12 августа, среда 19:02
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Подскажите, а что для профучастника означает "соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников" ? Это из п. 4.1.2. Положения о внутреннем контроле. Какую он должен раскрывать информацию именно как профучастник, что-то не соображу

    Комментарий


    • И еще вопрос. Можно ли возложить обязанности начальника депозитарного отдела на начальника управления, в котором находится этот отдел? У начальника управления есть 1.0 и 4.0., она занимается заключением сделок по дилерской деятельности, внутренним учетом не занимается. Если можно, то как это оформить, приказ о совмещении? Если нельзя, то почему?

      Комментарий


      • pushenka что для профучастника означает "соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников" - ИМХО, то что перечислено в статье 30 закона "О рынке ценных бумаг" (39-ФЗ)
        Можно ли возложить обязанности начальника депозитарного отдела на начальника управления, в котором находится этот отдел? - можно, но в этом случае она не имеет право занимается заключением сделок по дилерской деятельности

        Комментарий


        • Ребят, интересует такой вопрос, где можно почитать про то, что необходимо для получения компанией лицензии проф. участника рынка ценных бумаг? Какой уставный капитал необходим? И вообще куда документы посылать? Где про это можно почитать? Спасибо...
          ПС: Может тут кто-нибудь подскажет - буду благодарен

          Комментарий


          • [QUOTE=Sheila;2352323]pushenka что для профучастника означает "соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников" - ИМХО, то что перечислено в статье 30 закона "О рынке ценных бумаг" (39-ФЗ)
            Спасибо!! Я че-то думала что в 30 ст. только про ежекварталку и сущфакты, а там оказывается и про профучастников тоже! Надо чаще перечитывать

            Комментарий


            • Можно ли возложить обязанности начальника депозитарного отдела на начальника управления, в котором находится этот отдел? - можно, но в этом случае она не имеет право занимается заключением сделок по дилерской деятельности[/QUOTE]
              А почему не имеет? Она же будет являться при этом начальником управления, а по совместительству начальником депозитария, в депозитарии она будет осуществлять исключит. функции депозитария. Внутренний учет не будет вести, это нельзя. А из чего следует что нельзя сделки совершать?

              Комментарий


              • лицензий профучастника бывает дилерская, брокерская, депозитарная, доверительного управляющего, на ведение рееестра. например, на каждую разный уставняк, разница между ними может быть десятки миллионов и свой специфический комплект документов

                ФСФР 07-90/пз-н от 21/08/07 можно сначала глянуть, а лучше определиться какой вид деятельности Вы желаете осуществлять
                Приношу удачу:)Просто приношу, по желанию.

                Комментарий


                • Сообщение от Kobozev Посмотреть сообщение
                  Ребят, интересует такой вопрос, где можно почитать про то, что необходимо для получения компанией лицензии проф. участника рынка ценных бумаг? Какой уставный капитал необходим? И вообще куда документы посылать? Где про это можно почитать? Спасибо...
                  ПС: Может тут кто-нибудь подскажет - буду благодарен
                  Приказ ФСФР от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
                  НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

                  ПРИКАЗ ФСФР от 21 августа 2007 г. N 07-90/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

                  Комментарий


                  • Скажите пожалуйста, если специалист, имеюший необходимый аттестат, находится в отпуске (на больничном), но при этом подолжает подписывать документы (в связи с отсутсвием др.человека с аттестатом) - отчёты клиентам, принимаемые поручения, внутренние поручени, является ли это нарушением и что именно нарушено? Ведь с должности его никто не снимал, и перед отпуском, может быть создан приказ, что за сотрудником сохраняется право подписи на всех документах.
                    Как именно указать, что нарушено? Они же (аттестован. специал.) в принципе есть.

                    Комментарий


                    • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
                      Скажите пожалуйста, если специалист, имеюший необходимый аттестат, находится в отпуске (на больничном), но при этом подолжает подписывать документы (в связи с отсутсвием др.человека с аттестатом) - отчёты клиентам, принимаемые поручения, внутренние поручени, является ли это нарушением и что именно нарушено? Ведь с должности его никто не снимал, и перед отпуском, может быть создан приказ, что за сотрудником сохраняется право подписи на всех документах.
                      Как именно указать, что нарушено? Они же (аттестован. специал.) в принципе есть.
                      Из трудового кодекса
                      Статья 106. Понятие времени отдыха

                      Время отдыха - время, в течение которого работник свободен от исполнения трудовых обязанностей и которое он может использовать по своему усмотрению.

