13 ноября, среда 09:53
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • #61
    To: rasmax
    Лицензию получить не сложно. Подробные требования ФКЦБ на лицензирование - см. Постановления ФКЦБ № 10 от 15.08.2000 г. и № 50 от 23.11.1998 г. (в части, не противоречащей постановлению № 10).
    При наличии грамотных специалистов подготовка документов займет от 1 до 3-х недель (смотря какое количество лицензий и на какие виды деятельности Вы собираетесь получать).
    При отсутствии в штате Вашей компании грамотных специалистов можно обратиться в СРО, членом которой Ваша компания наверняка является, или обратиться к услугам сторонних специалистов (соответствующие услуги рекламируются, например, на форуме РТС). При необходимости, готов порекомендовать. Пишите на b-mail.

    Комментарий


    • #62
      vay
      При получении лицензии , действительно, требуется большое количество внутренних положений. Но их количество прямо пропорционально количеству видов деятельности, которыен вы собираетесь осуществлять.
      Если честно не очень верится, чтто вы работаете в банке. Не может быть что у вас нет ни одного положения.
      И к тому же вам жалко своего времени, а нашего нет. То есть я должна вспомнить все положения, которые мы предоставляли в ФКЦБ . отредактировать их, чтобы получилась рыба и послать.

      з.ы Может у меня сегодня настроение не то. Но если честно меня возмутила эта просьба прислать все положения, которые есть у нас. Может еще и концепцию развития рос.Банка прислать?

      Комментарий


      • #63
        Cleo - 5 баллов!
        Как то раз на форумах РТС я нечто подобное залудил: народ, конечно, несколько обиделся, но смысл от этого не меняется - одно дело помочь человеку лично (ну там методическими материалами для получения аттестата, учебы и т.п.), другое - сделать бесплатно серьезную работу на пользу юридического лица, возможно даже конкурента.
        Vay, а Вам за что там денежки платят? Не за красивые глаза, подозреваю. Согласитесь, это было бы не серьезно, если бы кто-то сделал за Вас работу, а оплату этой работы получили бы Вы.
        Так что, как бы это жестоко не выглядело, но я в общих чертах согласен с Cleo. Рекомендую самостоятельно искать, собирать, редактировать различные варианты различных документов и клепать из них то, что заказано.

        Комментарий


        • #64
          Пытаемся получить разрешение на депозитарную деятельность. Банк в Одессе.
          Какие документы для этого нужны в России?
          Нужна рыба бизнес-плана?
          Если кто-то может.. от помощи не откажусь
          Спасибо!

          Комментарий


          • #65
            ну народ...ну лентяи....
            да этих договоров с Попечителями, с Доверительными управляющими и прочая по всему интернету как собак бездомных на помойках...
            это ж открытая информация, на сайте любого банка (активного на этом рынке) можно найти весь клиентский документооборот...например у многоуважаемого Росбанка (поклон) на www.custody.ru
            а лениво качать позвоните и скажите. что собираетесь стать клиентами и вам весь комплект вышлют мейлом...
            эх, народ-народ....(зевнул) ...эк я загнул ...не выспался я чтоль?
            С Уважением

            Комментарий


            • #66
              Насчет программ - она скопирована ЦБ на 99,9 % с электронной анкеты ФКЦБ. Поэтому отчетность таже и все формы документов тоже автоматизированы.
              Tatkа
              применительно к вашему случаю это будет не менее 2-х человек с разными аттестатами, а то и больше. На каждое подразделение например депозитарий должен быть руководитель депозитария с аттестатом серии 3.0., контролер с аттестатом 3.0. и может быть простой сотрудник с аттестатом серии 3.1.
              В таком же духе и по брокерскойдеятельности...
              Кстати ищу работу руководителя или контролера (аттестат 3.0. уже бессрочный)

              Комментарий


              • #67
                Два вопроса
                1) 3.0 это ведение реестров, для депозитарной деятельности 4.0 (Я только что сдал на 4.0)

                2) Если банк ведет только реестр собственных акционеров, то какие аттестаты ему нужны.
                Never take anything for granted

                Комментарий


                • #68
                  M-Bee В принципе с нового года все уже будет неважно !!!!

                  Если у Вас больше 50 акционеров - нужно отдать реестр независимому реестродержателю, если меньше 50 - то и не нужно никаких аттестатов!!!!
                  Храните деньги в сберегательной банке

                  Комментарий


                  • #69
                    ?????
                    Согласно Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ если число владельцев именных ценных бумаг (в том числе акционеров - владельцев акций всех категорий и типов, владельцев облигаций) акционерного общества суммарно превышает пятьсот, держателем реестра должен быть специализированный регистратор
                    Never take anything for granted

                    Комментарий


                    • #70
                      to M-Bee
                      А согласно Федеральному закону 120-ФЗ от 07.08.01 г. "В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор." Впрочем вступает это в силу с 01.01.02, так что "лишних" акционеров еще можно успеть "поубивать".

                      Комментарий


                      • #71
                        Кстати, обратите внимание, что если раньше речь шла о числе владельцев именных бумаг, то теперь речь идет только об акционерах.

                        Комментарий


                        • #72
                          Спасибо Татка.

