1 октября, четверг 10:30
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от ПМВ Посмотреть сообщение
    Всех приветствую! Ситуация следующая: В Банке имеется структурное подразделение Департамент расчетов на фин.рынках. В Департаменте имеется Депозитарный отдел. В отделе один человек и 1 аттестат 4.0.соответственно, но при этом Директор Департамента тоже имеет аттестат 4.0. Является ли данная ситуация нарушением 07-21/пз-н и 05-17/пз-н? Спасибо.
    Мне кажется что, если читать ключевые слова:

    наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

    то в Вашей ситуации существует нарушение. Вряд ли у директора департамента исключительно функции по деп. учету.

    Комментарий


    • Всем добрый день.
      Понимаю, что возможно что-то не увидела, но пока читаю, решила спросить.
      Дали срочное задание подготовить документы для продления депоз. лицензии. Она выдана на 3 года. Фактически, деятельность не осуществляется.
      Правильно ли я поняла, что мне необходимо подготовить заявление и анкету. Или необходимы ВСЕ документы, которые предоставляются для получения лицензии и указаны в п. 3.2.2 админ. регламента?

      Комментарий


      • Вы правильно поняли. Только заявление и анкету.

        Комментарий


        • Сообщение от Не зарегистрирован Посмотреть сообщение
          Вы правильно поняли. Только заявление и анкету.
          спасибо за ответ!
          может еще подскажите, в п. 3 анкеты я указываю только сотрудников депозитария, начальника с аттестатом и специалиста с аттестатом.
          Вопрос такой: может ли специалист работать у нас по совместительству? Я на этом форуме читала, что может, а в законодательстве этого не нашла.

          Комментарий


          • Помощь может ли специалист работать у нас по совместительству - может, но с условием соблюдения требований п. 3.4. № 07-21/пз-н
            3.4. При осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, следующие лица:
            3.4.1. руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

            Комментарий


            • Сообщение от Sheila Посмотреть сообщение
              Помощь может ли специалист работать у нас по совместительству - может, но с условием соблюдения требований п. 3.4. № 07-21/пз-н
              спасибо, Sheila.
              значит не проходит
              у нас хотят по совместительству из дружественного депозитария сотрудника пригласить...эх...

              Комментарий


              • Помощь нене. даже не думайте

                Комментарий


                • Спасибо за помощь, только я забыла что спрашивала, а найти не могу что то, (отпуск сказывается). Помню про Ген.директора и что ему при продлении лицензии совмещать должности брокера нельзя. Документы завернут по любому. Собственный опыт. Пришлось в срочном порядке найти сотрудника (брокера). Сейчас все в порядке. Но я до сих пор не могу найти где это написано в законах. Наверное по умолчанию, как и то что аттестаты бесрочные.

                  Комментарий


                  • Тут про справку спрашивали о не судимости. Форма та же. Если вы в Москве живете, то телефон и адрес в понедельник сообщу на форуме с собой не нашу, данные на работе. Готовится около трех недель, все бесплатно, очередей нет.У меня лично она готова была даже раньше, им нужно позванивать периодически.

                    Комментарий


                    • Подскажите пожалуйста, является ли купля/продажа Банком-профучастником ценных бумаг на бирже через внешнего брокера дилерской деятельностью? Дело в том, что у Банка дилерская лицензия есть уже много-много лет, но никогда сами не торговали и вообще профдеятельностью не занимались, и вот только в 3 квартале через внешнего брокера накупили акций. В связи с чем возник спор является ли данная деятельность дилерской или нет и писать ли в отчете контролера, что дилерская деятельность осуществдляется.

                      Комментарий


                      • nastasiya84 Подскажите пожалуйста, является ли купля/продажа Банком-профучастником ценных бумаг на бирже через внешнего брокера дилерской деятельностью - нет, не является

                        Комментарий


                        • Подскажите плиз, что то совсем запуталась, как правильно трудоустроить специалиста, если он еще будет выполнять функции экономиста (с точки зрения оформления кадров. документов):
                          1) экономист + спец по совместительству
                          2) экономист, но указать в документах на лицензию в кач-ве специалиста этого человека?
                          Про аттестат комментировать не нужно.

                          Комментарий


                          • S!lk мы делаем по варианту 2)

                            Комментарий


                            • а должностную инструкцию совмещенную делать?

                              Комментарий


                              • Сообщение от pushenka Посмотреть сообщение
                                Была недавно на семинаре контролерском, фсфрщики проводили, они четко сказали, что если человек в отпуске или декрете, его обязанности должен исполнять кто-то с таким же аттестатом.
                                Как в этой ситуации быть с самим контролером? Получается, у него должен быть полноценный дублер, которого на время отсутствия основного контролера нужно будет освобождать от иных обязанностей (чтобы соблюсти требования ФСФР)?
                                Когда говоришь что думаешь, думай, что говоришь!

                                Комментарий


                                • Автор сообщения pushenka
                                  Была недавно на семинаре контролерском, фсфрщики проводили, они четко сказали, что если человек в отпуске или декрете, его обязанности должен исполнять кто-то с таким же аттестатом.

