4 августа, вторник 14:59
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Sheila
    во втором файле только название журнала и номер

    Комментарий


    • Спасибо

      Комментарий


      • Yuliana исправила и еще добавила

        Комментарий


        • Sheila
          Спасибо Очень познавательная информация-а главное все подоробно!

          Комментарий


          • В том же журнале ("Бухгалтерия и банки") нашла интересную статью "Комплаенс-функция в кредитных организациях". Центральное понятие - "комплаенс-риск". У кого-нибудь ведутся работы в этом направлении? Может даже е сть какие-то внутренние документы?

            Комментарий


            • Fem1DA
              это в каком номере про комплаенс-риск?

              Комментарий


              • Yuliana

                Номер тот же (12, декабрь 2005г.)

                Комментарий


                • Сообщение от Fem1DA
                  Предстоит проверка ФСФР.
                  Да все регистры, что по положению о внутреннем учете и депо... Еще всегда хотят договора (деп, бр., ду -живые), копии лицензий, положение об отделах, внутренние положения о взаимодействие. Трогательно относятся к хранению первички и журналов (принятых док-в, выданных, нарушений), актам сверок, ...

                  Комментарий


                  • Сообщение от Fem1DA
                    Yuliana

                    Номер тот же (12, декабрь 2005г.)
                    А вы можете выложить статью про комплаенс?

                    Комментарий


                    • Депозитарщик http://www.forum.bankir.ru/showpost....6&postcount=26

                      Комментарий


                      • Народ!
                        Поделитесь кому не жалко.
                        Нужен Бизнес-план для получения лицензии ФСФР.
                        ну очень надо, а я в этом не разбираюсь.
                        max717@yandex.ru
                        Спасибо за помощь.

                        Комментарий


                        • max717
                          лицензии ФСФР
                          Какая хоть лицензия? На что?

                          Комментарий


                          • Сообщение от SiRus
                            max717

                            Какая хоть лицензия? На что?
                            Брокер, дилер, дов. упр., депозитарий.
                            Спасибо.

                            Комментарий


                            • Sheila большое спасибо!!!!
                              Последний раз редактировалось Ольга Сербина; 25.07.2006, 11:49.

                              Комментарий


                              • Здравствуйте всем! Мне тоже очень нужен бизнес-план для банка - будущего проф. участника. Пожалуйста, кому не жалко. В литературе толкового ничего нет. Буду очень благодарна.
                                Высылать сюда (заранее спасибо всем): Artyom1@ivnet.ru

                                Комментарий


                                • В статье (ссылка на которую выложена здесь) "Порядок проверки деятельности Банка на рынке ценных бумаг при предоставлении услуг брокерского обслуживания (БиФ № 12 2005) написано "Если отчет составлен на бумажном носителе, он должен быть заверен печатью, подписан руководителем Банка или сотрудником, уполномоченным на подписание отчета, а также сотрудником, ответственным за ведение внутреннего учета.Вопрос: Как я понимаю из вышеизложенного - обязательно должно стоять в отчете 2 подписи: сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета и руководителя Банка/сотрудника, уполномоченного на подписание отчета???? А можно обойтись только одной первой и печатью? В каком документе прописаны данные требования к отчету???
                                  Заранее спасибо

                                  Комментарий


                                  • Uralochka Постановление № 32 ФКЦБ "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами"

                                    Комментарий


                                    • Совершенно верно, Sheila Спасибо
                                      Нашла абз. 4 п. 65

                                      Комментарий


                                      • Здравствуйте всем! Помогите, пожалуйста, нужен бизнес-план для получения лицензии на доверительное управление. В любом виде, формате и т.д. С радостью приму всё. Заранее огромное спасибо.
                                        axlnick@mail.ru

