22 января, среда 19:46
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Petrusha
    К сожалению в СРО не состоим. поэтому взять рыбы неоткуда. Можете сбросить основыне??? ПЛИЗЗЗЗ

    Комментарий


    • Petrusha
      ХЕЛП !!!! для получения лицензий ДУ и дилерской необходим перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации... конкретно под эти виды деятельности.. - не могу найти подобный )) Выручайте ))))

      Комментарий


      • Сообщение от D.Drozdov
        Petrusha
        перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации... конкретно под эти виды деятельности..
        К сожалению у нас имеется только тот перечень, который я Вам выслала.

        Комментарий


        • Мы тут правила внутреннего учета поменяли. А меня терзают смутные сомнения - их же вроде бы не надо в ФКЦБ для согласования предоставлять. Знаю, что не надо, но лучше спросить

          Комментарий


          • Helenа
            а их разве нужно было когда-то согласовывать с ФКЦБ (ФСФР)?
            вроде нет

            с уважением

            Комментарий


            • Кто пережил проверку ФСФР, поделитесь опытом!!!

              Комментарий


              • Katriona порядок проведения проверок

                нюансы положений

                Сейчас добавились еще некоторые положения.

                Комментарий


                • Katriona
                  мы пережили
                  если есть конкретные вопросы - обращайтесь

                  с уважением

                  Комментарий


                  • добрый день
                    внесли изменения в устав - изменился юридический адрес, а проспали 30 дней, в течении которых должны были переоформить бланки лицензий на брокерскую, дилерскую и депозитарную деятельность

                    кто сталкивался с этим, подскажите чем чревато это, какие последствия?
                    заранее спасибо

                    Комментарий


                    • Bekh я сталкивалась. Один раз уже мне вернули документы без рассмотрения. Вот собираюсь снова подавать. Срок давным-давно прошел.

                      Комментарий


                      • мы вот тоже уже на пару месяцев просрочили
                        а причину почему вернули указали или нет?

                        Комментарий


                        • Bekh да у нас была дурацкая причина - в свидетельство об ИНН стоял старый адрес (мы подавали документы еще по 10)

                          Комментарий


                          • Помогите, пожалуйста, советом и поделитесь опытом.
                            ФСФР прислало уведомление о том, что наши собст. ср-ва менее нормы. Мы - брокеры, дилеры, небанк. Неделя на то, чтобы написать инфу, почему мы дошли до жизни такой. И месяц на приведение собсв. ср-в в порядок. На самом деле причина в том, что на конец квартала у нас были вложения в векселя, в т.ч. нашего учредителя.
                            Вопрос - что умного написать в отписке "Почему"?
                            Вопрос другой - если на конец текущего квартала сделать из векселей деньги, а началом след. квартала опять купить те же векселя? Притворная сделка?
                            Насколько я знаю, многие инвест компании живут с заниженными СС и ничего, а на нас обратили внимание.
                            Заранее спасибо за любую информацию.

                            Комментарий


                            • 2.10. Профессиональные участники обязаны иметь штатного сотрудника - контролера, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием профессиональной деятельности требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии, или создать службу внутреннего контроля.
                              Это из Постановления ФКЦБ № 50.

                              То есть правильно понимаю, что служба внутреннего контроля в банках является контролером и следовательно в отделе, занимающимся депозитарной деятельностью, должно быть только 2 человека: начальник и подчиненный? Или контролером должен быть юрист банка?
                              Быть умным еще не значит быть мудрым.

                              Комментарий


                              • Nikini предлагаю Вам для начала почитать

                                ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ И БАНКОВСКИХ ГРУППАХ 16 декабря 2003 г. N 242-П и
                                ПОЛОЖЕНИИ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс

                                Комментарий


                                • Спасибо!
                                  Быть умным еще не значит быть мудрым.

                                  Комментарий


                                  • Спасибо. Я человек, который просто этим интересуется для общего развития и с этим не как не связан. Чего смеяться то?
                                    Последний раз редактировалось Nikini; 15.07.2005, 13:58. Причина: неккоректный вопрос
                                    Быть умным еще не значит быть мудрым.

                                    Комментарий


                                    • Nikini сорри настроение просто подняли.
                                      читайте ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

                                      ПРИКАЗ
                                      от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н

                                      ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
                                      ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
                                      НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

                                      Комментарий


                                      • Спасибо за помощь.
                                        Быть умным еще не значит быть мудрым.