                          Но если у нас будет меньше 50 акционеров, и мы сами будем вести реестр, то нужен ли нам атестат 3.0 -новый.
                          Never take anything for granted

                          Комментарий


                          • #73
                            Нет, т.к. изменений в Постановлении ФКЦБ по аттестатам небыло

                            Комментарий


                            • #74
                              Yurick
                              Кстати, обратите внимание, что если раньше речь шла о числе владельцев именных бумаг, то теперь речь идет только об акционерах.

                              ***Кстати не совсем понятно. Предположим есть АО, которое НЕ ХОЧЕТ передавать ведение реестра регистратору. Мы, как Депозитарий, открываем у низ ЕДИНСТВЕННЫЙ лицевой счет номинального дер-ля, а акционеры у нас счета депо. Так можно?

                              Комментарий


                              • #75
                                to ZUK
                                Но ведь в данном случае АО не будет акционером, оно будет НД. А число акционеров неизменно и если оно более 50, то ... (см. выше 120-ФЗ).

                                Комментарий


                                • #76
                                  //Мы, как Депозитарий, открываем у низ ЕДИНСТВЕННЫЙ лицевой счет номинального дер-ля, а акционеры у нас счета депо//
                                  Мысль хорошая, но как минимум 1-2 раза в год (годовое собрание и выплата дивидендов) у нас будет полный реестр. Как здесь скрывать количество акционеров?

                                  Комментарий


                                  • #77
                                    Господа, такой паровоз не полетит (это я о варианте единственного счета номинального держателя в реестре).
                                    Вы ж понимаете, что количество лицевых счетов не равно количеству акционеров. К тому же, именно количество акционеров (а не их персональный состав со всеми реквизитами) эмитент (сам эмитент, а не реестродержатель) обязан раскрывать ФКЦБ ежеквартально в рамках отчета эмитента.
                                    Так что тут выкрутасы неуместны.

                                    Комментарий


                                    • #78
                                      ZUK Да отдайте вы этот реестр .............. все равно при Вашем варианте все операции будут проходить только через Вас как номинального держателя их их можно контролировать ............ Правда тут меня волнует вопрос ......... а если кто-то из акционеров не захочет заключать договор с эмитентом-номинальным держателем ?

                                      Специалисты !!!! Есть что-нибудь такое - мол все операции производятся через ведущий депозитарий который и является номинальным держателем (эмитентом) ?
                                      Храните деньги в сберегательной банке

                                      Комментарий


                                      • #79
                                        Уважаемые, знатоки ц/б
                                        Скажите, нужна лицензия предприятию на операции с ц/б, не обращающимеся на ОРЦБ ?

                                        Комментарий


                                        • #80
                                          В данном случае налицие лицензии определяется не типом ц/б, а видом операций. Если операции подпадают под лицензирование (брокерская, дилерская и т.д.), то нужно. А вообще лучше поиском воспользоваться, неоднократно обсуждалось...

                                          Комментарий


                                          • #81
                                            Yurick
                                            Спасибо за ответ. поиск ничего не дал. Видимо, лицензия не нужна, т.к. ни под брокерскую не под дилерскую деятельность эти операции не попадают.

                                            Комментарий


                                            • #82
                                              Punisher
                                              Если вы имеете в виду спекулятивную покупку\продажу, например, акций, то для такой деятельности лицензия не нужна, т.е. можно и без нее становиться акционером и получать доходы.

                                              Комментарий


                                              • #83
                                                ptv
                                                Спасибо за ответ

                                                Комментарий


                                                • #84
                                                  Люди добрые !

                                                  Поделитесь опытом те, у кого была проверка ФКЦБ. Необходимо определится с перечнем внутренних банковских документов, которые мы им должны представить.
                                                  Не сочтите за труд - черкните пару строк, а то, говорят, дюже зверствуют они.

                                                  Заранее спасибо.

                                                  Комментарий


                                                  • #85
                                                    Они затребуют документы, указанные в Постановлении № 10 типа о внутреннем контроле, правила внутреннего учета, положение о совмещении видов деятельности, если есть деп лицензия - то по депозитарию регламенты (клиентский и внутренний), План по поводу введения внутреннего учета по новому постановлению (нумер не помню) утвержденный до 01 апреля.
                                                    Дополняйте, господа !

                                                    Комментарий


                                                    • #86
                                                      У меня была проверка ФКЦБ в 98 году...... в положении о внутреннем учете в одном из регистров у нас было 7 столбцов, а бэк-офис вел 6... один столбец нашему бэк-офису показался не нужным... ФКЦБ мнения нашего не разделила... платили штраф... хотя больше ничего не нашли...

                                                      Комментарий


                                                      • #87
                                                        Что-то после отпуска с головой... Не могу найти размеры штрафов и др взысканий ФКЦБ за разные оплошности (не за нарушение З-на о защите прав инвесторов), например, за нарушения положений постановления № 32 или отсутсвие внутреннего контролера

                                                        Комментарий


                                                        • #88
                                                          По-моему нынче все должно должно быть прописано в КОАПе новом...
                                                          Собираетесь немножко нарушить ?

                                                          Комментарий


                                                          • #89
                                                            отсутсвие внутреннего контролера Карается сначала предписанием а затем отзывом лицензии...

                                                            Комментарий


                                                            • #90
                                                              2 Yurick
                                                              ...если завтра война....

                                                              Да чего - то 32 пост. не нравится

                                                              Комментарий

                                                              Пользователи, просматривающие эту тему

                                                              Свернуть

                                                              Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                              Обработка...
                                                              X