9 апреля, четверг 14:17
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение
    "...запрет на использование после 1 июля 2019 года квалификационного аттестата в качестве документа, подтверждающего квалификацию работника...
    и они акцент делают на "некредитных финансовых организациях".

    А для кредитных ничего не меняется что ли?? Не понятно.В общем ответов больше не стало...

    Комментарий


    • Сообщение от Largo Посмотреть сообщение

      и они акцент делают на "некредитных финансовых организациях".

      А для кредитных ничего не меняется что ли?? Не понятно.В общем ответов больше не стало...
      Опечатка, я думаю.

      Комментарий


      • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
        у нас такой же запрос.
        Как Вы думаете?
        направим копию внутреннего документа Банка, определяющего меры, направленные на минимизацию и предотвращение возникновения конфликта интересов, разработанного в том числе с учетом пункта 4(1).14 Положения Банка России от 16.12.2003 г. № 242-П – Порядок по предотвращению и регулированию конфликтов интересов в Банке.
        Также сообщаем, что совмещение в Банке деятельности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и руководителя службы внутреннего контроля Банка не является источником возникновения конфликта интересов в связи с тем, что в должностные обязанности рук СВК не входят функции, указанные в пункте 3.4.2 Положения Банка России от 16.12.2003 г. № 242-П.

        Комментарий


        • Сообщение от 1405 Посмотреть сообщение
          Как Вы думаете?
          направим копию внутреннего документа Банка, определяющего меры, направленные на минимизацию и предотвращение возникновения конфликта интересов, разработанного в том числе с учетом пункта 4(1).14 Положения Банка России от 16.12.2003 г. № 242-П – Порядок по предотвращению и регулированию конфликтов интересов в Банке.
          Также сообщаем, что совмещение в Банке деятельности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и руководителя службы внутреннего контроля Банка не является источником возникновения конфликта интересов в связи с тем, что в должностные обязанности рук СВК не входят функции, указанные в пункте 3.4.2 Положения Банка России от 16.12.2003 г. № 242-П.
          да, так
          + я ссылаюсь на письмо ЦБ 41-2-11/1045 от 21.08.2015
          Угол зрения зависит от занимаемого места.

          Комментарий


          • Добрый день!
            кому-нибудь пришел запрос от Волго-Вятки о предоставлении документов?
            у меня вопрос по вопросу №6: ПВК по ПНИИИ/МР надо прикладывать или только инструкцию о внутреннем контроле и должностную контролера?
            и тоже самое - отчет только контролера ПУРЦБ или по ПНИИИ/МР тоже надо?
            раньше у меня все было "в одном флаконе", что называется, но в последнее время мы внесли изменения в Инструкцию и отчет по ПНИИИ/Мр теперь у нас отдельно

            Комментарий


            • Lissabon
              Очень интересно, что запросили? можете рассказать?

              Спасибо

              Комментарий


              • Lissabon очень интересно! И что прямо запросили ПВК по инсайду, требования к которым они до сих пор не установили?

                Комментарий


                • Sergey04
                  Uralochka


                  доброе утро!
                  запрос похож на прошлогодний: не адресный, адресован просто "руководителю профессионального участника", часть вопросов конкретизирована под профиков - КО, часть - адресована некредитным профикам.
                  нужно предоставить заполненную анкету-опросник в экселе (против прошлогоднего, добавлен лист про клиентов депозитария - с указанием количества ценных бумаг и их стоимости по каждому клиенту (10 крупнейших надо указать), штатную структуру указать (для КО - только тех, кто к профдеятельности относится), про риски там вопросы есть, про стратегию развития, планы осуществления деятельности по инвест консультированию, информация об используемом ПО и т.п.

                  а вопрос, который меня запутал, звучит так "Внутренние документы профессионального участника, регулирующие организацию и осуществление внутреннего контроля, в редакции, действующей по состоянию на 30.06.2019. Квартальные отчеты контролера профессионального участника за 3-4 кварталы 2018 года, 1-2 кварталы 2019 года" - вот у меня в связи с этим как раз и вопрос - по ПНИИИ/МР это вроде теперь уже как отдельное направление, как и ПОД/ФТ.
                  в прошлом году мы по ПОД/ФТ ничего не высылали по аналогичному запросу...

