22 февраля, суббота 19:20
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Подскажите, пожалуйста, для продления лицензии надо предоставить документ, подтверждающий наложкой выполнение акционерами (юр.лицами) обязательств перед бюджетом. (п.2.1.28)
    У меня учредитель - физик, резидент.
    Не надо ли на него к-н справку брать из наложки? Заранее спасибо.

    Комментарий


    • Кузнецова Лена -
      ИМХО в вашем случае вам надо иметь следующих сотров -
      1) Гена - основное место, должен иметь все виды аттестатов, может быть по совместительству одним из сотрудников из п4
      2) Контролер - основное место, должен иметь все виды аттестатов, либо несколько контролеров - в целом они должны иметь все виды аттестатов.
      3) Нач.Бэк-офиса - неосновное место, хоть какой-то аттестат
      4) Сотрудники по видам деят-ти: 1 - брокеский, 1-дилерский, 1 - ДУ, неосновное место, соответствующие аттестаты
      5) Нач. депозитария - основное место, депоз.аттестат
      6) сотрудник депозтария - неосновное место, депоз.аттестат

      Кажется, так.
      Хотя я могу и ошибаться.

      Комментарий


      • Создание своей инвестиционной компании... не знал куда запостить...
        Добрый день, ребят, не знал куда эту тему вклеить и решил сюда... флейм всётаки ... Решили с друзьями организовать финансовую инвестиционную компанию которая будет оказывать населению услуги по покупке-продаже ценных бумаг .. ну может ещё скупке акций в регионах... ну так вот, что для этого вообще требуется? Какие документы... фирму пока что зарегестрировали просто... организацией работ не занимались... кто-то там нам что-то ляпнул про то, что надо какую-то лицензию покупать за 20 тысяч зелени ...
        Расскажите, подскажите, или дайте ссылку где про это можно почитать?...
        С уважением...

        Комментарий


        • Как минимум, нужна брокерская лицензия ФСФР - для операций с ценными бумаги клиентов. Если будут собственные операции - дилерская, если ду - лицензия на операции по управлению ценными бумагами. Деп. обслуживание - лицензия на деп. деятельность...

          Комментарий


          • Сообщение от Kobozev Посмотреть сообщение
            Создание своей инвестиционной компании... не знал куда запостить...
            Простой запрос на РБК: "продажа бизнеса, финансовые услуги" дает в Москве 22 продающиеся инвестиционные компании: с лицензиями, специалистами, опытом. Цена - от $20000. Больше продается только обменных пунктов, турфирм и салонов красоты.
            Вы все еще настаиваете на создании новой ИК?

            Комментарий


            • nerber
              Специалисты и опыт уже есть, а тратить 20 тыс. долларов на готовое не хочется... надо самому слепить...
              Депозитарщик А что надо чтобы получить эти лицензии? Если не ошибаюсь то минимальный капитал и ещё что-то... подробней можете? На сайте фсфр не нашел нормативных документов...

              Комментарий


              • Сообщение от Kobozev Посмотреть сообщение
                nerber
                Специалисты и опыт уже есть, а тратить 20 тыс. долларов на готовое не хочется... надо самому слепить...
                Я имел в виду не оптмальность траты средств, а перенасыщенность рынка. Найдете ли Вы себе нишу? Близость цен на лицензирование ИК и продажу ИК под ключ может говорить о желании владельцев вернуть хотя бы вложенное.

                Комментарий


                • Kobozev
                  Положение о лицензировании от 6 марта 2007·г. N·07-21/пз-н
                  где лежит на сайте ФСФР -ссылку кинуть не могу, т.к. пользуюсь Гарантом/Консультантом

                  Комментарий


                  • Добрый день!
                    Подскажите, пожалуйста, для получения лицензий проф. уч-ка (порядок лицензирования видов проф. деят-ти на РЦБ утв. пр. от 06.03.2007г. № 07-21/21пн-н), согласно перечню документов п. 2.1.16. нужна справка об отсутствии судимости за преступления в сфере эконом. деят-ти.
                    Какой срок действия этой справки?
                    Волнует вопрос, т.к. получили справки в феврале 2007г. а документы на получение лицензии в ФСФР подаем только сейчас, в сентябре.

                    Комментарий


                    • Сообщение от Не зарегистрирован Посмотреть сообщение
                      Добрый день!
                      Подскажите, пожалуйста, для получения лицензий проф. уч-ка (порядок лицензирования видов проф. деят-ти на РЦБ утв. пр. от 06.03.2007г. № 07-21/21пн-н), согласно перечню документов п. 2.1.16. нужна справка об отсутствии судимости за преступления в сфере эконом. деят-ти.
                      Какой срок действия этой справки?
                      Волнует вопрос, т.к. получили справки в феврале 2007г. а документы на получение лицензии в ФСФР подаем только сейчас, в сентябре.
                      Как говорят сами сотрудники ФСФр желательно, чтобы они были месячной давности. Сами справки делаются ровно месяц.
                      Но если ситуация критичная (нет времени и связей) через секретариат можно узнать телефон исполнителя и переговорить с ним, может быть примут и такие.
                      Быть умным еще не значит быть мудрым.

                      Комментарий


                      • В вестнике ФСФР России 12 (121), 2006г. было письмо "О предоставлении справок об отсутствии судимостей".
                        Цитата:..."Дополнтельно сообщаем, что справки об отсутствии судимости принимаются к рассмотрению ФСФР в течении одного года с даты выдачи данной справки уполномоченными органами".