                                        Комментарий


                                        • Вопрос по постановлению правительства РФ № 495:

                                          Что при лицензировании понимается под документами, подтверждающими наличие собственных средств соискателя лицензии, рассчитанных на последнюю отчетную дату в соответствии с порядком, утверждаемым федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг ? Это расчет собственных средств на отчетную дату? (Мы созданы до последней отчетной даты)

                                          Меня смущает, что там написано документЫ - во множественном числе. А там проверяющие уж сильно буквально все воспринимают. Какую бамагу могут кроме расчета запросить? Или тока расчета достаточно?

                                          Комментарий


                                          • Дорогие форумяне!
                                            Помогите пож-та,готовим док-ты на получение лицензий проф.участника(ФСФР 05-3/пз-н от 16.03.05).Может кто поможет шаблонами по некоторым пунктам:
                                            2.1.21.меры по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг проф.уч.и его клиентами.
                                            2.1.31 бизнес-план проф.деят. на рынке цб.
                                            2.1.32 отчет контролера сосскателя лицензии за полный аоследний год работы и полный последний квартал работы в качестве проф.уч.
                                            Заранее спасибо, взамен могу пожелиться другими док-ми.
                                            пишите на адрес: mari0505(a)rambler.ru

                                            Комментарий


                                            • Sheila
                                              Последний раз редактировалось Nikini; 08.09.2005, 10:37.
                                              Быть умным еще не значит быть мудрым.

                                              Комментарий


                                              • Sheila
                                                Мы получаем депозитарную лицензию. Собрали почти все, встал вопрос по квалификационным требованиям к сотрудникам, сведения о которых предоставляются в ФСФР. Новый приказ о квалификационных требованиях от 2005 года на кредитные организации еще не рапространяется: по логике ФСФР квалификацию, пока не действует этот приказ, подтверждают данные в штатном расписании об аттестатах сотрудников и копии самих аттестатов.
                                                В приказе об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг от 2005 года в п. 3.4. есть требование о том, чтобы сотрудники депозитария, контролер, руководитель и сотрудники службы внутреннего контроля не работали в других юридических лицах, занимающихся профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. В принципе, это относится к квалификационным требованиям и такой же пункт есть и в приказе о квалификационных требованиях, который не распространяется на кредитные организации.
                                                Как быть с такого рода информацией? Может быть предоставить в ФСФР справку о том, что вышеуказанные сотрудники не работают больше нигде,кроме как у нас? Или вообще не сообщать об этом в ФСФР?
                                                Быть умным еще не значит быть мудрым.

                                                Комментарий


                                                • Nikini Вопрос то в чем Ваш? Нужно ли соблюдать Вам требование о чтобы сотрудники депозитария, контролер, руководитель и сотрудники службы внутреннего контроля не работали в других юридических лицах, занимающихся профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.?
                                                  Мое личное мнение, что нужно. А вот наличие аттестатов пока не обязательно.

                                                  Комментарий


                                                  • Nikini Я уже ответила выше. Может быть предоставить в ФСФР справку о том, что вышеуказанные сотрудники не работают больше нигде,кроме как у нас?-

                                                    Комментарий


                                                    • А в какой форме вы бы направили этотв ФСФР: все таки справки или можно указать это строчкой в ходатайстве?
                                                      Быть умным еще не значит быть мудрым.

                                                      Комментарий


                                                      • Не могли бы подсказать,чем до 2005 года регулировались квалификационные требования к сотрудникам на рынке ценных бумаг (конктерно сотрудники депозитария). Я занялась этим впервые и раньше связана не была, поэтому сложно ориентироваться в старых нормативных актах.
                                                        Быть умным еще не значит быть мудрым.

                                                        Комментарий


                                                        • Nikini я лицензировалась еще в 2000 г.
                                                          чем до 2005 года регулировались квалификационные требования к сотрудникам на рынке ценных бумаг (конктерно сотрудники депозитария). - конкретно сотрудники депозитария - ни чем. Общие требования, в т.ч. и сотрудникам депозитария были в Положении № 10.
                                                          Посмотрите так же тему Лицензирование и контроль (ФКЦБ вместо ЦБ и ФСФР вместо ФКЦБ)

                                                          Комментарий


                                                          • Спасибо!
                                                            Быть умным еще не значит быть мудрым.

                                                            Комментарий


                                                            • Уважаемые господа!

                                                              В обычных профучастниках контролер должен быть зам. ген. директора. Должен ли контролер банка быть зам. предс. правления?

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X