17 февраля, понедельник 12:16
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Здравствуйте! Подскажите, пожалуйста, нужно ли при написании бизнес-плана проф. деятельности составлять такие приложения, как расчетный баланс на 3 года; план доходов, расходов; прогноз выполнения отдельных обязательных нормативов - вообщем приложения, необходимые для бизнес-плана кредитной организации в целом?

    Комментарий


    • mirtat
      спасибо

      только что говорила с региональным отделением ФСФР, где сказали, что платежку оказывается нужно вести им после того, как будут готовы бланки лицензий.
      Последний раз редактировалось agnetta; 10.08.2006, 17:32.
      С уважением,

      Комментарий


      • agnetta Хочу вас предупредить, что оплачивать пошлину за бланк аттестата нужно будет самим аттестованным лицам ЛИЧНО. Мы сначала заплатили от организации (где-то не дочитала ).

        Комментарий


        • Уважаемые коллеги, получаем дилерскую лицензию.
          Возникли вопросы по составлению бизнес-плана и перечню мер по снижению рисков при осуществлении проф. деятельности на РЦБ.

          Кто обладает информацией о том, как правильно (с точки зрения ФСФР) составить данные документы, прошу поделиться ею со мной.

          Так же справка о местах работы ген. дира., ее нужно заверять только печатью организации, где в настоящий момент трудится ген. дир. и по какой форме эта справка должна быть выполнена?
          contact_75@mail.ru

          Комментарий


          • Солдат капитала
            Здравствуйте! Звонила недавно в ФСФР по поводу бизнес-плана. Сказали, что никаких рекомендаций по его сотавлению нет, так что как напишете. Я пишу для банка-проф. участника и пользовалась указанием ЦБ РФ от 05.07.2002 №1176-У, только никаких расчетных балансов на перспективу не надо!

            Комментарий


            • Тамила
              Вы не читали новое изменение к порядку лицензирования? У меня вопрос про предоставление "копий документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию)... квалификационным требованиям, установленным законадательством РФ". Что это за документ? И разве ответственному работнику тоже нужен аттестат ФСФР????????

              Комментарий


              • mirtat квалификационным требованиям, установленным законадательством РФ" - получается, что работники, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации должны иметь аттестаты ФСФР. Бред какой-то.

                Комментарий


                • Sheila Я уже по 100-му разу перечитываю постановление ФСФР о квал. требованиях, предъявляемых к специалистам рынка и не нашла там ничего о требованиях, предъявл-х к "ответственным" работникам, которые за легализацию отвечают.
                  Пойду читать по 101-му

                  Комментарий


                  • mirtat вот что нашла № 06-29/пз-н
                    VIII. Особенности осуществления внутреннего контроля
                    в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
                    полученных преступным путем, и финансированию терроризма

                    Руководитель вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника.
                    Ответственный сотрудник должен соответствовать квалификационным требованиям к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение Правил специального внутреннего контроля и программ его осуществления, установленным Постановлением Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст. 5302).

                    Комментарий


                    • mirtat
                      Боюсь, что вы правы. Теперь еще и ответственному сотруднику нужен аттестат, поскольку, как я понимаю, одним контролером не обойтись. По 242-П ведь и служба внутреннего контроля, и ответственный сотрудник по противодействию легализации доходов предусмотрены. Теперь вопрос как их всех подготовить!

                      Комментарий


                      • Sheila
                        А если этот пункт не распространяется на кредитные организации?
                        В банке нужны 2 отдельных сотрудника?

                        Комментарий


                        • mirtat еще ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                          УКАЗАНИЕ
                          от 9 августа 2004 г. N 1486-У

                          О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ
                          К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ
                          ЗА СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ
                          ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
                          ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
                          ТЕРРОРИЗМА И ПРОГРАММ ЕГО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
                          В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ

                          Тамила А если этот пункт не распространяется на кредитные организации - почему не распространяется? не поняла вопроса

                          Комментарий


                          • Sheila
                            № 06-29/пз-н VIII.: Требования абзаца третьего пункта 8.3 данного Положения не распространяются на кредитные организации (пункт 2 ПРИКАЗА от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ").

                            Комментарий


                            • Тамила а, понятно точно не отвечу, но по-мойму со стороны ЦБ к ответственному сотруднику по противодействии легализации доходов нет запрета на совмещение с контролером. Это лучше поспрашивать на подфоруме Легализации.

                              Комментарий


                              • Тамила Тамила
                                Добрый день, не подскажите, может ли кредитная организация (БАНК)быть Агентом Управляющей компании ПИФА, если Банк не имеет лицензий ФСФР (ни одной)

                                Комментарий


                                • Sheila Добрый день, хотела бы получить Вашу консультацию вот по какой проблеме: мы внесли изменения в Клиентский регламент Депозитария, которые утверждались приказом по Банку, мне их надо утвердить в ФСФР. Для чего я им должна отослать сам приказ (или его копию?), отдельно внесенные изменения, а сам регламент должен идти как приложение к приказу, правильно? И в каком виде мне им надо предоставить этот сам регламент, в виде копии ( с уже внесенными изменениями?) заверенной Пред.Правл.? И ещё, дело в том, что первоначальной версии регламента которая изначально утверждалась в ФСФР нет, так что регламент сохранился только в электронном виде. Спасибо

                                  Комментарий


                                  • Господа,
                                    а все-таки, в каком виде предоставлять справу о последних за 3 года местах работы генерального директора и кем она должна заверяться.
                                    Допустим такая ситуация, если директор финансовой компании сам себе заверяет печатью эту справку, так можно поступить?