                  Комментарий


                  • Lissabon спасибо за ответ! Ничего себе они вам устраивают ежегодно доп работу.....Наши вроде подобным не увлекаются ... тттт.... Но если только изредка небольшие вопросы у них возникают и то порой в виде опросника можно с ответом без подписи еио

                    Комментарий


                    • Lissabon
                      а для 13 вопроса "сведения об оценке конкурентной среды на федеральном и региональном уровне....." не подскажите где какую-нибудь статистику взять?
                      Угол зрения зависит от занимаемого места.

                      Комментарий


                      • Alna
                        мне кажется. это вообще вопрос не профучастникам должен задаваться... мы же не статуправление, и вообще, откуда мы можем знать, что происходит у других профучастников?
                        думаю, что какие-нибудь общие фразы напишем...


                        а что вы решили по поводу ПВК по ПНИИИ/МР, не подскажете? планируете прикладывать?

                        Комментарий


                        • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                          а что вы решили по поводу ПВК по ПНИИИ/МР, не подскажете? планируете прикладывать?
                          не предоставляем
                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                          Комментарий


                          • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                            не предоставляем

                            спасибо за ответ! мы тоже, наверное, ну будем.

                            Комментарий


                            • https://www.cbr.ru/lk_uio/

                              новая анкета

                              Комментарий


                              • Уважаемые коллеги, кто уже вносил изменения в Инструкции. Какую фразу вы прописываете вместо "лицо должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России к лицу...."?

                                Комментарий


                                • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                  Уважаемые коллеги, кто уже вносил изменения в Инструкции. Какую фразу вы прописываете вместо "лицо должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России к лицу...."?
                                  Ничего пока не меняла. Пусть требования сначала установят..

                                  Комментарий


                                  • Коллеги, такой вопрос: есть ли норма, устанавливающая, что депозитарий должен находиться в отдельном помещении с ограниченным доступом?
                                    Мне нужно обосновать руководству, почему депозитарий нельзя перемещать в open-space.

                                    Из Базового стандарта это вытекает косвенно:
                                    "..функциональное и информационное обособление структурного подразделения, к исключительным функциям сотрудников которого относится осуществление депозитарной деятельности (далее - структурное подразделение по депозитарной деятельности), от других подразделений"

                                    Есть еще какие-то требования на этот счет?

                                    И есть ли такие, у кого депозитарий сидит вместе с другими подразделениями?


                                    Комментарий


                                    • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                      Коллеги, такой вопрос: есть ли норма, устанавливающая, что депозитарий должен находиться в отдельном помещении с ограниченным доступом?
                                      Мне нужно обосновать руководству, почему депозитарий нельзя перемещать в open-space.

                                      Из Базового стандарта это вытекает косвенно:
                                      "..функциональное и информационное обособление структурного подразделения, к исключительным функциям сотрудников которого относится осуществление депозитарной деятельности (далее - структурное подразделение по депозитарной деятельности), от других подразделений"

                                      Есть еще какие-то требования на этот счет?

                                      И есть ли такие, у кого депозитарий сидит вместе с другими подразделениями?

                                      Коллеги, очень нужны мнения))

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                        И есть ли такие, у кого депозитарий сидит вместе с другими подразделениями?
                                        у нас сидит в опер отделе

                                        не встречала требований (и даже намека) чтоб отдельно сотрудники депозитария размещались (как и иных подразделений банка)
                                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                        Комментарий


                                        • Латте
                                          у нас депозитарий сидит в изолированном кабинете.
                                          мне кажется, раньше были такие требования, откуда то это вытекало, что депозитарий не должен был пересекаться с другими подразделениями, возможно, так трактовалось понятие "исключительность" ну и снижение рисков при совмещении различных видов деятельности и т.д.
                                          к тому же в стародавние времена депозитарий хранил на счетах депо и в хранилищах своих документарные ценные бумаги....

