24 февраля, понедельник 19:14
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Здравствуйте! Подскажите, пожалуйста, нужно ли при написании бизнес-плана проф. деятельности составлять такие приложения, как расчетный баланс на 3 года; план доходов, расходов; прогноз выполнения отдельных обязательных нормативов - вообщем приложения, необходимые для бизнес-плана кредитной организации в целом?

    Комментарий


    • mirtat
      спасибо

      только что говорила с региональным отделением ФСФР, где сказали, что платежку оказывается нужно вести им после того, как будут готовы бланки лицензий.
      Последний раз редактировалось agnetta; 10.08.2006, 17:32.
      С уважением,

      Комментарий


      • agnetta Хочу вас предупредить, что оплачивать пошлину за бланк аттестата нужно будет самим аттестованным лицам ЛИЧНО. Мы сначала заплатили от организации (где-то не дочитала ).

        Комментарий


        • Уважаемые коллеги, получаем дилерскую лицензию.
          Возникли вопросы по составлению бизнес-плана и перечню мер по снижению рисков при осуществлении проф. деятельности на РЦБ.

          Кто обладает информацией о том, как правильно (с точки зрения ФСФР) составить данные документы, прошу поделиться ею со мной.

          Так же справка о местах работы ген. дира., ее нужно заверять только печатью организации, где в настоящий момент трудится ген. дир. и по какой форме эта справка должна быть выполнена?
          contact_75@mail.ru

          Комментарий


          • Солдат капитала
            Здравствуйте! Звонила недавно в ФСФР по поводу бизнес-плана. Сказали, что никаких рекомендаций по его сотавлению нет, так что как напишете. Я пишу для банка-проф. участника и пользовалась указанием ЦБ РФ от 05.07.2002 №1176-У, только никаких расчетных балансов на перспективу не надо!

            Комментарий


            • Тамила
              Вы не читали новое изменение к порядку лицензирования? У меня вопрос про предоставление "копий документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию)... квалификационным требованиям, установленным законадательством РФ". Что это за документ? И разве ответственному работнику тоже нужен аттестат ФСФР????????

              Комментарий


              • mirtat квалификационным требованиям, установленным законадательством РФ" - получается, что работники, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации должны иметь аттестаты ФСФР. Бред какой-то.

                Комментарий


                • Sheila Я уже по 100-му разу перечитываю постановление ФСФР о квал. требованиях, предъявляемых к специалистам рынка и не нашла там ничего о требованиях, предъявл-х к "ответственным" работникам, которые за легализацию отвечают.
                  Пойду читать по 101-му

                  Комментарий


                  • mirtat вот что нашла № 06-29/пз-н
                    VIII. Особенности осуществления внутреннего контроля
                    в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
                    полученных преступным путем, и финансированию терроризма

                    Руководитель вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника.
                    Ответственный сотрудник должен соответствовать квалификационным требованиям к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение Правил специального внутреннего контроля и программ его осуществления, установленным Постановлением Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст. 5302).

                    Комментарий


                    • mirtat
                      Боюсь, что вы правы. Теперь еще и ответственному сотруднику нужен аттестат, поскольку, как я понимаю, одним контролером не обойтись. По 242-П ведь и служба внутреннего контроля, и ответственный сотрудник по противодействию легализации доходов предусмотрены. Теперь вопрос как их всех подготовить!

                      Комментарий


                      • Sheila
                        А если этот пункт не распространяется на кредитные организации?
                        В банке нужны 2 отдельных сотрудника?

                        Комментарий


                        • mirtat еще ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                          УКАЗАНИЕ
                          от 9 августа 2004 г. N 1486-У

                          О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ
                          К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ
                          ЗА СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ
                          ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
                          ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
                          ТЕРРОРИЗМА И ПРОГРАММ ЕГО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
                          В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ

                          Тамила А если этот пункт не распространяется на кредитные организации - почему не распространяется? не поняла вопроса

                          Комментарий


                          • Sheila
                            № 06-29/пз-н VIII.: Требования абзаца третьего пункта 8.3 данного Положения не распространяются на кредитные организации (пункт 2 ПРИКАЗА от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ").

                            Комментарий


                            • Тамила а, понятно точно не отвечу, но по-мойму со стороны ЦБ к ответственному сотруднику по противодействии легализации доходов нет запрета на совмещение с контролером. Это лучше поспрашивать на подфоруме Легализации.

                              Комментарий


                              • Тамила Тамила
                                Добрый день, не подскажите, может ли кредитная организация (БАНК)быть Агентом Управляющей компании ПИФА, если Банк не имеет лицензий ФСФР (ни одной)

                                Комментарий


                                • Sheila Добрый день, хотела бы получить Вашу консультацию вот по какой проблеме: мы внесли изменения в Клиентский регламент Депозитария, которые утверждались приказом по Банку, мне их надо утвердить в ФСФР. Для чего я им должна отослать сам приказ (или его копию?), отдельно внесенные изменения, а сам регламент должен идти как приложение к приказу, правильно? И в каком виде мне им надо предоставить этот сам регламент, в виде копии ( с уже внесенными изменениями?) заверенной Пред.Правл.? И ещё, дело в том, что первоначальной версии регламента которая изначально утверждалась в ФСФР нет, так что регламент сохранился только в электронном виде. Спасибо

                                  Комментарий


                                  • Господа,
                                    а все-таки, в каком виде предоставлять справу о последних за 3 года местах работы генерального директора и кем она должна заверяться.
                                    Допустим такая ситуация, если директор финансовой компании сам себе заверяет печатью эту справку, так можно поступить?

