21 февраля, пятница 11:15
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Bailee
    Спасибо за ответ!
    Но ведь на сколько я понимаю в законодательстве запретов на совмещение нет, правильно?
    А как у вас на счет совмещения с бэк-офисом?

    Комментарий


    • Тамила , совмещение чего именно с бэк-офисом?

      Комментарий


      • Bailee
        Совмещать бэк-офис и брокерскую или ДУ, можно?

        Комментарий


        • Совмещать бэк-офис и брокерскую или ДУ, можно?
          На нормативные акты ссылку сходу не дам, но по-моему нельзя.
          Во всяком случае, у нас в соответствии с "доактовыми" рекомендациями проверки, специалист по ДУ был вписан в дилинговый отдел, а дилинговый осуществляет брокерскую деятельность (но силами другого специалсита, не того, который по ДУ). Бэк-офис ведет только внутренний учет, ни с чем его не совмещая.

          Комментарий


          • Тамила Совмещать-то он может де-факто.
            А де-юре : вы количественные требования должны соблюдать : на каждое направление деятельности как минимум по 1 человеку и отдельно 1 человек на бэк-офис .

            Комментарий


            • VerPas
              Т.е. в должностные обязанности брокера нельзя прописать бэк-офис, а в обязанности бэк-офиса нельзя прописать брокерскую деятельность или ДУ, так я понимаю?

              Комментарий


              • Тамила
                Да

                Комментарий


                • Тамила ДА.

                  Комментарий


                  • Если спецдепозитарий в составе кредитной организации (требования к персоналу - 3 аттестованых сериями 4 и 6 специалистов) осуществляет ведение реестра владельцев ПИФа, нужно ли специалистам такого спецдепозитария иметь аттестаты еще и серии 3?

                    Комментарий


                    • Добрый день всем, услышала краем уха инфу что Депозитарий должен нах-ся в отдельном помещении от других подразделений, если это так где можно почитать на эту тему коментарий?

                      Комментарий


                      • Bailee А у вас есть деятельность по ведению реестров именных ЦБ ?

                        Комментарий


                        • У нас купля-продажа для себя и для клиентов, корпоративные акции и облигации

                          Комментарий


                          • Просто хотелось бы какой-либо коментарий почитать если таковой имеется, насчет отдельного помещения для депозитария)

                            Комментарий


                            • VerPas , мы банк, лицензии на ведение реестра не имеем, но в законодательстве, регламентирующем спецдепозитарную деятельность указано, что спецдепозитарий может вести реестр владельцев ПИФов на основании спецдепозитарной лицензии. Интересует, нужны ли аттестаты серии 3 для ведения реестра ПИФов, или же специалисты буду вести реестр на основании аттестатов серии 6.

                              Комментарий


                              • BaileeРассмотрим подробно
                                3.1.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
                                - проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
                                - подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

                                3.1.7. в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
                                - подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда;
                                - подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях.

                                Так что, никаких дополнительных аттестатов для ведения реестров ПИФов Вам не надо.

                                Комментарий


                                • VerPas , спасибо.

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                                    Осик
                                    Ну там же четко сказано, ЧТО нельзя:
                                    При осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, следующие лица:
                                    У нас ведь действует принцип "что не запрещено, то разрешено", а потому по пунктам:
                                    1. неверно - никакой проф. деятельностью нельзя;
                                    2. согласен;
                                    3. дубляж предыдущего пункта, т.к. для осуществления проф. деятельности аттестат необходим.
                                    Ну и дворником в другом проф. участнике легко можно подрабатывать, если в обязанности этого дворника не входит выполнение проф. обязанностей по РЦБ.
                                    А как насчет своей организации? можно сотруднику/рук-лю депозитария занимать другую связанную с осуществлением профдеятельности должность в своем собственном профучастнике? тут ведь речь об ИНЫХ юридических лицах идет

                                    Комментарий


                                    • krsC
                                      А как насчет своей организации? можно сотруднику/рук-лю депозитария занимать другую связанную с осуществлением профдеятельности должность в своем собственном профучастнике? тут ведь речь об ИНЫХ юридических лицах идет

                                      Опять смотрим первоисточник:
                                      3.4. При осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать должности ... или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, следующие лица:
                                      3.4.1 руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

                                      Вы готовы бодаться с ФСФР на тему значения слова "ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫМ"?

                                      Комментарий


                                      • krsC не только об ИНЫХ юр.лицах, но и о своей организации речь :
                                        3.4. При осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ///
                                        в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг,/// или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, следующие лица:
                                        3.4.1. руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

                                        Сотрудник депозитария может выполнять др.банковские функции
                                        ( например, быть отчетником, ...), кот. не являются проф.деят-тью на рынке ЦБ.

                                        Комментарий



                                        • Не совсем верно - в спецдепе д.б. 3-е с аттестатом 6.0. 4-ки у них может и не быть.

