30 мая, суббота 14:00
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Lissabon
    Участник ответил
    Sergey04
    спасибо за информацию!

    Прокомментировать:


  • Sergey04
    Участник ответил
    Lissabon
    Доброе утро! Вопрос был "вправе ли работник самостоятельного структ. подразделения осуществляющий брок./дил. деятельность также проводить МБК "

    Работа по совместительству внутри двух отделов в этом случае очень тонкий момент. Я бы был против, принцип исключительности не будет соблюдаться, или
    будет соблюдаться формально. (ну или ЦБ адресно спрашивать, вдруг мнение поменялось).

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Sergey04
    Доброе утро! спасибо за информацию!
    а можно дополнительный вопрос: вы спрашивали про возможность осуществления МБК именно тем самым подразделением, которое осуществляет брокерские и дилерские операции, или же о возможности внутреннего совмещения, когда сотрудник, ответственный за какое-либо направление по профдеятельности на РЦБ по совместительству работает в другом отделе, который совершает сделки с МБК?

    Прокомментировать:


  • Sergey04
    Участник ответил
    Lissabon
    сотрудницаБанка78
    Нам ЦБ адресно отвечали, что
    "...деятельность работников подразделения по проф деятельности является исключительной для названного подразделения, при этом выполнение работниками этого подразделения иных функций, кроме перечисленных в названном подпункте, будет являться нарушением принципа исключительности... Принцип исключительности деятельности подразделения по проф деятельности предполагает ее обособление, среди прочего, от банковских операци определенных статьей 5 395-I"

    т.е. МБК нельзя

    п.2.5.1 разрешает осуществление операций за счет лицензиата .... совершение сделок с иностранной валютой, товары и ПФИ.

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    сотрудницаБанка78

    добрый день! а у меня противоположное мнение (в отношении валютных операций, по крайней мере):

    Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 17.12.2018) "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

    2.5.1. Наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Работники указанного структурного подразделения вправе выполнять также функции, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товарами, заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, как за счет лицензиата, так и за счет клиента лицензиата.

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    https://www.cbr.ru/Reception/Faq/dfr/#a_t42

    Прокомментировать:


  • Sergey04
    Участник ответил
    Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
    всем привет!
    может ли дилер (в отделе 2 сотрудника-начальник+специалист), который совершает сделки за свой счет с ценными бумагами еще размещать депозиты в Банке России или заключать сделки МБК, валютные операции?
    помню нам както прилетело за то, что это совмещение (депозиты +цб)
    за ранее спасибо!
    Нельзя. Где точно написано не помню, вроде в 481-П в 2.5.1

    Прокомментировать:


  • сотрудницаБанка78
    Участник ответил
    всем привет!
    может ли дилер (в отделе 2 сотрудника-начальник+специалист), который совершает сделки за свой счет с ценными бумагами еще размещать депозиты в Банке России или заключать сделки МБК, валютные операции?
    помню нам както прилетело за то, что это совмещение (депозиты +цб)
    за ранее спасибо!

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
    Lissabon
    предоставляем только Инструкцию о ВК и отчеты контролера, больше ничего. ДИ - нет
    спасибо! я тоже думаю, что ДИ в данном случае лишние...

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Lissabon
    предоставляем только Инструкцию о ВК и отчеты контролера, больше ничего. ДИ - нет

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Alna
    добрый день! пыталась в чате задать вопрос, но что-то он переводит с русского на русский, похоже. и в итоге адресату входит совсем не то, что я писала..
    я хотела у Вас уточнить: по 6 вопросу Запроса: вы кроме Инструкции о внутреннем контроле и самих квартальных отчетов прикладываете что-нибудь еще? должностную контролера, например?

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

    У нас так и прописано как раз))
    в таком случае имеете право требовать!)

    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Сообщение от SvetikVD Посмотреть сообщение

    у некоторых Банков подобное требование прописано во вн док-х, например в Положении о мерах по снижению рисков, Процедуры, составляющие систему мер снижения рисков совмещения дилерской, брокерской и депозитарной деятельности

    7.1. Размещение сотрудников подразделений Банка, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности, в отдельных изолированных помещениях
    У нас так и прописано как раз))

    Прокомментировать:


  • SvetikVD
    Участник ответил
    Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
    Есть еще какие-то требования на этот счет? И есть ли такие, у кого депозитарий сидит вместе с другими подразделениями?
    у некоторых Банков подобное требование прописано во вн док-х, например в Положении о мерах по снижению рисков, Процедуры, составляющие систему мер снижения рисков совмещения дилерской, брокерской и депозитарной деятельности

    7.1. Размещение сотрудников подразделений Банка, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности, в отдельных изолированных помещениях


    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

    Выполнение требований того же Базового стандарта об информационном обособлении депозитария.
    Но риск подобных претензий всё же в целом невысок.
    А ещё, кстати, 23-МР (по инсайду). Там есть рекомендация по размещению подразделений/работников, имеющих доступ к ИИ отдельно от иных подразделений.

    рекомендации - не требования.
    но это может быть доводом в переговорном процессе с руководством

    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

    а каким образом ЦБ может задеть в своих проверках этот вопрос (вопрос размещения)?
    Выполнение требований того же Базового стандарта об информационном обособлении депозитария.
    Но риск подобных претензий всё же в целом невысок.
    А ещё, кстати, 23-МР (по инсайду). Там есть рекомендация по размещению подразделений/работников, имеющих доступ к ИИ отдельно от иных подразделений.


