21 февраля, пятница 12:36
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • krsC Пусть аттестат получит тот, кто фактически не работает в депозитарном отделе ( и в отделе ЦБ так же).
    Т.е. это может быть работник другого отдела.
    У нас та же самая история: работы мало. Проверка была. Выставила требования по количественному составу. Аттестат будет получать человек, который не ведет проф.деятельность. А что делать

    Насчет оборотов и русского языка. На мой взгляд, если бы эта фраза вся была про иных юр.лиц, то выглядела бы она так :

    3.4. При осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ( убрать запятую) в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг,
    или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, следующие лица:[/i]

    Комментарий


    • VerPas Не соглашусь. Причастный оборот по сути является определительным придаточным предложением и отвечает на вопрос "какой?", "который", т.е. определяет, уточняет существительное. В нашем случае определяет какие именно должности - должности, связанные с осущ. ПД. Фраза "в иных юр. лицах" отвечает на вопрос "где?" и относится не к существительному "должности", а к глаголу "занимать". Если убрать запятую перед иными юр лицами, получится, что причастным оборотом является вся фраза целиком "связанные с осуществлением ПД в иных юр лицах" - подобное выражение означало бы некую должность в одном юр лице, с обязанностями что-либо делать в ином юр. лице.

      По поводу аттестации сотрудника из другого, не связанного с ценными бумагами, отдела - согласна, разумное предложение. Скорее всего так и поступим, проблема только в том, что это займет довольно много времени, пока еще базовый сдаст...

      Скажите, а после проверки санкции какие-либо за нарушение численного состава были? или просто написали предписание, определили срок для устранения нарушения?

      Комментарий


      • krsC
        А вот второго - руководителя - как раз и хочу совместить... Руководителя, например, брокерского отдела... Чтоб и там и там руководил что ли...

        Не пройдет. Вам надо развести эти отделы.
        Иначе можно подкопаться под совмещение рисков.

        Комментарий


        • No_nick
          Иначе можно подкопаться под совмещение рисков.[/QUOTE]

          Тьфу ты... точно... про это я и не подумала... Еще и конфликт интересов может нарисоваться... Спасибо.

          Комментарий


          • krsC Насчет русского языка - да, вы правы.
            Может быть, тогда речь только про иных юр.лиц
            Санкций пока не было. Было предписание. Мы его выполнили.

            Комментарий


            • VerPas Санкций пока не было. Было предписание. Мы его выполнили.

              Понятно. Спасибо. Обнадежили

              Комментарий


              • krsC Обнадежили Ха. Вызвали начальника в ФСФР(рег.).
                Будут штрафовать

                Комментарий


                • VerPas Ну елы-палы...

                  Комментарий


                  • Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 сентября 2006 г. N 06-102/пз-н "О типах и форме квалификационных аттестатов" (документ в формате rtf)
                    Зарегистрировано в Минюсте РФ 31 октября 2006 г. Регистрационный N 8426
                    В зависимости от специализации Федеральной службой по финансовым рынкам установлены шесть типов квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка, которые выдаются аккредитованными организациями по результатам квалификационных экзаменов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа); по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности (второго типа); по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа); по депозитарной деятельности (четвертого типа); по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа); по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа).
                    Утверждена форма квалификационного аттестата.

                    Типы
                    квалификационных аттестатов

                    Аккредитованные организации выдают гражданам, сдавшим
                    квалификационные экзамены, квалификационные аттестаты следующих типов:
                    1. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по
                    брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными
                    бумагами (первого типа).
                    2. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по
                    организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)
                    и клиринговой деятельности (второго типа).
                    3. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по
                    ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа).
                    4. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по
                    депозитарной деятельности (четвертого типа).
                    5. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по
                    управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
                    негосударственными пенсионными фондами (пятого типа).
                    6. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по
                    деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов,
                    паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
                    (шестого типа).

                    Комментарий


                    • krsCа у вас вообще-то аттестованных спецов сколько? Есть такой ход конем (пока ФСФР не особо гневалась) - открытая вакансия для депозитария. Правда, в один банк они спеца запихнули на вакансию... Потом с ним мучались - как уволить

                      Комментарий


                      • Депозитарщик
                        Имеете в виду аттестованных по 4.0? Трое. Один из них контролер по депозитарке, другой - сотрудник депозитария, а третий - руководит отделом цб, аттестат 4.0 у него без дела валяется, и убрать его из цб в депозитарий просто так тоже не получится - тогда по сотрудникам, аттестованным по 1.0 недобор получается...
                        Гм, а открытая вакансия - енто как? Как ее наличие подтверждать перед контролирующим органом? Объявления в СМИ что ли показывать, вот, дескать, который месяц ищем в поте лица, не найдем никак? Серьезно, не совсем поняла как это делается. Про "спеца запихнули... мучались как уволить" - браво, я даже кофе поперхнулась

                        Комментарий


                        • Депозитарщик Не знаю....Никакие открытые вакансии у нас не прокатили.

