22 января, среда 20:41
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Думаю что да. У нас Зам. Пред.Прав. и есть!

    Комментарий


    • да, на данный момент должен
      где-то читала, что хотят отменить это требование

      Комментарий


      • Большая просьба не писать одинаковые вопросы в разных темах

        Комментарий


        • Уважаемое банковское сообщество,

          Предположим, что некая региональная КО-непрофучастник РЦБ хочет предоставлять клиентам возможность заработать на РЦБ или дать возможность разместить временно свободные от основного бизнеса средства.
          Я вижу здесь 2 варианта.
          Первый вариант:
          1. Банк помогает клиенту подготовить комплект документов для заключения брокерского договора с профучасником. Затем отправляет этот пакет Профучастнику.
          2. Клиент выдает довереность на управление счетом сотруднику Банка (назначает его поверенным)по счету.
          3. Брокер открывает инвестиционный счет клиенту и открывает доступ к управлению счетом сотруднику КО.
          4. КО подписывает с Клиентом договор на информационное обслуживание, в рамках которого взимает вознаграждение.
          5. По результатам управления рассчитывается вознаграждение за управление, н-р, как 30% от прибыли.
          6. Банк в соответвие с договором ИНформ. Обслуживания получает от клиента вознаграждение равное вышеуказанным 30%.

          Возможно ли реализовать подобную схему так, чтобы по голове не дали регуляторы?.

          Второй вариант:
          1.Есть профучастник с лицензиями брокера и ДУ
          2.КО-непрофучастник заключает агентский договор о привлечении клиентов к брокерскому обслуживанию и ДУ.
          3. Клиент при содействии КО заключает брокерский договор и договор ДУ с профучастником.
          4. Клиент дает так же доверенность на совершение операций по счету сотруднику КО.
          6. После прекращения ДУ клиенту возвращаются деньги за вычетом комиссий и вознаграждения за ДУ.
          7. КО получает по агентскому договору 80 % (условно) от вознаграждения за ДУ. Соответственно 20% - интерес профучастника.
          Вознаграждение также рассчитывается как 30% от прибыли



          Уважаемые Банкиры, выскажите свое мнение по этому поводу.

          С уважением

          Комментарий


          • Сообщение от М.Е.
            Уважаемые господа!

            В обычных профучастниках контролер должен быть зам. ген. директора. Должен ли контролер банка быть зам. предс. правления?
            Для получение лицензии ФСФР контролер обязан быть замом
            Постановление ФКЦБ России № 03-34/пс от 13 августа 2003 года

            Комментарий


            • Сообщение от АВГУСТ05
              Дорогие форумяне!
              ....
              2.1.32 отчет контролера сосскателя лицензии за полный аоследний год работы и полный последний квартал работы в качестве проф.уч.
              ....
              Отчет должен контролер делать, а не из интернета качать
              если вы не были профучастником то вам это не надо

              Комментарий


              • Тут ситуация ... клиенты купили ЗАО с лицензиями, новый владелец получил все документы, включая "Правила ведения внутреннего учета" со штампом ФСФР об утверждении. Вот эти-то правила они и утеряли ... В электронном виде их нет, продавец этого ЗАО говорит, что это не его проблемы, итп.
                Ну, горе - не беда, я подготовил для них новый, "свой" вариант "Правил". А вот теперь: нужно ли их регистрировать в ФСФР? Как им ее показывать - как новую редакцию? Не будут же они заявлять, что, мол, старые потеряли
                Каков порядок утверждения "Правил" в ФСФР?

                Буду очень благодарен за помощь!

                Комментарий


                • LittleJohn
                  Есть приказ ФСФР 05-3/пз-н от 16 марта 2005 г. Там есть пункты 2.11 и 2.12, в которых говорится о тех документах, которые надо согласовывать с ФСФР или об изменениях в которых надо согласовывать с ФСФР. О порядке там нет ни слова. Получается, что согласовывать не надо. А лучше позвонить в ФСФР и спросить там. Точно ответят.

                  Комментарий


                  • Уважаемые форумяне,
                    подскажите пожалуйста!
                    Ситуация: "Советом директоров было приято решение о совершении крупной сделки - продажа пакета акций организации, которые "висели" на балансе эмитента. Срок исполнения данного решения в Протоколе не указан"
                    Вопрос: Существуют ли сроки исполнения данного решения Совета директоров, регламентированные ФСФР? И в каких документах их можно посмотреть?
                    Спасибо!

