвоаний, но если есть подразделения, которые осуществляют операциии на финансовом рынке, то и руководители (замы) должны иметь эти аттестаты.

                                                          Комментарий


                                                          • Коллеги, добрый день! Подскажите, пожалуйста, только ли лицензиат должен предоставлять полную информацию о структуре собственности, или это распространяется на всех профучастников, даже имеющих уже лицензии? Дело в том, что я перерыла много сайтов на эту тему, и нигде не нашла конкретного ответа... В самом этом приказе написано: "3.1.9. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.".
                                                            Кто-нибудь заполнил уже эту форму? Поделитесь, пожалуйста, опытом...

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от JULIETTA163 Посмотреть сообщение
                                                              Коллеги, добрый день! Подскажите, пожалуйста, только ли лицензиат должен предоставлять полную информацию о структуре собственности, или это распространяется на всех профучастников, даже имеющих уже лицензии? ...
                                                              Распространяется на всех профучастников, отсылается в центральный аппарат ФСФР.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X