                                        Комментарий


                                        • Уважаемые форумчане!
                                          Разъясните пожалуйста п.1.3. Приказа ФСФР РФ от 16.03.2005 г. № 05-3/ПЗ-Н "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг":
                                          В абз.1 п.1.3. сказано: "Лицензия выдается на КАЖДЫЙ вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг",но, в то же время абз.2 этого же пункта гласит: "На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, ......деятельности по организации торговли ВЫДАЕТСЯ ЛИЦЕНЗИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЦБ".
                                          Правильно ли я понимаю, что как следует из абзаца 2 - выдается одна общая лицензия проф.участника РЦБ на все -все-все виды деятельности на рынке ценных бумаг и называется она ЛИЦЕНЗИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЦБ"?

                                          С уважением,

                                          Комментарий


                                          • сама себе и тем, кому данная информация еще понадобится, отвечаю - это две разные лицензии (одна на брокерскую, одна на дилерскую деятельность) - так сказали в телефонном разговоре в ФСФР РФ.
                                            С уважением,

                                            Комментарий


                                            • agnetta
                                              Верно, у нас, например, четыре бланка лицензий - брокерская, дилерская, депозитарная и Д/У.

                                              Комментарий


                                              • To ALL:

                                                А платежное поручение об уплате госпошлины за получение бланка лицензии Вы куда именно отдавали - в ФСФР России, или в Региональном отделении ФСФР России по Вашему месту нахождения?
                                                С уважением,

                                                Комментарий


                                                • agnetta Мы платили Моск. регион. отделению, где экзамен сдавали.

                                                  Комментарий


                                                  • Коллеги, скажите, Перечень мер по предупреждению манипулирования ценыами на рынке ЦБ когда надо отправлять на согласование с ФСФР? Думала, чт отправлю всместе с пакетом док-тов на получение новой лицензии в ноябре этого года (срок лицензий истекает). Но боюсь проверки ФСФР-ной, вдруг прикатит раньше и эту бумаженцию затребуют???

                                                    Комментарий


                                                    • mirtat если у вас есть уже лицензия - никто Вас не заставляет отправлять перечень мер по предупреждению манипулирования в ФСФР. А вот для получения новой - тогда и отправите вместое со всеми документами.
                                                      Перечень мер просто утверждается внутри организации, согласовывать его с ФСФР или просто их уведомлять об этом документе не нужно, нужно его отправлять, только когда документы на лицензию подаете вместо со всеми документами.
                                                      Вот только я не помню, нужно ли для продления срока лицензии полный пакет документов отправлять, или нет.
                                                      "Не уставайте проповедовать истину, ибо рядом неустанно проповедуется заблуждение..."
                                                      Гете

                                                      Комментарий


                                                      • mirtat я такую бумажку сделала. пусть лежит. лишней не будет.

                                                        Комментарий


                                                        • Коллеги, имеющие опыт прохождения проверок ФСФР, или просто уже изучившие проблему, помогите советом: какие внутренние регламенты, документы и пр., кроме предоставляемых в ФСФР в процессе лицензирования, должна разработать и утвердить кредитная организация, начинающая деятельность в качестве проф.участника. Из уже осмысленного, это - изменения в учетную политику, регламент совершения сделок с ЦБ, и положения об отделах, осуществляющих проф.деят-ть. Что еще? Какой разумный минимум удовлетворят ФСФР, а то фантазия подсказывает просто бесконечный перечень (правила документооборота должностные, политика о рисках....)! Да, лицензии - дилерская и ДУ

                                                          Комментарий


                                                          • backoffice http://dom.bankir.ru/showpost.php?p=...&postcount=383 пользуйтесь поиском!

                                                            Комментарий


                                                            • Спасибо большое! Не вижу в Вашем перечне, с моей точки зрения, одного из основных докуметов, назовем его условно Методика осуществления операций с ЦБ, в котором прописывается процедура принятия решений по приобретению/реализации, распределение ответственности, правила документооборота. У Вас это в каких-то других документах или вообще не прописано?

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X