                    Комментарий


                    • Сообщение от Uralochka
                      Уважаемые форумяне,
                      подскажите пожалуйста!
                      Ситуация: "Советом директоров было приято решение о совершении крупной сделки - продажа пакета акций организации, которые "висели" на балансе эмитента. Срок исполнения данного решения в Протоколе не указан"
                      Вопрос: Существуют ли сроки исполнения данного решения Совета директоров, регламентированные ФСФР? И в каких документах их можно посмотреть?
                      Спасибо!
                      Ну вообще-то год с момента их появления на балансе у вас есть на продажу. А от даты принятия реш. - не знаю такого срока.

                      Комментарий


                      • Уважаемые форумяне, подскажите плииз...Столкнулась с ситуацией при проверке поручений и отчетов клиентам по договорам комиссии - например, в поручении клиента: купить по фиксированной цене 100 руб., но куплено дешевле; продать по 100 руб., но продано дороже....В общем, для клиента это только ++++ Но можно ли так? Не "придерется" ли ФСФР при проверке? В договоре комиссии изначально не прописано дополнительно вознаграждения брокера 50/50 за выполнение поручений клиентов по более привилегированным условиям для клиента...

                        Комментарий


                        • "Но можно ли так? Не "придерется" ли ФСФР при проверке?"
                          Не должны придраться, Uralochka, там бюрократы и функционеры сидят, конечно, но не настолько дебильные, чтобы из-за такой ерунды выкатывать претензии. Но вообще у всех нормальных брокеров в форме поручения стоит формулировка "Продать по цене не ниже..." или "Купить по цене не выше..."
                          А вот с вознаграждением поаккуратнее: еслии не прописано дополнительное вознаграждение брокеру, то не ударживайте его с клиента или затыкайте эту дырку дополнительным соглашением к договору комиссии.

                          Комментарий


                          • Коллеги, подскажите, плз., запутался.
                            В Порядке лицензирования проф.деятельности на РЦБ приведен перечень документов, которые предоставляются в ФСФР для получения лицензии. Среди которых, например, есть в п.1.2.21 копия перечня мер по предупреждению манипулирования ценами. Если этот документ появился позже (и подобные ему), когда уже лицензия была, необходимо ли его отправлять на согласование в ФСФР или нет? Если да - то на основании чего?
                            Спасибо
                            "Не уставайте проповедовать истину, ибо рядом неустанно проповедуется заблуждение..."
                            Гете

                            Комментарий


                            • На согласование предварительно этот документ отправлять не нужно. Это точно.

                              Комментарий


                              • Конечно не нужно. Вот если бы вы получали лицензию то да, а так у вас этот документ должен быть разработан, утвержден и все, чтоб был т.к. при проверке могут потребовать.

                                Комментарий


                                • tocha а при проверке ФСФР текущей могут потребовать его обязательное наличие?
                                  "Не уставайте проповедовать истину, ибо рядом неустанно проповедуется заблуждение..."
                                  Гете

                                  Комментарий


                                  • Димсан не могут, а потребуют.

                                    Комментарий


                                    • Уважаемые форумяне, подскажите
                                      1. Не позднее какого срока нужно подать заявление о продлении срока действия лицензии представляется лицензиатом 10 или 30?
                                      2. Лицензия, впервые полученная, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов предоставляется на 3 гда как всем или на 5?
                                      Спасибо

                                      Комментарий


                                      • Коммерческий банк, в этом году получивший лицензию проф.участника рынка ценных бумаг или собирающийся получить, помогите по поводу штатного расписания: на каждый вид деятельности в нашем банке должен быть специалист, в том числе, дилер, брокер, спец.по упр.ЦБум и Начальник депозитария и специалист депозитария? Так и должны называться должности этих специалистов в штатном расписании, или я не права? А может быть правильнее, что специалист Казначейства так и значится специалистом Казначейства и достаточно того, что в его должностной инструкции кроме прочих прописано выполнение обязанностей диллера?
                                        Откликнитесь на мой вопрос, пожалуйста!