                        Комментарий


                        • Спасибо за ответы!!!

                          mirtat, отдельное спасибо, а может быть Вы еще знаете где в интернете этот журнальчик можно почитать или его можно только выписывать по почте?

                          Комментарий


                          • У нашего банка была подписка. В этом году не подписались, теперь жалею. А на то письмо наткнулась совершенно случайно Сейчас узнала, то нам документы по деп. лицензии завернули Причину не поняла пока. Подавали сокращенный комплект документов, т.к. имели деп. лицензию срочную. ФСФР говорит, что надо было предлоставлять пакет док-тов полностью... Не поняла почему. Буду ждать ответа.

                            Комментарий


                            • содержание старых номеров вестника ФСФР водятся здесь: http://dex.ru/dex-izdanie/fsfr/detail.php?ID=1173. А вот с приложениями к этому изданию - сложнее...

                              Комментарий


                              • Сообщение от Депозитарщик Посмотреть сообщение
                                содержание старых номеров вестника ФСФР водятся здесь: http://dex.ru/dex-izdanie/fsfr/detail.php?ID=1173. А вот с приложениями к этому изданию - сложнее...
                                Огромное спасибо, за то что откликнулись и подсказали!!!

                                Комментарий


                                • Господа, может быть кто-нибудь сталкивался на практике с переоформлением лицензий.
                                  1. Реквизиты для уплаты гос. пошлины за переоформление лицензии (особенно интересует КБК)
                                  2. Размер государственной пошлины: 100 р. или 10 000 р. как за предоставление лицензии
                                  3. Комлпект документов, необходимый для переоформления лицензии может быть в одном экземляре или по количеству лицензий

                                  Комментарий


                                  • банк24 доброе утро! Комплект документов один; КБК 52110807081011000110, гос.пошлина за переоформление бланка 100 руб (за один бланк)

                                    Комментарий


                                    • Цветикова в самом ФСФР по телефону говорят, что один комлект документов могут вернуть по причине того, что заявление о переоформлении разных лицензий может попасть к разным людям

                                      Комментарий


                                      • А КБК получается этот 521 1 08 07080 01 1000 110 Государственная пошлина за совершение действий, связанных с лицензированием, с проведением аттестации в случаях, когда такая аттестация предусмотрена законодательством Российской Федерации

                                        Комментарий


                                        • Цветикова подскажите, а что помимо сведений о квалиификационном аттестате указывается в графе "Соответствие квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг"?

                                          Комментарий


                                          • Прошу помочь. ООО "Х"(проф. участник) увеличило уставной капитал, соответственно новый устав зарегистрировали. Так во надо его (устав) в ФСФР предоставлять в соответствии с положением 06-117 или нет. Там говорится об акционерных обществах, эмитентов ЦБ, но о ООО ничего нет. Что делать то? Спасибо всем кто откликнутся.

                                            Комментарий


                                            • УниверАня
                                              не надо

                                              Комментарий


                                              • Ув., коллеги! Прошу Вас, все кто знает, откликнитесь!
                                                Поясните мне, пожалуйста, п. 2.1.33. раздел 2. Порядка лицензирования видов проф. деят-ти от 06.03.2007г. № 07-21/пз-н. : в нем сказано ″...и информации о работе по совместительству″.
                                                О каком совместительстве идет речь?

                                                Комментарий


                                                • lesi речь идет о сотрудниках, работающих в подразделениях Вашей организации, связанных с осуществлением профдеятельности, по совместительству.

                                                  Комментарий


                                                  • Спасибо,Sheila.
                                                    Это я понимаю. Меня интересует, как на практике данное совмещение работает. Например: проф. уч. с брокер/дилер лицензиями. У него в штатке: 1).контролер, 2).начальник подразделения(связанного с проф. деят.) и он же дилер, 3). брокер, и 4).внутр. учет. ИТОГО:=4чел. У всех единственное место работы. Меня интересует вопрос: а если брокер проф.уч. работает брокером в другом проф. уч-ке. Это возможно? или имеется ввиду: брокер (основное место работы) в данном проф.уч., а в другом месте работает по совместительству и его работа не связана с проф. деят-тью.?

                                                    Комментарий


                                                    • Lesi, насколько я помню в законодательстве РЦБ прописано ограничение по совмещению только для контролера, для других сотрудников профучастника таких ограничений нет.
                                                      Последний раз редактировалось Линочка; 28.11.2007, 13:09.

                                                      Комментарий


                                                      • Господа, обратите внимание на необходимость изменений в "Мерах противодействия легализации". Эта тема будет обсуждаться на семинаре ПАРТАД и, соотвественно, отражена в методических рекомендациях этой СРО.
                                                        Говорят, очень актуально для депозитариев кредитных организаций.

                                                        Комментарий


                                                        • Требуется помощь в подготовке документов для получения лицензии Б, Д, ДУ.

                                                          fsfr08@inbox.ru

                                                          Комментарий


                                                          • Коллеги здраствуйте.
                                                            Подскажите пожалуйста, менялась-ли за последние 3 года форма справки о несудимости, и получают-ли ее там-же где и 3 года назад - в бюро пропусков Петровки 38?
                                                            Спасибо.

                                                            Комментарий


                                                            • max717+, форма справки не менялась (получал в прошлом году). Говорят, можно на Петровке (для москвичей), можно в Главном Информационном Центре МВД (я получал там). Воспользуйтесь поиском по форуму, там даже все телефоны есть.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X