                                          Комментарий


                                          • Сорри, это был ответ Bailee на вот это:

                                            Если спецдепозитарий в составе кредитной организации (требования к персоналу - 3 аттестованых сериями 4 и 6 специалистов) осуществляет ведение реестра владельцев ПИФа, нужно ли специалистам такого спецдепозитария иметь аттестаты еще и серии 3?

                                            Комментарий


                                            • ZUK в спецдепе д.б. 3-е с аттестатом 6.0. 4-ки у них может и не быть
                                              Подстраховались люди.
                                              Это из-за того, что лицензии должно быть две: спецдеповская и деповская.
                                              По аналогии решили, что и у работников должно быть по 2 вида аттестатов.

                                              Комментарий


                                              • VerPas
                                                На самом деле это весьма скользкий вопрос. Читаем, внимательно смотря на запятые:
                                                3.4. При осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, следующие лица:
                                                Здесь мы видим, что про проф. деятельность говорится в отношении иных юр. лиц, а в своей организации нельзя заниматься ТОЛЬКО внутренним учетом.
                                                3.4.1 руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
                                                Да и здесь про исключительность говорится в отношении подразделения. Кто мешает формально работать по совместительству в другом подразделении?
                                                Другой вопрос в том, что зачем для себя создавать лишние проблемы, дразня товарищей из соответствующего органа? Как-то исторически сложилось так, что депозитарщики формально нигде не совмещаются. Про то, чем они ещё занимаются в своём банке, не ставя свои подписи, говорить не будем.

                                                Комментарий


                                                • No Nick "... к исключительным функциям которого..." - относится не к сотруднику, а к СТРУКТУРНОМУ ПОДРАЗДЕЛЕНИЮ. "Бодание" по смыслу слова "исключительный", конечно, бессмысленно

                                                  VerPas Не совсем понятны расставленные Вами акценты. А мне кажется, что здесь идет одно предложение, основной смысл которого "должности в иных юр лицах", а запятыми выделен по правилам русского языка причастный оборот "должности, связанные с осуществлением профдеятельности" - т.е. запятые в данном предложении не являются разделением (как при перечислении некоторых равнозначных явлений), а вот со слов "или являться..." пошло уже другое требование, не имеющее отношения к тому, что было сказано до запятой перед "или являться...". ИМХО, в этом предложении выделяется два требования, а не три, как Вы обозначили:
                                                  1. не должен занимать должностей, связанных с осуществлением функций на РЦБ, в иных профучастниках
                                                  2. не может вести внутренний учет (в любых профучастниках - как своем, так и в иных)

                                                  Комментарий


                                                  • krsC
                                                    Ну я, собственно, в своем предыдущем посте сказал то же самое. Готов подписаться под каждым словом.

                                                    Комментарий


                                                    • No_nick Вот-вот, и я про то же. Пока писала свой предыдущий ответ, вы написали почти тоже самое ))) Формально, почему нельзя, не понимаю? Может кто-то сталкивался с этим, или писал запрос в ФСФР?
                                                      Понятно, что лишних проблем хотелось бы избежать, но и принимать на работу лишнего квалифицированного специалиста, кот. в принципе нам не нужен (у нас операций-то в депозитарии раз-два и обчелся) - тоже как-то не хочется... Особенно руководству не хочется, а ему, руководству, доказать еще надо, что это необходимо...

                                                      Комментарий


                                                      • krsC
                                                        У нас просто весной было отправлено недостающее кол-во своих сотрудников на учебу для получения аттестатов.

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                                                          krsC
                                                          У нас просто весной было отправлено недостающее кол-во своих сотрудников на учебу для получения аттестатов.
                                                          Эх, самый верный вариант Завидую Вам белой завистью. Мы тоже аттестовали кого могли, но у нас просто физически столько людей нет.. аттестатов сейчас - хоть с кашей ешь, а вот с совмещением функций беда... четыре лицензии, по каждому надо отдельного сотрудника, да еще контролеры, бэк... у меня уже голова кругом идет как весь наш немногочисленный аттестованный состав перераспределить так, чтобы ничего с совмещениями не нарушить...

                                                          Комментарий


                                                          • krsC
                                                            Хе, не забудьте, что в депозитарий надо двоих.

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                                                              krsC
                                                              Хе, не забудьте, что в депозитарий надо двоих.
                                                              Ага, ну вот и пытаюсь всеми правдами и неправдами второго в депозитарий засунуть... Один - специалист ничего ни с чем не совмещающий и вполне справляющийся со своими пока что немногочисленными операциями - есть. А вот второго - руководителя - как раз и хочу совместить... Руководителя, например, брокерского отдела... Чтоб и там и там руководил что ли... Или создать одно управление ценных бумаг под руководством одного сотрудника, отвечающего необходимым квалификационным требованиям, а внутри управления уже подразделения - депозитарий, брокерский, дилерский... С юридической точки зрения не вижу препятствий (но все-таки я не юрист, я только учусь, посему не уверена), а вот с точки зрения практики - ни у кого такого "хода конем" не встречала... В общем этот руководитель депозитария меня без ножа режет, будь он неладен

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X