                          krsC Руководитель отдела ЦБ может, на мой взгляд, быть работником депозитария ( по совместительству ) или его контролером(т.к. активных операций не будет осуществлять )
                          А ещё он может быть и руководителем ОЦБ и руководителем депозитария.

                          Но все эти предложения ведут к изменению штатного расписания

                          Комментарий


                          • VerPas Руководитель отдела ЦБ может, на мой взгляд, быть работником депозитария ( по совместительству ) или его контролером(т.к. активных операций не будет осуществлять )
                            А ещё он может быть и руководителем ОЦБ и руководителем депозитария.

                            Конфликт интересов, совмещение рисков и т.п.

                            Комментарий


                            • krsC Ну елы-палы... ффууу. Нас не оштрафовали.
                              Кажется, просто поругали.
                              Что толком сделали, еще не знаю. Начальник вернется, поделится. Расскажу, если будет что рассказывать.

                              Комментарий


                              • No_nick А какой конфлик интересов
                                - Руководитель ОЦБ и контролер Депозитария ?
                                - Руководитель ОЦБ и рядовой работник Депозитария ?

                                Всё может быть прописано во внутренних документах.

                                3.8. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если депозитарная деятельность осуществляется банком или иной кредитной организацией, депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной. Кроме того, указанное юридическое лицо должно утвердить и соблюдать процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с указанной деятельностью. Нормативными правовыми актами могут быть установлены дополнительные требования к юридическим лицам, осуществляющим такое совмещение, в целях предупреждения конфликтов интересов.

                                Комментарий


                                • krsC
                                  Гм, а открытая вакансия - енто как? Как ее наличие подтверждать перед контролирующим органом? Объявления в СМИ что ли показывать, вот, дескать, который месяц ищем в поте лица, не найдем никак? Серьезно, не совсем поняла как это делается.
                                  в штатном расписание пишется слово "вакансия". то есть должность есть, а чела нет. НО это называется "учить плохому" ФСФР всегда просит штатное расписание, должностные инструкции... и потом сверяет, кто чем занимается... По крайней мере у нас в 2001 году так было...

                                  Комментарий


                                  • VerPas А какой конфлик интересов
                                    - Руководитель ОЦБ и контролер Депозитария ?
                                    - Руководитель ОЦБ и рядовой работник Депозитария ?

                                    Вы серьезно? Котролер Депозитария, будучи сотрудником ОЦБ, может не заметить то, что нужно. специально или по невнимательности, потому, что какие-то документы он уже как ОЦБ видел... Сотрудник Депозитария будет сам себе поручения давать? и подписывать, что принял?

                                    Комментарий


                                    • VerPas
                                      А какой конфлик интересов
                                      - Руководитель ОЦБ и контролер Депозитария ?
                                      - Руководитель ОЦБ и рядовой работник Депозитария ?


                                      Эээ, я даже и не знаю, как ответить-то...
                                      Ну вот что Вы, например, напишите в Перечне мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если будете совмещать эти должности?

                                      Комментарий


                                      • VerPas
                                        Да и на тему Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 ноября 1998 г. N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" перед любой проверкой вам придется объясняться очень и очень долго.

                                        Комментарий


                                        • VerPas, No nick
                                          Соглашусь с вами обоими... Но:
                                          VerPas контролер точно отпадает - контролер должность не совместительная, все возможности совмещения четко прописаны в положении о внутреннем контроле профучастника № 06-29/пз-н(см. п. 3.2.). А вот руководить одновременно депозитарием... может и имеется такая возможность, т.к. ИМХО однозначного запрета на это нет - п. 3.4 положения о лицензировании ИМХО говорит не об этом. Ну это мы подробно обсуждали ниже...
                                          No nick Конфликт интересов, совмещение рисков - безусловно Вы правы. Но и с VerPas тоже соглашусь. Считаю, что это тоже вопрос неоднозначный. Конфликт интересов может возникнуть, если, например, одно и то же лицо влияет на принятие решений относительно совершения сделок профучастником и как дилера (в своих собственных интересах), и как брокера (в интересах клиентов) - да и то, ущемление интересов клиента еще надо доказать... точнее, причинение ему ущерба подобными действиями брокера... нет ущерба, нет конфликта. В таких случаях в принципе брокер даже не обязан отказываться от обслуживания клиента, обязан лишь уведомить, что может возникнуть конфликт интересов, а уже клиент сам решает, как ему быть с этим... брокер же в свою очередь обязуется добросовестно исполнять поручения клиента в четком соответствии с очередностью поступления поручений... дабы конфликта интересов избежать. Хотя возможно я и ошибаюсь - поправьте если так А в каких случаях может возникнуть конфликт интересов между собственными операциями дилера на рцб и клиентскими депозитарными операциями? Как-то так сразу в голову и не приходит.. Как Вы думаете? Совмещение рисков - тоже важный момент, но опять-таки четко нигде не прописанный. Про совмещение рисков, если не ошибаюсь, упоминается только в положении о лицензировании, да и то там говорится лишь о том, что при совмещении деятельности, должен быть документ, описывающий некие меры по снижению этих рисков. Сами меры тоже нигде не прописаны, а отданы на откуп самому профучастнику. У нас например эти самые меры (разумеется согласованы в ФСФР) не содержат запретов на совмещение должностей. Отдавать поручение может руководитель ОЦБ как руководитель ОЦБ, а принимать специалист депозитария. Это же можно урегулировать в должностных обязанностях.