                                        Комментарий


                                        • kmn@pmb.perm.ru
                                          Необязательно в штатном расписании брокера называть брокером, а дилера- дилером, это могут быть специалисты казначейста или специалисты отдела ценных бумаг, в должностных инструкциях, которых прописаны их обязанности.
                                          И еще у вас должны быть контролер проф. участника и руководитель бэк-офиса.

                                          Комментарий


                                          • Подскажите пожалуйста, у нас в банке планируеться изменение клиентского регламента Депозитария, в этом случаи кроме его утвержения руководством требуеться ли утвержения в ФСФР?Спасибо

                                            Комментарий


                                            • NatRud

                                              Должны предоставляться в обязательном порядке. Это закреплено в п. 2.12. Приказа ФСФР РФ от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональьной деятельности на рынке ценных бумаг".
                                              Да не переведутся ценные бумаги на счетах депо!

                                              Комментарий


                                              • NatRud
                                                Уточню ответ scuss
                                                В случае изменений в Регламенте, отправляете его лишь на СОГЛАСОВАНИЕ, а не утверждение. Если в течении месяца ФСФР ничего не отписАло, то он считается согласованным

                                                Комментарий


                                                • Народ приветствую!!!
                                                  Помогите, плиз! Необходим бизнес-план для получения лицензий ФСФР - буду очень благодарен!!! Мыло: eskim099@mail.ru

                                                  Комментарий


                                                  • Коллеги, день добрый!
                                                    Кто-нибудь из Вас писал Кодекс проф. этики ... при осуществлении деятельности, связан. с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих? Достаточно использовать типовой кодекс, приведенный в Постановлении Правительства №383, или нужно еще прилично своего дописывать? Как ФСФР на это смотрит? Спасибо
                                                    "Не уставайте проповедовать истину, ибо рядом неустанно проповедуется заблуждение..."
                                                    Гете

                                                    Комментарий


                                                    • Во как!
                                                      33. Приостановить до 29.12.2006 действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-02895-100000 и депозитарной деятельности № 177-03430-000100, выданных КОММЕРЧЕСКОМУ БАНКУ "ЮНИАСТРУМ БАНК"; (ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ) соответственно 27.11.2000 и 04.12.2000 Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг в связи с нарушениями лицензионных требований и условий.

                                                      Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приостановила до 29 декабря лицензию Юниаструм Банка на брокерскую и депозитарную деятельность, сообщает газета "Бизнес". По мнению регулятора, банк нарушал правила маржинальной торговли, предоставляя клиентам слишком большое кредитное "плечо"; для сделок с ценными бумагами, а также взимал лишние комиссии и нарушал правила регистрации клиентов, не учитывал последние операции. Последнее нарушение было выявлено еще в 2004 году, говорится в разъяснениях ФСФР. В банке отмечают, что это полная неожиданность.
                                                      "Приостановка брокерской лицензии означает, что банк не сможет исполнять поручения клиентов по покупке и продаже ценных бумаг, а также не сможет делать это в своих целях", — поясняет ведущий аналитик ГК "Регион" Валерий Вайсберг. "С начала июня были введены новые требования по маржинальной торговле. Возможно, проверка выявила несоответствие новым правилам", — говорит источник на рынке, пожелавший остаться неназванным.
                                                      В "Юниаструме" в свою очередь заявили, что "удивлены, поскольку официального сообщения ФСФР не получали".

                                                      Комментарий


                                                      • Sheila
                                                        ничего себе новость!
                                                        но у них, по-моему, весь брокерский бизнес на ОАО ЮТРЭЙД.РУ

                                                        Комментарий


                                                        • Yuliana вы правы и ситуация не настолько плачевна как говорится в СМИ!

                                                          Комментарий


                                                          • Разъясните пожалуйста какие могут последствия для сотрудников банка у которого отзывается или приостанавливается лицензия на осуществлении операций на фондовом рынке? Грозит ли это лишением аттестата? И ещё, в каких нормативных документах эту информацию можно увидеть. Спасибо

                                                            Комментарий


                                                            • NatAnat

                                                              Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005·г. N·05-17/пз-н
                                                              "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"
                                                              (с изменениями от 23 мая 2006 г.)

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X