                                  Как в этой ситуации быть с самим контролером? Получается, у него должен быть полноценный дублер, которого на время отсутствия основного контролера нужно будет освобождать от иных обязанностей (чтобы соблюсти требования ФСФР)?


                                  встретила такую точку зрения http://www.naufor.ru/forum.asp?id=9346

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от S!lk Посмотреть сообщение
                                    а должностную инструкцию совмещенную делать?
                                    да

                                    Комментарий


                                    • Банк.Департамет первичного учёта, в нём сектор депозитарного учёта. В должностной инструкции написано, что начальник сектора депозитарного учёта подчиняется гл.бухгалтеру. Мне кажется, это несовсем верно.
                                      Нужно ли вывести Сектор депозитарного учёта из Департамента первичного учёта, и убрать подчинённость главному бухгалтеру?

                                      Комментарий


                                      • ЕвгенияA Нужно ли вывести Сектор депозитарного учёта из Департамента первичного учёта, и убрать подчинённость главному бухгалтеру?
                                        Если этот Сектор занимается осуществлением депозитарной деятельности (депозитарный учёт ценных бумаг клиентов), то нужно выводить в отдельное подразделение под ПрПр.
                                        Если же он (сектор) лишь учитывает собственные ценные бумаги банка по области Д, то пусть так живёт.
                                        С уважением.

                                        Комментарий


                                        • в отдельное подразделение под ПрПр.
                                          Спасибо. А точно под ПрПр, а не под Совет Директоров? (как контролёр профуч.РЦБ)
                                          Значит,и из подчин. гл.буха тоже выводить...

                                          Комментарий


                                          • ЕвгенияA А точно под ПрПр, а не под Совет Директоров?
                                            Точно под ПрПр, или как там у Вас называется единоличный исполнительный орган. Помещать под СД нет ни необходимости, ни возможности.
                                            С уважением.

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от СКАР Посмотреть сообщение
                                              ЕвгенияA А точно под ПрПр, а не под Совет Директоров?
                                              Точно под ПрПр, или как там у Вас называется единоличный исполнительный орган. Помещать под СД нет ни необходимости, ни возможности.
                                              Спасибо за ответ.

                                              Комментарий


                                              • Уважаемые коллеги, подскажите плз, возможно ли на начальника брокерского отдела возложить обязанности как исполняющего обязанности генерального директора в случае, когда данный начальник представляет собой единственного сотрудника данного отдела, в чьи функции входят все обязанности брокера как специалиста?

                                                Комментарий


                                                • Legenda только при этом должен быть отдельный контролер с необходимыми аттестатами. А так - почему нет?

                                                  Комментарий


                                                  • Пунктом 23 "Административного регламента по исполнению ФСФР государственной функции контроля и надзора" (№·07-107/пз-н) предусмотрено, что по результатам проведенной проверки могут быть приняты следующие решения:
                                                    • о направлении проверяемой организации предписания об устранении нарушений законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений впредь;
                                                    • о направлении предписания о запрете или ограничении проведения организацией отдельных операций на рынке ценных бумаг;
                                                    • о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг проверяемой организации;
                                                    • об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг проверяемой организации.

                                                    Подскажите, пожалуйста, где описаны критерии (ну, или примеры), по которым соотносятся нарушения и наказание (т.е. при каких нарушениях какие меры могут (или должны) быть применены к профессиональному участнику)?
                                                    Спасибо.
                                                    Последний раз редактировалось Ринсвинд; 27.10.2008, 18:04.
                                                    Когда говоришь что думаешь, думай, что говоришь!

                                                    Комментарий


                                                    • Ринсвинд, Вы лучше напишите, на что налетели, а мы предположим возможный исход.
                                                      С уважением.

                                                      Комментарий


                                                      • Депозитарщик
                                                        3.2.1. не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами.
                                                        3.2.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,

                                                        Комментарий


                                                        • Legenda
                                                          3.2.1. не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами.
                                                          3.2.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг


                                                          Так начальник брокерского отдела у вас еще и внутренним учетом занимается?

                                                          Комментарий


                                                          • Добрый день, уважаемые коллеги.
                                                            У меня вопрос. Должны ли мы согласовывать с ФСФР измения в операционном регламенте депозитария? Это требование, содержащееся в прошлой редакции п. 2.12 ПРИКАЗА ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ",
                                                            было упразднено Приказом самого же ФСФР РФ от 20.09.2007 N 07-100/пз-н. Однако, когда наш контролёр звонил в ФСФР и задавал вопрос относительно необходимости такого согласования (было это примерно год назад), ему был дан устный ответ: да, пункт действительно отменён, но, если, мол, не хотите возможных проблем в будущем, то присылайте на согласование. Этакие устные пугАлки. Так как обстоят дела на самом деле?
                                                            Заранее спасибо за ответы и высказанные суждения.

                                                            Комментарий


                                                            • DrMuller
                                                              мы недавно внесли изменения в депозитарные документы и тоже встал вопрос, посылать ли их в ФСФР
                                                              в нормативке требования посылать изменения так и не появилось
                                                              позвонили в ФСФР
                                                              они рекомендовали послать
                                                              мы выслали

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X