                      Статья 107. Виды времени отдыха

                      Видами времени отдыха являются:
                      перерывы в течение рабочего дня (смены);
                      ежедневный (междусменный) отдых;
                      выходные дни (еженедельный непрерывный отдых);
                      нерабочие праздничные дни;
                      отпуска.

                      Исходя из этого, раз отпуск - это время отдыха, то в это время работник свободен от исполнения своих трудовых обязанностей, значит и от подписи документов п т.ч.

                      Комментарий


                      • Исходя из этого, раз отпуск - это время отдыха, то в это время работник свободен от исполнения своих трудовых обязанностей, значит и от подписи документов п т.ч.
                        Неужеле приказ о том, что за сотрудником на время отпуска сохраняется право подписи на всех документах, не правомерен?

                        Комментарий


                        • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
                          Исходя из этого, раз отпуск - это время отдыха, то в это время работник свободен от исполнения своих трудовых обязанностей, значит и от подписи документов п т.ч.
                          Неужеле приказ о том, что за сотрудником на время отпуска сохраняется право подписи на всех документах, не правомерен?
                          Не знаю насчет правомерности, но это как-то странно - человек с отпуске, но продолжает исполнять часть работы. Т.е. он как бы в отпуске, а как бы и нет. Он не может подписывать документы задним числом, значит подразумевается, что он их подписывает вовремя, значит находится на рабочем месте выполняет свои обязанности, значит работает, значит должен получать зарплату а не отпускные. И в чем разница от обычной работы? ФСФР в случае чего отлично поймет что это просто отмазка. Правда, это не самое серьезное нарушение, если это все что вы нарушаете, я думаю и париться не стоит.
                          Была недавно на семинаре контролерском, фсфрщики проводили, они четко сказали, что если человек в отпуске или декрете, его обязанности должен исполнять кто-то с таким же аттестатом.

                          Комментарий


                          • Была недавно на семинаре контролерском, фсфрщики проводили, они четко сказали, что если человек в отпуске или декрете, его обязанности должен исполнять кто-то с таким же аттестатом.
                            Спасибочки большое. И всё таки странно, что именно-то нарушено, какой пункт какого документа. Или так и написать - наршение слов представителей ФСФР. А по поводу сохранения права подписи на время отпуска, так в обычных организациях такое практикуется...

                            Комментарий


                            • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
                              Была недавно на семинаре контролерском, фсфрщики проводили, они четко сказали, что если человек в отпуске или декрете, его обязанности должен исполнять кто-то с таким же аттестатом.
                              Спасибочки большое. И всё таки странно, что именно-то нарушено, какой пункт какого документа. Или так и написать - наршение слов представителей ФСФР. А по поводу сохранения права подписи на время отпуска, так в обычных организациях такое практикуется...
                              Я думаю что нарушен ТК, хотя не уверена на 100%, я не юрист, да это и не в ведении ФСФР. Ну короче не могу сформулировать, но это нехорошо. Но не смертельно

                              Комментарий


                              • это нехорошо. Но не смертельно Тут мне вопрос задали-если отразить это в отчёте о проверке нарушения, не оштрафует ли ФСФР за это чистосердечное признание? И за что ФСФР вообще штрафует?

                                Комментарий


                                • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
                                  это нехорошо. Но не смертельно Тут мне вопрос задали-если отразить это в отчёте о проверке нарушения, не оштрафует ли ФСФР за это чистосердечное признание? И за что ФСФР вообще штрафует?
                                  А разве ФСФР штрафует? Вроде оно передает дело в суд и он штрафует?
                                  На семинаре нам сказали следующее. Для контролера лучше писать все как есть. Потому что если при проверке обнаружат, что нарушение было, а контролер его не нашел, это значит, что он ненадлежащим образом исполнял свои обязанности, и они это отражают в свое м акте проверки. И если скажем аннулируют лицензию (это не про вас, а для примера), то у контролера могут аннулировать аттестат, а могут и нет. Так вот, аннулируют у тех кто ненадлежащим образом исполнял свои обязанности, ну и не оказывал содействия проверке. Это конечно крайность, но все таки. Я думаю, стоит про это написать. Это не то нарушение, которое можно не заметить, человек же рядом находился а потом ушел в отпуск.