                                          Сообщение от VerPas Посмотреть сообщение
                                          krsC Ну елы-палы... ффууу. Нас не оштрафовали.
                                          Кажется, просто поругали.
                                          Что толком сделали, еще не знаю. Начальник вернется, поделится. Расскажу, если будет что рассказывать.
                                          Рада за Вас Будем надеятся, что все у Вас обойдется благополучно. Держите в курсе

                                          Комментарий


                                          • Депозитарщик Вот для того, что бы этого не было и прописываются внутренние инструкции и распределяются должностные обязанности.
                                            Хотя первый вариант не прокатит, т.к.
                                            контролер "профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением следующих функций:
                                            руководство подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг, контролер в этом случае не имеет права подписывать от имени юридического лица платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица, их осуществлением и исполнением.

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                                              VerPas
                                              Да и на тему Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 ноября 1998 г. N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" перед любой проверкой вам придется объясняться очень и очень долго.
                                              А о чем оно, это постановление? Устанавливает принцип приоритета интересов клиента, ну а кто сказал, что мы его не соблюдаем?

                                              Комментарий


                                              • krsC А в каких случаях может возникнуть конфликт интересов между собственными операциями дилера на рцб и клиентскими депозитарными операциями?
                                                Дилер хочет купить что-то; одновременно ему (этот же дилер является сотрудником депозитария) известно, что у клиента Х это "что-то" имеется в наличии. Может он как брокер, "посоветовать" своему клиенту продать это "что-то" по им указанной цене?
                                                Ну это, конечно, уже совсем криминал, но функционеры могут привести вам кучу других примеров.

                                                Комментарий


                                                • krsC
                                                  Конфликт интересов может возникнуть, если, например, одно и то же лицо влияет на принятие решений относительно совершения сделок профучастником и как дилера (в своих собственных интересах), и как брокера (в интересах клиентов) - да и то, ущемление интересов клиента еще надо доказать...
                                                  поэтому-то и рекомендуют, чтобы своими бсделками и клиентскими занимались разные люди

                                                  krsC УДАЧИ!!!

                                                  Комментарий


                                                  • krsC
                                                    Вы уж меня извините, но я пасую перед Вашими вопросами. Просто для меня тут нет никаких противоречий, мне проще пробить у руководства нужное кол-во сотрудников с аттестатами, чем бодаться с ЛЮБОЙ проверкой, доказывая, что черное - это черное, белое - это белое, причем они нигде не смешиваются.

                                                    Комментарий


                                                    • Депозитарщик поэтому-то и рекомендуют, чтобы своими бсделками и клиентскими занимались разные люди

                                                      Коллеги, я не спорю, я согласна с этим! Но это, скажем так, в идеале, а в идеале пока не получается. Вы же сами пишете "рекомендуют" а не "запрещают".
                                                      За пожелание - спасибо

                                                      Комментарий


                                                      • Когда банк небольшой и большой штат в ОЦБ не нужен, голову можно сломать, что бы придумать как выкрутиться из лицензионных требований и условий. Приходиться в свою пользу толковать каждое слово
                                                        И, конечно, это всегда лишь чье-то частное мнение

                                                        Комментарий


                                                        • No_nick мне проще пробить у руководства нужное кол-во сотрудников с аттестатами Вам повезло. нам так не жить

                                                          Комментарий


                                                          • VerPas Когда банк небольшой и большой штат в ОЦБ не нужен, голову можно сломать, что бы придумать как выкрутиться из лицензионных требований и условий.
                                                            Ну а кто мешает аттестовать сотрудников других подразделений, не связанных с РЦБ? Уж совмещение того же депозитарщика и, грубо говоря, оценщика в кредитном отделе никак не запрещено.

                                                            Комментарий


                                                            • No_nick Спасибо за пример, подали идею (шутка). Нет, на самом деле, спасибо, а то мне правда ничего не приходило в голову, ну видать какая голова... а может просто пятница ))) По поводу "проще пробить у руководства" - это хорошо, но это Ваша ситуация, а у меня она несколько другая. Бодаться с проверками приходилось столько раз, что и не сосчитать. А что делать, работа наша такая. Конечно, хотелось бы, что бы все всегда было так, чтобы комар носу не подточил, и никакая проверка не страшна. Но на деле так выходит довольно редко. А аттестовать сотрудников других отделов, конечно, ничто не мешает, но у них своя головная боль. Свои проблемы и своя работа. Убедить того же кредитчика, что ему сейчас надо бросить свои кредитные комитеты и начать зубрить базовый экзамен, весьма непросто ))
                                                              VerPas респект

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X