30 мая, суббота 13:42
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • SvetikVD
    Участник ответил
    Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

    о, Вы слушали семинар? семинар по 481-П и 192-И был?
    не поделитесь, что-то новое для себя узнали?
    1) Семинар вела Энгель, основное - это то, что для КО пока не наступила ответственность по подсчету диапазона.
    2) Определять годовой диапазон нужно будет в 4 кв. 2019г. на 20,21,22 гг. За расчет берем 4 кв 2018г., 1кв 2019г., 2кв 2019г., 3 кв 2019г.
    3) В течение срока 20-22гг (3 года) придет проверка ГИБР
    4) Для КО Банк России до 4 кв 19 г. еще что-нибудь придумает, возможно внесет изменения в отчетность
    5) Категоризация в целом нужна для системы управления рисками, достаточности капитала, отчетности
    6) Если организация себя определила как крупная, то считать не нужно, если организация соблюдает лицензионные требования, то считать ничего не нужно, но нужно написать проф суждение по этому обстоятельству
    7) расчеты все по Указанию
    8) если определено одинаковое значение в 1кв, 2кв, 3кв, то это будет являться годовым диапазоном, определенным за три квартала, предшеств 4 кв
    если определено одинаковое значение во 2кв и 3 кв, то это будет являться годовым диапазоном, определенным за два квартала, предшеств 4кв
    если определено одинаковое значение в 1кв и 3 кв, то это будет являться годовым диапазоном, определенным в двух из трех кварталов, предшеств 4 кв
    если определено значение только в 3 кв, то это будет являться годовым диапазоном, определенным за квартал, предшеств дате определения значений

    как-то так​​​​​​​

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
    Добрый день!
    Как вы считаете, если на время отпуска обязанности начальника отдельного структурного подразделения возложить на сотрудника, который «закрывает» одну из лицензий (у нас по 1 сотруднику на лицензию), это не будет нарушением?
    получается что в этот период он будет контролировать сам себя. А это конфликт интересов (см. 3.4.2 242-п)

    Прокомментировать:


  • Tartus
    Участник ответил
    Добрый день!
    Как вы считаете, если на время отпуска обязанности начальника отдельного структурного подразделения возложить на сотрудника, который «закрывает» одну из лицензий (у нас по 1 сотруднику на лицензию), это не будет нарушением?

    Прокомментировать:


  • Tartus
    Участник ответил
    Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

    о, Вы слушали семинар? семинар по 481-П и 192-И был?
    не поделитесь, что-то новое для себя узнали?
    Тоже присоединяюсь к просьбе. Если можно, поделитесь, пожалуйста

    Прокомментировать:


  • Tartus
    Участник ответил
    Uralochka
    сотрудницаБанка78

    Спасибо!

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

    Я так понимаю, что все да

    На семинаре НФА кстати сказали, что подсчетами занимаемся по желанию (те, кто хотят послаблений). Но те, кто считать не будут, лучше составить что то типа проф суждения по этому поводу
    о, Вы слушали семинар? семинар по 481-П и 192-И был?
    не поделитесь, что-то новое для себя узнали?

    Прокомментировать:


  • сотрудницаБанка78
    Участник ответил
    Tartus
    да, нам наш СРО также сказал делать

    Прокомментировать:


  • Uralochka
    Участник ответил
    Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
    Добрый день!
    Продолжу тему 5013-у.
    Все-таки годовой диапазон мы будем определять только в конце 2019 года, правильно? Сейчас просто поквартально определяем квартальные диапазоны? И использовать послабления, кому это необходимо, можно будет с 2020 года, я правильно понимаю?
    Я так понимаю, что все да

    На семинаре НФА кстати сказали, что подсчетами занимаемся по желанию (те, кто хотят послаблений). Но те, кто считать не будут, лучше составить что то типа проф суждения по этому поводу

    Прокомментировать:


  • Tartus
    Участник ответил
    И ещё, поделитесь, пожалуйста, опытом, на кого решили возлагать обязанности по определению диапазонов? Контролёр или бэк?

    Прокомментировать:


  • Tartus
    Участник ответил
    Добрый день!
    Продолжу тему 5013-у.
    Все-таки годовой диапазон мы будем определять только в конце 2019 года, правильно? Сейчас просто поквартально определяем квартальные диапазоны? И использовать послабления, кому это необходимо, можно будет с 2020 года, я правильно понимаю?

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
    Крупные кастодианы поддержали
    слово "депозитарий" теперь будет не модным?))

    получится как с комплаенсом - у кого то комплаенс-риск у кого то регуляторный риск)))

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    https://www.cbr.ru/Press/event/?id=2526
    Банк России продолжит работу над концепцией по изменению нормативно-правовой базы, регулирующей учет и переход прав на ценные бумаги. При ее доработке будут учтены предложения рынка, высказанные в ходе публичного обсуждения доклада «Совершенствование регулирования учетной инфраструктуры рынка ценных бумаг», который был размещен на сайте регулятора 24 октября 2018 года.