                                  Комментарий


                                  • pushenka Спасибо Вам огромное за помощь.

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от ЕвгенияA Посмотреть сообщение
                                      pushenka Спасибо Вам огромное за помощь.
                                      Да не за что

                                      Комментарий


                                      • Коллеги, добрый день!
                                        Кто-нибудь делал бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг для получения лицензии проф.участника рынка ценных бумаг?

                                        Комментарий


                                        • Всех приветствую! Коллеги, возникли трудности с приведением в соответствие Общих условий ДУ ОФБУ с положением 07-37/пз-н. Поделитесь опытом, пожалуйста.

                                          Комментарий


                                          • Здравствуйте Всем! Есть такой вопрос:
                                            может ли в Банке быть контролером ПУ РЦБ "по совместительству", например:
                                            - руководитель казначейства-контролер ПУ РЦБ,
                                            - руководитель доп.офиса Банка-контролер ПУ РЦБ?
                                            и это будет прописано в штатке или так вообще делать нельзя?
                                            с аттестатами всё понятно, а если могут, то какие ограничения? смотрела приказы 06-29/пз-н и 242-П, но определенно так и не поняла.
                                            Может кто-то хорошо изучил этот вопрос с контролерами? Буду очень благодарна.

                                            Комментарий


                                            • Здравтвуйте! Банком были получены: лицензия по брокерской деятельности, лицензия по дилерской деятельности и лицензия по управлению ценными бумагами в 2000г. На тот момент не было требований по разработке профучастником Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг. Необходимо ли разработать данные документы, если деятельность не ведется?

                                              Комментарий


                                              • 2 JULL*
                                                Кратко: по Вашим вариантам не может.
                                                Длинно: 3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки.
                                                С уважением.

                                                Комментарий


                                                • 2nastasiya84
                                                  Если лицензии не аннулированы, то необходимо разработать, поскольку эти порядки должны Вами использоваться в работе.
                                                  С уважением.

                                                  Комментарий


                                                  • А я так понимаю, что наоборот Банк - является проф.участником, который совмещает проф.деятельность на рынке ц.б. с иными видами деятельности (из того же пункта 3.2). И поэтому в принципе может совмещать, но тогда не сможет подписывать ряд документов по своей первой должности, что создаст ненужные трудности в работе и поэтому лучше не "совмещать" с контролером ПУ РЦБ. Я что не права?

                                                    Комментарий


                                                    • Правы.
                                                      Здесь главное - определиться: Вам реальный контролёр нужен или только для бумажки? Если первое, то обеспечьте ему независимость, объективность и время для работы.
                                                      А если второе, то совмещайте хоть с клининг-менеджером, лишь бы не подписывал ничего.
                                                      С уважением.

                                                      Комментарий


                                                      • идея с клининг-менеджером очень понравилась!)) и спасибо, что разъяснили вопрос.

                                                        Комментарий


                                                        • Распространяется ли на брокера, который предоставляет услуги по интернет-торговле и выдает ключи ЭЦП своим клиентам для подписания заявок на сделки постановление Правительства об утв. Лицензирования деятельности связанной с шифровальными средствами № 957 от 29.12.2007. ?

                                                          Комментарий


                                                          • Всех приветствую! Ситуация следующая: В Банке Имеется структурное подразделение Департамент расчетов на фин.рынках. В Департаменте имеется Депозитарный отдел. В отделе один человек и 1 аттестат 4.0.соответственно, но при это Директор Департамента тоже имеет аттестат 4.0. Я вляется ли данная ситуация нарушением 07-21/пз-н и 05-17/пз-н? Спасибо.

                                                            Комментарий


                                                            • Всех приветствую! Ситуация следующая: В Банке имеется структурное подразделение Департамент расчетов на фин.рынках. В Департаменте имеется Депозитарный отдел. В отделе один человек и 1 аттестат 4.0.соответственно, но при этом Директор Департамента тоже имеет аттестат 4.0. Является ли данная ситуация нарушением 07-21/пз-н и 05-17/пз-н? Спасибо.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X