                                    Комментарий


                                    • Брат-1
                                      Не может. Необходима брокерская лицензия, тогда можно стать агентом по продаже паев.

                                      Комментарий


                                      • Sheila
                                        Я кажется разобралась при помощи ответственных сотрудников. Работникам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации не нужны аттестаты ФСФР. В изменениях к порядку лицензирования - "квалификационные требования, установленные законадательством РФ" - здесь имеются в виду требования к ответственным сотрудникам по УКАЗАНИЮ ЦБ РФ от 9 августа 2004 г. N 1486-У О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ ЗА СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ПРОГРАММ ЕГО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
                                        В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ.
                                        Думаю так!

                                        Комментарий


                                        • Darty копию приказа+новую редакцию Условий (кажись в 2 экз.)(оригиналы)

                                          Комментарий


                                          • Sheila Я правильно понимаю, копия приказа заверенная Предом Правления, и Регламент им же заверенный, а сам регламент будет идти как приложение к приказу, да? Вы уж извините, за настойчивость, но я первый раз занимаюсь такой процедурой и поэтому не знаю как на практики это правильней сделать, а звонить ребятам из ФСФР не очень то и хочется

                                            Комментарий


                                            • Sheila ой, извиняюсь за описку, Регламент подписанный Предом Правления.

                                              Комментарий


                                              • Darty копия приказа заверенная Предом Правления- да
                                                Регламент подписанный Предом Правления- да

                                                Комментарий


                                                • mirtat не совсем поняла - что за аттестованное лицо имеется ввиду. Вы не могли бы пояснить?
                                                  С уважением,

                                                  Комментарий


                                                  • Добрый день всем, есть один вопрос:

                                                    Приказ ФСФР 05-17/пз-н
                                                    Перечень специалистов финансового рынка

                                                    ...
                                                    1.3. Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.
                                                    ...

                                                    Приказ ФСФР 05-3/пз-н
                                                    III. Лицензионные требования и условия

                                                    ...
                                                    3.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, лицензиат, осуществляющий брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, обязан иметь:
                                                    3.2.1 не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами.
                                                    ...
                                                    Вопрос может ли это быть один и тот же человек?
                                                    Всем заранее спасибо.

                                                    Комментарий


                                                    • Bizon7791
                                                      В Приказе ФСФР 05-17/пз-н есть о Специалисте, который должен соответствовать квалификационным требованиям (приложение 1)

                                                      "3.1. Работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции:
                                                      3.1.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
                                                      - подписание отчетов клиентам"

                                                      Если отчеты клиентам подписывает сотрудник, ответственный за ведение внутреннего учета (он же руководитель), то аттестованный специалист как бы и не нужен. Проблема возникает, когда этот сотрудник уходит в отпуск. Заменять его, а именно подписывать отчеты клиентам может только аттестованный специалист структурного подразделения, осуществляющего ведение внутреннего учета.

                                                      Комментарий


                                                      • Sheila,Darty
                                                        Извините, что вмешиваюсь....
                                                        Недавно отправлял изменения внутр.док. в ФСФР... Пока еще не согласованы... Однако!!! Они хотели видеть 1 экз. измененного документа и описание изменений с обоснованиями!!! Приказ по банку не прикладывал... Да и делать его хочу после согласования.. В 05-3/пз-н говорится, что те документы, которые согласовываются с ФСФР направляются к ним за 30 раб. дней до вступления. Поэтому док. Пред. Прав. утвердил, а приказ о вступлении новой редакции в силу будет после согласования (там еще надо соблюсти 10 дней для клиентов)... Я не прав?

                                                        Комментарий


                                                        • 33. Возобновить действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-02895-100000 и депозитарной деятельности № 177-03430-000100, выданных КОММЕРЧЕСКОМУ БАНКУ «ЮНИАСТРУМ БАНК» (общества с ограниченной ответственностью) соответственно 27.11.2000 и 04.12.2000 Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, действие которых было приостановлено до 29.12.2006 приказом ФСФР России от 13.07.2006 № 06-1640/пз- Вот так то

                                                          Комментарий


                                                          • agnetta Я имела в виду получение аттестатов специалистами проф. участника. А Вы получаете сами лицензии проф. участника, так?
                                                            Сорри, что немного вас запутала, т.к. сами должны получить аттестаты, по результатам сданных еще зимой/весной квалификационных экзаменов.

                                                            Комментарий


                                                            • mirtat только сейчас поняла, что мы говорим о разных бланках
                                                              Мы получаем не бланк аттестата, а сам бланк лицензии.
                                                              Платежки у нас от нашего Банка, платили в адрес не нашего отделения ФСФРа, а самого ФСФР РФ.
                                                              С уважением,

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X