    Одним из главных вопросов стало обсуждение проведения реформы лицензирования учетных институтов. Учитывая различия в составе потребителей услуг регистраторов и депозитариев, специфику их деятельности и разницу в подходах к организации процессов, Банк России пришел к выводу о нецелесообразности введения единой лицензии на осуществление деятельности по учету прав на ценные бумаги. Альтернативным решением может стать снятие ограничения на совмещение деятельности регистратора с депозитарной и спецдепозитарной деятельностью.

    Представители отрасли не возражают против развития конкурентного ценообразования при осуществлении регистратором функций по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг. При этом участники рынка указали на необходимость соблюдения принципа социальной ответственности при установлении требований к тарифам и привлечения антимонопольного ведомства к регулированию тарифов регистраторов.

    Крупные кастодианы поддержали инициативу Банка России о предоставлении депозитариям права осуществлять операции кредитования ценными бумагами. Регулятор предлагает наделить депозитарий таким правом, в случае если это предусмотрено депозитарным договором, а также если депозитарий обязуется вернуть используемые ценные бумаги по требованию заимодавца, обеспечить получение заимодавцем всех доходов по ценным бумагам и иных причитающихся ему денежных выплат и реализовать весь спектр корпоративных прав заимодавца, связанных как с управлением обществом (например, голосование), так и непосредственно с сущностью бумаги (например, участие в выкупах).

    Большинство участников рынка согласились закрепить за депозитариями право предоставлять депонентам услугу ведения сегрегированного учета ценных бумаг как инструмента конкуренции депозитариев.

    29 марта 2019 года

    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
    Uralochka
    сотрудницаБанка78
    У нас уведомления - контролер. 708 форму - Бэк ( а контролер проверяет, и к сожалению находит много ошибок).
    Считаю, что это не правильно, контролер должен проверять вовремя ли направили уведомление, правильно ли заполнили.
    Аналогично.

    Прокомментировать:


  • Sergey04
    Участник ответил
    Uralochka
    сотрудницаБанка78
    У нас уведомления - контролер. 708 форму - Бэк ( а контролер проверяет, и к сожалению находит много ошибок).
    Считаю, что это не правильно, контролер должен проверять вовремя ли направили уведомление, правильно ли заполнили.

    Прокомментировать:


  • Uralochka
    Участник ответил
    Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
    Uralochka
    а вот 708 форму у вас кто заполняет? в ней содержится также информация о сотрудниках, которой владеет отдел кадров...

    у нас также неофициально уведомления и 708 форма-контролер, а отдел кадров по Приказу обязан уведомить обо всех изменениях.
    у нас аналогично

    Прокомментировать:


  • сотрудницаБанка78
    Участник ответил
    Uralochka
    а вот 708 форму у вас кто заполняет? в ней содержится также информация о сотрудниках, которой владеет отдел кадров...

    у нас также неофициально уведомления и 708 форма-контролер, а отдел кадров по Приказу обязан уведомить обо всех изменениях.

    Прокомментировать:


  • Uralochka
    Участник ответил
    Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

    у нас есть приказ, где говорится, что обо всех приемах/увольнениях/больничных/отпусках/декретных/командировках и прочем определенного круга лиц, до контролера доводятся сведения и приказы в день подписания приказа....

    ничего пока другого не придумали.... а у вас как этот процесс выстроен?
    Как и у вас. На контролере было неофициально. Но по моему это неправильно. Отдел кадров обладает данной информацией более оперативно.
    Но наш отдел кадров теперь предлагает самим заняться и нести ответственность за это, а контролера вообще из этой цепочки убрать. Вот думаю...

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

    Добрый день! А как контролер узнает, что заболел или ушел в отпуск руководитель подразделения ПУ?
    у нас есть приказ, где говорится, что обо всех приемах/увольнениях/больничных/отпусках/декретных/командировках и прочем определенного круга лиц, до контролера доводятся сведения и приказы в день подписания приказа....

    ничего пока другого не придумали.... а у вас как этот процесс выстроен?

    Прокомментировать:


  • Uralochka
    Участник ответил
    Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
    Sergey04

    Uralochka
    добрый день! у нас сообщения формирует контролер (или лицо, его замещающее) и направляет эти сообщения в подразделение, ответственное за работу с личным кабинетом... Ответственный сотрудник после отправки присылает инициатору скрин регистрации сообщения в системе
    Добрый день! А как контролер узнает, что заболел или ушел в отпуск руководитель подразделения ПУ?

    Прокомментировать:


  • Lissabon
    Участник ответил
    Sergey04

    спасибо! будем надеяться, что мнение у них не изменится....

    Uralochka
    добрый день! у нас сообщения формирует контролер (или лицо, его замещающее) и направляет эти сообщения в подразделение, ответственное за работу с личным кабинетом... Ответственный сотрудник после отправки присылает инициатору скрин регистрации сообщения в системе

    Прокомментировать:

Обработка...
X