    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от Латте Посмотреть сообщение


    В НФА тоже мое мнение разделяют относительно рисков нареканий Банка России по этому поводу.
    а каким образом ЦБ может задеть в своих проверках этот вопрос (вопрос размещения)?
    Для хранения сертификатов нужны "шкафы и т.п., защищенные от несанкционированного доступа", вот это их и будет интересовать при проверку любых подобных вопросов (н-р, так проверяют хранение ключей ЭП), но никак ни наличие отдельного помещения

    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

    у нас сидит в опер отделе

    не встречала требований (и даже намека) чтоб отдельно сотрудники депозитария размещались (как и иных подразделений банка)
    Спасибо.
    Прямого требования нет, но, видимо раньше было, когда речь шла о хранении сертификатов ценных бумаг непосредственно в депозитарии.
    Поэтому исторически так и сложилось у многих.
    В НФА тоже мое мнение разделяют относительно рисков нареканий Банка России по этому поводу.

    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
    Латте
    у нас депозитарий сидит в изолированном кабинете.
    мне кажется, раньше были такие требования, откуда то это вытекало, что депозитарий не должен был пересекаться с другими подразделениями, возможно, так трактовалось понятие "исключительность" ну и снижение рисков при совмещении различных видов деятельности и т.д.
    к тому же в стародавние времена депозитарий хранил на счетах депо и в хранилищах своих документарные ценные бумаги....

    сейчас, мне кажется, нет жестких требований о физической изоляции депозитария от прочих подразделений при условии соблюдения конфиденциальности и защиты информации
    Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
    Латте у нас обособленное подразделение Депозитарий (в отдельном кабинете)
    Спасибо.

    Прокомментировать:


  • Uralochka
    Участник ответил
    Латте у нас обособленное подразделение Депозитарий (в отдельном кабинете)

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Латте
    у нас депозитарий сидит в изолированном кабинете.
    мне кажется, раньше были такие требования, откуда то это вытекало, что депозитарий не должен был пересекаться с другими подразделениями, возможно, так трактовалось понятие "исключительность" ну и снижение рисков при совмещении различных видов деятельности и т.д.
    к тому же в стародавние времена депозитарий хранил на счетах депо и в хранилищах своих документарные ценные бумаги....

    сейчас, мне кажется, нет жестких требований о физической изоляции депозитария от прочих подразделений при условии соблюдения конфиденциальности и защиты информации

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
    И есть ли такие, у кого депозитарий сидит вместе с другими подразделениями?
    у нас сидит в опер отделе

    не встречала требований (и даже намека) чтоб отдельно сотрудники депозитария размещались (как и иных подразделений банка)

    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
    Коллеги, такой вопрос: есть ли норма, устанавливающая, что депозитарий должен находиться в отдельном помещении с ограниченным доступом?
    Мне нужно обосновать руководству, почему депозитарий нельзя перемещать в open-space.

    Из Базового стандарта это вытекает косвенно:
    "..функциональное и информационное обособление структурного подразделения, к исключительным функциям сотрудников которого относится осуществление депозитарной деятельности (далее - структурное подразделение по депозитарной деятельности), от других подразделений"

    Есть еще какие-то требования на этот счет?

    И есть ли такие, у кого депозитарий сидит вместе с другими подразделениями?

    Коллеги, очень нужны мнения))

    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Коллеги, такой вопрос: есть ли норма, устанавливающая, что депозитарий должен находиться в отдельном помещении с ограниченным доступом?
    Мне нужно обосновать руководству, почему депозитарий нельзя перемещать в open-space.

    Из Базового стандарта это вытекает косвенно:
    "..функциональное и информационное обособление структурного подразделения, к исключительным функциям сотрудников которого относится осуществление депозитарной деятельности (далее - структурное подразделение по депозитарной деятельности), от других подразделений"

    Есть еще какие-то требования на этот счет?

    И есть ли такие, у кого депозитарий сидит вместе с другими подразделениями?


    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
    Уважаемые коллеги, кто уже вносил изменения в Инструкции. Какую фразу вы прописываете вместо "лицо должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России к лицу...."?
    Ничего пока не меняла. Пусть требования сначала установят..

    Прокомментировать:


  • Uralochka
    Участник ответил
    Уважаемые коллеги, кто уже вносил изменения в Инструкции. Какую фразу вы прописываете вместо "лицо должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России к лицу...."?

    Прокомментировать:


  • SvetikVD
    Участник ответил
    https://www.cbr.ru/lk_uio/

    новая анкета

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

    не предоставляем

    спасибо за ответ! мы тоже, наверное, ну будем.

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
    а что вы решили по поводу ПВК по ПНИИИ/МР, не подскажете? планируете прикладывать?
    не предоставляем

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Alna
    мне кажется. это вообще вопрос не профучастникам должен задаваться... мы же не статуправление, и вообще, откуда мы можем знать, что происходит у других профучастников?
    думаю, что какие-нибудь общие фразы напишем...


    а что вы решили по поводу ПВК по ПНИИИ/МР, не подскажете? планируете прикладывать?

    Прокомментировать:

500 Портал временно недоступен

Портал временно недоступен

Возникла ошибка при открытии страницы. Обновите страницу или перейдите на главную
Обновите страницу спустя некоторое время.

Агенство Bankir.Ru приносит извинения пользователям
за доставленные неудобства
Обработка...
X