Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Uralochka

    п. 8. ст.10.2-1 ФЗ "О рынке ценных бумаг"
    По договору на ведение индивидуального инвестиционного счета допускается передача клиентом профессиональному участнику рынка ценных бумаг только денежных средств, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4 настоящей статьи. При этом совокупная сумма денежных средств, которые могут быть переданы в течение календарного года по такому договору, не может превышать один миллион рублей.

    Комментарий


    • Коллеги, у меня вопрос. Вы меняли своим сотрудникам квал. аттестаты на свидетельства о квалификации?

      Комментарий


      • SvetikVD
        добрый день!
        мы пока еще не меняли... т.к. срок обмена продлили до 01.07.2022, мы пока ждем и надеемся, что, может, объединят брокера-дилера и ду в одно свидетельство...
        да и пока нормативно нет требований к наличию свидетельств....

        Комментарий


        • Сообщение от SvetikVD Посмотреть сообщение
          Коллеги, у меня вопрос. Вы меняли своим сотрудникам квал. аттестаты на свидетельства о квалификации?
          мы поменяли
          Угол зрения зависит от занимаемого места.

          Комментарий


          • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
            SvetikVD
            добрый день!
            мы пока еще не меняли... т.к. срок обмена продлили до 01.07.2022, мы пока ждем и надеемся, что, может, объединят брокера-дилера и ду в одно свидетельство...
            да и пока нормативно нет требований к наличию свидетельств....
            Мы аналогично рассуждаем и не меняли

            Комментарий


            • Сообщение от SvetikVD Посмотреть сообщение
              Uralochka п. 8. ст.10.2-1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" По договору на ведение индивидуального инвестиционного счета допускается передача клиентом профессиональному участнику рынка ценных бумаг только
              Спасибо. Тоже кроме этого ничего другого не нашла

              Комментарий


              • Спасибо, коллеги за ответы.

                Комментарий


                • Здравствуйте. Подскажите, пожалуйста.

                  Есть необходимость получить лицензию фондового брокера для периодически частого хранения ликвидности в компании.

                  Компании, предоставляющие услуги фондового брокера, вариант не плохой, но не надёжный. Хочется своё.

                  Собственно вопрос:
                  Где посмотреть требования к юр лицу для получения сие лицензию. И заодно к техническому обеспечению для сопровождения работы брокерской деятельности.

                  С уважение, СИР.

                  Комментарий


                  • keycash
                    keycash
                    Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П
                    (ред. от 16.12.2020)
                    "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                    Комментарий


                    • Добрый день, коллеги! Ни у кого не возникло трудностей при контроле в ПТК ПСД, формировании и выводе на печать отчетности 0409707 ?

                      Комментарий


                      • У нас тоже данные на печать не выгрузились которые вручную ввели.

                        Комментарий


                        • Всем привет. Нужно ли нынче уведомлять Банк России о смене юридического адреса профучастника (кредитной организации)? Какой документ это регламентирует?

                          Комментарий


                          • Uralochka
                            посмотрите 15.3.4 135-И
                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                            Комментарий


                            • Alna спасибо. А если изменения в Устав пока не вносятся? изменения не зависящие от КО

                              Комментарий


                              • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                Alna спасибо. А если изменения в Устав пока не вносятся? изменения не зависящие от КО
                                просмотрите еще 20.7
                                135-И
                                Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                Комментарий


                                • Коллеги, как ВЫ реализовали положения 192-ФЗ (об ограничении сложных облигаций и прочих сложных инструментов).
                                  Кто что придумал?

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                    Коллеги, как ВЫ реализовали положения 192-ФЗ (об ограничении сложных облигаций и прочих сложных инструментов).
                                    Кто что придумал?
                                    добрый день!
                                    мы пока ничего не придумали... мы конечно никаких сложных инструментов клиентам не предлагаем и не покупаем и никогда этого не делали, в регламенте у нас написано, что мы проводим сделки с ценными бумагами (т.е. ПФИ как бы исключаются автоматически)
                                    стоит ли вносить какие-то изменения в регламент - не уверена.. в принципе у нас есть пункт "В случае внесения Банком России, законодательными и исполнительными органами Российской Федерации изменений и/или дополнений в нормативные акты, регламентирующие порядок осуществления брокерской деятельности и/или обращение ценных бумаг, такие изменения и/или дополнения применяются Брокером с момента вступления в силу соответствующих нормативных актов, независимо от даты внесения соответствующих изменений и/или дополнений в Регламент. В случае наличия противоречий между положениями Регламента и положениями нормативных актов Российской Федерации, применяются положения соответствующих нормативных актов"...
                                    вот думаю - может, этого достаточно? ну ерунда же.. там ограничения до 1 октября.. а еще ссылки на тестирование, утвержденное базовым стандартом, в котором ни слова о тестировании нет. Это как вообще?

                                    Комментарий


                                    • Lissabon а как вы до 01.10.2021 будете реализовывать запрет неквалам покупать облигации некоторых эмитентов (пп. б) п. 2 ч. 8 ст. 11 192-ФЗ)?

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                        Lissabon а как вы до 01.10.2021 будете реализовывать запрет неквалам покупать облигации некоторых эмитентов (пп. б) п. 2 ч. 8 ст. 11 192-ФЗ)?
                                        доброе утро! я звонила в СРО , мне сказали, что нет обязательств во внутренних документах сразу отражать все, что написано в 192-ФЗ, главное - не нарушать закон и если нам подадут поручение, которое не должно быть принято - отказывать ссылаясь на этот закон.
                                        просто глупо же сейчас переделывать регламент и писать, что что-то дейсвует до 01/10/21, а что-то - до 01.04.22. тем более, что к октябрю, похоже, регламент так и так менять придется....
                                        вообще меня это постоянное переписывание нормативки конечно уже достало: не успеваешь что-то одно причесать, как уже снова надо вносить изменения!((((((((((


                                        а Вы уже начали что-то писать по поводу внутреннего контроля? выстраивать систему и писать ПВК?
                                        Последний раз редактировалось Lissabon; 13.07.2021, 09:06.

                                        Комментарий

                                        404 Not Found

                                        404 Not Found


                                        nginx
                                        Обработка...
                                        X