24 января, пятница 02:06
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • mirtat, ответ по аттестованным сотрудникам отправила в B-mail.
    С уважением,

    Комментарий


    • Подскажите пожалуйста, необходима ли специальная лицензия для торговли фьючерсами, если компания имеет лицензии брокера, дилера, ДУ и депо при условии работы через посредника без прямого выхода на биржу.

      Комментарий


      • Не нужно.

        Комментарий


        • Коллеги, к нам едет проверка из ФСФР.
          Есть только 2 аттестата первой серии и 2 4-той. У нас лицензии на брок., дил., довр. управл-е и депозитарную деятельность. У Контролера аттестат будет только в начале ноября. У сотрудника Бэк-офиса нет аттестата еще (получит только в ноябре). Чем чревато?

          Комментарий


          • mirtatВообще-то нарушение положения о лицензировании - не хватает 2 аттестатов 1.0, и 1 -4.0 как минимум... А взять кого-то задним числом не можете? Обязанности контролера кто-то выполняет?

            Комментарий


            • Депозитарщик Контролер у нас есть, даже почти с аттестатом (в начале ноября 1,0 сдать должен).
              Мы осуществляем только брокерскую деятельность, есть пара договоров дов. управления, депозит. детяельности и дилерской-нет. Знаю, что аттестаты все равно нужны ((( У нас просто специалисты не успели доучиться/сдать экзамены.
              И вот еще вопрос: а может человек, в функции кот-го входит брокерская деятельность совмещать ее с внутр. учетом? Вроде бы нигде не сказано, что нет?

              Комментарий


              • mirtat И вот еще вопрос: а может человек, в функции кот-го входит брокерская деятельность совмещать ее с внутр. учетом? Вроде бы нигде не сказано, что нет?имхо нехорошо энто... - номер норм.дока не скажу в моменте...

                Комментарий


                • Депозитарщик
                  Здравствуйте!
                  А может ли сотрудника Бэк-офиса осуществлять операции на фин рынке?

                  Комментарий


                  • Первоисточник:

                    Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н)

                    Ну и тут порыть стоит.

                    Комментарий


                    • Депозитарщик а может ли глав.бухгалтер отвечать за внутренний учет? Им ведь аттестаты не нужны? (наша организация-банк)

                      Комментарий


                      • mirtat

                        Ну Вы почитайте первоисточник-то, там же четко сказано и что нужен, и что на банки СЕЙЧАС уже все распространяется.

                        Комментарий


                        • No_nick Вот на главных бухгалтеров как раз нет! Как и на руководителей тоже. На всех остальных да, 100%-тут я с вами соглашусь.

                          Комментарий


                          • Татьян, ну там же четко прописано:
                            3.1.4 соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

                            Комментарий


                            • Ну и дальше:
                              3.2.1 не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами. Этот работник должен отвечать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

                              Комментарий


                              • mirtatФСФР обычно стоит на позиции -есть лицензия - д.б. человек с аттестатом... Может быть , пока не поздно, взять аттестаты на то время, пока, ваши собственные кадры аттестаты получают?

                                Комментарий


                                • mirtat если у Вас в обязанности главного бухгалтера будет входить ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами (слабо себе представляю это вообще), то квалификационные требования будут распространяться на главбуха.

                                  Комментарий


                                  • mirtat Не переживайте. Можете даже никого не брать временно. Выпишут вам ПРЕДПИСАНИЕ. Дадут на исполнение 6 мес. За это время своих выучите. И всё.

                                    Комментарий


                                    • VerPas Лишь бы лицензии не отобрали... Мне их переоформлять надо
                                      Я надеюсь, что до конца срока проверки выучимся (на 2 месяца приезжают, все местные банки проверять)

                                      Комментарий


                                      • mirtat Удачи вам!!! И напишите потом, плиз, что, да как...

                                        Комментарий


                                        • Депозитарщик Спасибо! Напишу обязательно. Все бумаги, которые затребовали-фигня, все есть Но вот эти аттестаты, чтоб их У нас 2-е уволилось летом (с аттестатами как раз) новых еще не успели выучить.

                                          Комментарий


                                          • Уважаемые! требуется коллективный разум:
                                            П.3.4. Порядка лицензирования (№05-3/пз-н) запрещает занимать должности, связанные с осуществлением проф.деятельности в других проф.участниках работникам депозитария.
                                            Как Вы думаете (а еще лучше, если есть практика):
                                            -в другом проф.участнике нельзя занимать должность, связанную с осущесвлением только депозитарной деятельности?
                                            - любой проф деятельности (я "ЗА" данный вариант);
                                            - можно занимать любые должности для которых не требуется аттестат?;

                                            Комментарий


                                            • Осик
                                              Совершенно спокойно можно подрабатывать дворником в местном ДЭЗе (если таджики потерпят конкурента).

                                              Комментарий


                                              • Можно только занимать любые должности для которых не требуется аттестат

                                                Комментарий


                                                • [No_nick]
                                                  Совершенно спокойно можно подрабатывать дворником в местном ДЭЗе (если таджики потерпят конкурента)вопрос в том: а можно дворником в другом проф.участнике?
                                                  Мое мнение, что ответ Уралочки ближе к истине: ведь зачем-то специально оговорили именно должности, связанные с осуществлением проф деятльности на РЦБ, значит, если должность не связана с осуществлением проф.деятельности, то можно работать и в проф.участнике.

                                                  Комментарий


                                                  • Осик
                                                    Ну там же четко сказано, ЧТО нельзя:
                                                    При осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, следующие лица:
                                                    У нас ведь действует принцип "что не запрещено, то разрешено", а потому по пунктам:
                                                    1. неверно - никакой проф. деятельностью нельзя;
                                                    2. согласен;
                                                    3. дубляж предыдущего пункта, т.к. для осуществления проф. деятельности аттестат необходим.
                                                    Ну и дворником в другом проф. участнике легко можно подрабатывать, если в обязанности этого дворника не входит выполнение проф. обязанностей по РЦБ.

                                                    Комментарий


                                                    • [QUOTE=No_nick;1889016)
                                                      спасибо,

                                                      Комментарий


                                                      • Всем добрый день.
                                                        Если спецдепозитарий в составе кредитной организации (требования к персоналу - 3 аттестованых сериями 4 и 6 специалистов) осуществляет ведение реестра владельцев ПИФа, нужно ли специалистам такого спецдепозитария иметь аттестаты еще и серии 3?

                                                        Комментарий


                                                        • Здравствуйте!
                                                          Объясните, пожалуйства, может ли сотрудник, осуществляющий операции на рынке ценных бумаг (напр., брокер), вести еще и бэк-офис?

                                                          Комментарий


                                                          • И еще вопросик: может ли сотрудник совмещать и брокерскую деятельность, и ДУ?

                                                            Комментарий


                                                            • может ли сотрудник совмещать и брокерскую деятельность, и ДУ?
                                                              У нас последняя проверка профдеятельности настоятельно рекомендовала взять отдельного специалиста с аттестатом серии 1 на ДУ. До этого у нас как раз брокер совмещал брокерскую деятельность и ДУ.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X