Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

[Alna]

Lissabon
предоставляем только Инструкцию о ВК и отчеты контролера, больше ничего. ДИ - нет

[Lissabon]

Lissabon
предоставляем только Инструкцию о ВК и отчеты контролера, больше ничего. ДИ - нет

спасибо! я тоже думаю, что ДИ в данном случае лишние...

[сотрудницаБанка78]

всем привет!
может ли дилер (в отделе 2 сотрудника-начальник+специалист), который совершает сделки за свой счет с ценными бумагами еще размещать депозиты в Банке России или заключать сделки МБК, валютные операции?
помню нам както прилетело за то, что это совмещение (депозиты +цб)
за ранее спасибо!

[Sergey04]

всем привет!
может ли дилер (в отделе 2 сотрудника-начальник+специалист), который совершает сделки за свой счет с ценными бумагами еще размещать депозиты в Банке России или заключать сделки МБК, валютные операции?
помню нам както прилетело за то, что это совмещение (депозиты +цб)
за ранее спасибо!

Нельзя. Где точно написано не помню, вроде в 481-П в 2.5.1

[Alna]

Вопросы и ответы по теме «Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг»

https://www.cbr.ru/Reception/Faq/dfr/#a_t42

[Lissabon]

сотрудницаБанка78

добрый день! а у меня противоположное мнение (в отношении валютных операций, по крайней мере):

Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 17.12.2018) "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

2.5.1. Наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Работники указанного структурного подразделения вправе выполнять также функции, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товарами, заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, как за счет лицензиата, так и за счет клиента лицензиата.

[Sergey04]

Lissabon
сотрудницаБанка78
Нам ЦБ адресно отвечали, что
"...деятельность работников подразделения по проф деятельности является исключительной для названного подразделения, при этом выполнение работниками этого подразделения иных функций, кроме перечисленных в названном подпункте, будет являться нарушением принципа исключительности... Принцип исключительности деятельности подразделения по проф деятельности предполагает ее обособление, среди прочего, от банковских операци определенных статьей 5 395-I"

т.е. МБК нельзя

п.2.5.1 разрешает осуществление операций за счет лицензиата .... совершение сделок с иностранной валютой, товары и ПФИ.

[Lissabon]

Sergey04
Доброе утро! спасибо за информацию!
а можно дополнительный вопрос: вы спрашивали про возможность осуществления МБК именно тем самым подразделением, которое осуществляет брокерские и дилерские операции, или же о возможности внутреннего совмещения, когда сотрудник, ответственный за какое-либо направление по профдеятельности на РЦБ по совместительству работает в другом отделе, который совершает сделки с МБК?

[Sergey04]

Lissabon
Доброе утро! Вопрос был "вправе ли работник самостоятельного структ. подразделения осуществляющий брок./дил. деятельность также проводить МБК "

Работа по совместительству внутри двух отделов в этом случае очень тонкий момент. Я бы был против, принцип исключительности не будет соблюдаться, или
будет соблюдаться формально. (ну или ЦБ адресно спрашивать, вдруг мнение поменялось).

[Lissabon]

Sergey04
спасибо за информацию!

[Sergey04]

Коллеги, подскажите пожалуйста может кто знает.

Если изменился контактный тиелефон кредитной организации, или добавился новый, необходимо ли что-то делать ?

На основании какого закона, указания, положения, письма или инструкции кредитная организация обязана расскрывать на своем сайте телефон ?

Единственное где я это нашел, так это Указание Банка России № 3921-У от 28.12.2015. (ну тут больше это как профик.)
Ещё есть положение ЦБР №277-П от 25.10.2005, где указано что ЦБ ведет книгу государственной регистрации кредитных организаций где упоминается телефон, но это положение для ЦБ.

[bavi]

Sergey04
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО
от 23 октября 2009 г. N 128-Т

О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ИНФОРМАЦИОННОМУ СОДЕРЖАНИЮ И ОРГАНИЗАЦИИ
WEB-САЙТОВ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В СЕТИ ИНТЕРНЕТ

[Alna]

Подскажите, рукСВК банка является Контролером. При смене паспорта мы как по рукСВК уведомляем Центр допуска по ЭФЮДКО
По 192-И
2.3.3. Об изменении фамилии, имени, отчества (при наличии) и реквизитов паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) лиц, указанных в абзацах восьмом и девятом пункта 2.2 настоящей Инструкции, - не позднее 30 дней со дня указанных изменений (с приложением паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) в виде файла с расширением "*.pdf") (для профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией или управляющей компанией).

Правильно ли я понимаю, что информацию по изменению паспорта через Программу-анкету мы НЕ направляем?

[bavi]

Правильно ли я понимаю, что информацию по изменению паспорта через Программу-анкету мы НЕ направляем?

добрый день, нас настоятельно попросили направить вместе с анкетой на рук-ля СВА.

[Alna]

добрый день, нас настоятельно попросили направить вместе с анкетой на рук-ля СВА.

файл формируется в Программе-анкета. А через личный кабинет на какой департамент отправляли?

[bavi]

Alna
я так поняла, что направляли именно через ЭФЮДКО и именно с анкетой, потому что через ЭФЮДКО иначе никак, поэтому и попросили с анкетой.

[Alna]

Alna
я так поняла, что направляли именно через ЭФЮДКО и именно с анкетой, потому что через ЭФЮДКО иначе никак, поэтому и попросили с анкетой.

Вы имеете ввиду анкету по 4662-У или файл, сформированный в "программе-анкете"?