                                    Комментарий


                                    • Брат-1
                                      Не может. Необходима брокерская лицензия, тогда можно стать агентом по продаже паев.

                                      Комментарий


                                      • Sheila
                                        Я кажется разобралась при помощи ответственных сотрудников. Работникам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации не нужны аттестаты ФСФР. В изменениях к порядку лицензирования - "квалификационные требования, установленные законадательством РФ" - здесь имеются в виду требования к ответственным сотрудникам по УКАЗАНИЮ ЦБ РФ от 9 августа 2004 г. N 1486-У О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ ЗА СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ПРОГРАММ ЕГО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
                                        В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ.
                                        Думаю так!

                                        Комментарий


                                        • Darty копию приказа+новую редакцию Условий (кажись в 2 экз.)(оригиналы)

                                          Комментарий


                                          • Sheila Я правильно понимаю, копия приказа заверенная Предом Правления, и Регламент им же заверенный, а сам регламент будет идти как приложение к приказу, да? Вы уж извините, за настойчивость, но я первый раз занимаюсь такой процедурой и поэтому не знаю как на практики это правильней сделать, а звонить ребятам из ФСФР не очень то и хочется

                                            Комментарий


                                            • Sheila ой, извиняюсь за описку, Регламент подписанный Предом Правления.

                                              Комментарий


                                              • Darty копия приказа заверенная Предом Правления- да
                                                Регламент подписанный Предом Правления- да

                                                Комментарий


                                                • mirtat не совсем поняла - что за аттестованное лицо имеется ввиду. Вы не могли бы пояснить?
                                                  С уважением,

                                                  Комментарий


                                                  • Добрый день всем, есть один вопрос:

                                                    Приказ ФСФР 05-17/пз-н
                                                    Перечень специалистов финансового рынка

                                                    ...
                                                    1.3. Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.
                                                    ...

                                                    Приказ ФСФР 05-3/пз-н
                                                    III. Лицензионные требования и условия

                                                    ...
                                                    3.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, лицензиат, осуществляющий брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, обязан иметь:
                                                    3.2.1 не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами.
                                                    ...
                                                    Вопрос может ли это быть один и тот же человек?
                                                    Всем заранее спасибо.

                                                    Комментарий


                                                    • Bizon7791
                                                      В Приказе ФСФР 05-17/пз-н есть о Специалисте, который должен соответствовать квалификационным требованиям (приложение 1)

                                                      "3.1. Работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции:
                                                      3.1.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
                                                      - подписание отчетов клиентам"

                                                      Если отчеты клиентам подписывает сотрудник, ответственный за ведение внутреннего учета (он же руководитель), то аттестованный специалист как бы и не нужен. Проблема возникает, когда этот сотрудник уходит в отпуск. Заменять его, а именно подписывать отчеты клиентам может только аттестованный специалист структурного подразделения, осуществляющего ведение внутреннего учета.

                                                      Комментарий


                                                      • Sheila,Darty
                                                        Извините, что вмешиваюсь....
                                                        Недавно отправлял изменения внутр.док. в ФСФР... Пока еще не согласованы... Однако!!! Они хотели видеть 1 экз. измененного документа и описание изменений с обоснованиями!!! Приказ по банку не прикладывал... Да и делать его хочу после согласования.. В 05-3/пз-н говорится, что те документы, которые согласовываются с ФСФР направляются к ним за 30 раб. дней до вступления. Поэтому док. Пред. Прав. утвердил, а приказ о вступлении новой редакции в силу будет после согласования (там еще надо соблюсти 10 дней для клиентов)... Я не прав?

                                                        Комментарий


                                                        • 33. Возобновить действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-02895-100000 и депозитарной деятельности № 177-03430-000100, выданных КОММЕРЧЕСКОМУ БАНКУ «ЮНИАСТРУМ БАНК» (общества с ограниченной ответственностью) соответственно 27.11.2000 и 04.12.2000 Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, действие которых было приостановлено до 29.12.2006 приказом ФСФР России от 13.07.2006 № 06-1640/пз- Вот так то

                                                          Комментарий


                                                          • agnetta Я имела в виду получение аттестатов специалистами проф. участника. А Вы получаете сами лицензии проф. участника, так?
                                                            Сорри, что немного вас запутала, т.к. сами должны получить аттестаты, по результатам сданных еще зимой/весной квалификационных экзаменов.

                                                            Комментарий


                                                            • mirtat только сейчас поняла, что мы говорим о разных бланках
                                                              Мы получаем не бланк аттестата, а сам бланк лицензии.
                                                              Платежки у нас от нашего Банка, платили в адрес не нашего отделения ФСФРа, а самого ФСФР РФ.
                                                              С уважением,

                                                              Комментарий

                                                              500 Портал временно недоступен

                                                              Портал временно недоступен

                                                              Возникла ошибка при открытии страницы. Обновите страницу или перейдите на главную
                                                              Обновите страницу спустя некоторое время.

                                                              Агенство Bankir.Ru приносит извинения пользователям
                                                              за доставленные неудобства
                                                              Обработка...
                                                              X