[bavi]

Alna
я так поняла, что направляли именно через ЭФЮДКО и именно с анкетой, потому что через ЭФЮДКО иначе никак, поэтому и попросили с анкетой.

я имела в виду анкету по 4622-У

[Alna]

http://kypc.ru/blog/finance/58948.html#comment262726 О конвертации аттестатов специалистов финансового рынка

• ФИНАНСЫ, РЫНКИ, БАНКИ, КОМПАНИИ

Комиссия СПКФР по профессиональным квалификациям на рынке ценных бумаг утвердила условия конвертации квалификационных аттестатов на свидетельства о независимой оценке квалификации без прохождения дополнительным оценочных процедур (без сдачи экзаменов).

Для лиц, подтвердивших свой профессиональный опыт, будет предложено получить свидетельство о независимой оценке квалификации без прохождения дополнительным оценочных процедур.

— владельцам действующего (не аннулированного Банком России) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка, полученного до 01.07.2016 года, при подтверждении суммарного опыта работы не менее 5 лет за последние 10 лет по направлению заявленной квалификации засчитывается сдача теоретического и практического этапов профессионального экзамена и принимается положительное решение о соответствии соискателя квалификационным требованиям по квалификации.

— владельцам действующего (не аннулированного Банком России) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка, полученного до 01.07.2019 года, но не ранее 01.07.2016 года, при подтверждении наличия текущего опыта работы (не менее 1 года непрерывного стажа за последние 3 года по направлению заявленной квалификации) засчитывается сдача теоретического и практического этапов профессионального экзамена и принимается положительное решение о соответствии соискателя квалификационным требованиям по квалификации.

В случае отсутствия опыта работы, владельцам квалификационных аттестатов до 1 января 2021 года предлагается установить упрощенный профессиональный экзамен.

Подробная информация и протокол комиссии будут размещены на сайте НАУФОР после его подписания.

[kris]

Непонятно, откуда такие сроки взяла эта комиссия СПКФР, непропорциональный подход очевиден. У тех кто получил квалификационный аттестат в последние 3 года , всего один год непрерывного стажа (одна треть от стажа), у остальных из десяти лет, пять лет должен быть стаж, т.е половина срока. По логике должно быть из десяти 3 года, чтоб никому не обидно было, а так противоречат сами себе же, чем больше опыта тем строже подход. Те, кто научил этих трехлеток работать, должны сдавать экзамены, например 4,5 года из десяти, абсурд полный.

[Латте]

Интересно, а как вот это "суммарный опыт работы не менее 5 лет за последние 10 лет по направлению заявленной квалификации" считать, например в моей ситуации:
4.0 - опыт непосредственно в депозитарии имеется
1.0 - только контролерский опыт (на данный момент 2,5 года). Непосредственно по брокерской и дилерской не работала..

[Chrisart]

Интересно, а как вот это "суммарный опыт работы не менее 5 лет за последние 10 лет по направлению заявленной квалификации" считать, например в моей ситуации:
4.0 - опыт непосредственно в депозитарии имеется
1.0 - только контролерский опыт (на данный момент 2,5 года). Непосредственно по брокерской и дилерской не работала..

У меня абсолютно аналогичная ситуация. Типа один аттестат поменяют на свидетельство, а второй нет

[Латте]

У меня абсолютно аналогичная ситуация. Типа один аттестат поменяют на свидетельство, а второй нет

Похоже на то. Но экзамен будем сдавать упрощённый)))

[Латте]

Коллеги, вопрос по 481-П.
Я так понимаю, что с нового года «малые» профучастники могут воспользоваться правом не иметь отдельное структурное подразделение по депозитарной деятельности, а иметь только одного работника.
Вопрос у меня в том, в состав какого подразделения этого работника можно включить?
Например, в бэк-офис можно включить?
Может, на семинарах затрагивался этот вопрос?

[Alna]

Коллеги, вопрос по 481-П.
Я так понимаю, что с нового года «малые» профучастники могут воспользоваться правом не иметь отдельное структурное подразделение по депозитарной деятельности, а иметь только одного работника.
Вопрос у меня в том, в состав какого подразделения этого работника можно включить?
Например, в бэк-офис можно включить?
Может, на семинарах затрагивался этот вопрос?

а если оставить одного сотрудника, то что делать на время его отпуска? получается - нет сотрудника вообще?

[Латте]

а если оставить одного сотрудника, то что делать на время его отпуска? получается - нет сотрудника вообще?

Получается, что нужно назначать сотрудника другого подразделения (только чтобы конфликта интересов не было), который соответствует квал.требованиям (пока еще непонятно, каким), на период отпуска в качестве замещающего, с полным освобождением от основных должностных обязанностей.

[Alna]

Получается, что нужно назначать сотрудника другого подразделения (только чтобы конфликта интересов не было), который соответствует квал.требованиям (пока еще непонятно, каким), на период отпуска в качестве замещающего, с полным освобождением от основных должностных обязанностей.

т.е. надо минимум два сотрудника/аттестата (свидетельства) иметь, с экзаменами. обучением, стажем...

[Alna]

Коллеги. в какие сроки необходимо подтвердить соответствие квалификационным требованиям (поменять аттестат на свидетельство о независимой оценке)? до 01.01.2021?

[Uralochka]

Да. В регламенте об этом написано.

[Alna]

Коллеги, возможно ли совмещение в одном банке должности кредитчика с выполнением обязанностей сотрудника отдела брокер/дилер/ДУ? Пересечения по обслуживаемым клиентам не будет.