                                          сейчас, мне кажется, нет жестких требований о физической изоляции депозитария от прочих подразделений при условии соблюдения конфиденциальности и защиты информации

                                          Комментарий


                                          • Латте у нас обособленное подразделение Депозитарий (в отдельном кабинете)

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                              Латте
                                              у нас депозитарий сидит в изолированном кабинете.
                                              мне кажется, раньше были такие требования, откуда то это вытекало, что депозитарий не должен был пересекаться с другими подразделениями, возможно, так трактовалось понятие "исключительность" ну и снижение рисков при совмещении различных видов деятельности и т.д.
                                              к тому же в стародавние времена депозитарий хранил на счетах депо и в хранилищах своих документарные ценные бумаги....

                                              сейчас, мне кажется, нет жестких требований о физической изоляции депозитария от прочих подразделений при условии соблюдения конфиденциальности и защиты информации
                                              Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                              Латте у нас обособленное подразделение Депозитарий (в отдельном кабинете)
                                              Спасибо.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                                у нас сидит в опер отделе

                                                не встречала требований (и даже намека) чтоб отдельно сотрудники депозитария размещались (как и иных подразделений банка)
                                                Спасибо.
                                                Прямого требования нет, но, видимо раньше было, когда речь шла о хранении сертификатов ценных бумаг непосредственно в депозитарии.
                                                Поэтому исторически так и сложилось у многих.
                                                В НФА тоже мое мнение разделяют относительно рисков нареканий Банка России по этому поводу.

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение


                                                  В НФА тоже мое мнение разделяют относительно рисков нареканий Банка России по этому поводу.
                                                  а каким образом ЦБ может задеть в своих проверках этот вопрос (вопрос размещения)?
                                                  Для хранения сертификатов нужны "шкафы и т.п., защищенные от несанкционированного доступа", вот это их и будет интересовать при проверку любых подобных вопросов (н-р, так проверяют хранение ключей ЭП), но никак ни наличие отдельного помещения
                                                  Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                                    а каким образом ЦБ может задеть в своих проверках этот вопрос (вопрос размещения)?
                                                    Выполнение требований того же Базового стандарта об информационном обособлении депозитария.
                                                    Но риск подобных претензий всё же в целом невысок.
                                                    А ещё, кстати, 23-МР (по инсайду). Там есть рекомендация по размещению подразделений/работников, имеющих доступ к ИИ отдельно от иных подразделений.


                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

                                                      Выполнение требований того же Базового стандарта об информационном обособлении депозитария.
                                                      Но риск подобных претензий всё же в целом невысок.
                                                      А ещё, кстати, 23-МР (по инсайду). Там есть рекомендация по размещению подразделений/работников, имеющих доступ к ИИ отдельно от иных подразделений.

                                                      рекомендации - не требования.
                                                      но это может быть доводом в переговорном процессе с руководством
                                                      Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                                        Есть еще какие-то требования на этот счет? И есть ли такие, у кого депозитарий сидит вместе с другими подразделениями?
                                                        у некоторых Банков подобное требование прописано во вн док-х, например в Положении о мерах по снижению рисков, Процедуры, составляющие систему мер снижения рисков совмещения дилерской, брокерской и депозитарной деятельности

                                                        7.1. Размещение сотрудников подразделений Банка, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности, в отдельных изолированных помещениях


                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от SvetikVD Посмотреть сообщение

                                                          у некоторых Банков подобное требование прописано во вн док-х, например в Положении о мерах по снижению рисков, Процедуры, составляющие систему мер снижения рисков совмещения дилерской, брокерской и депозитарной деятельности

                                                          7.1. Размещение сотрудников подразделений Банка, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности, в отдельных изолированных помещениях
                                                          У нас так и прописано как раз))

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

                                                            У нас так и прописано как раз))
                                                            в таком случае имеете право требовать!)
                                                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                            Комментарий


                                                            • Alna
                                                              добрый день! пыталась в чате задать вопрос, но что-то он переводит с русского на русский, похоже. и в итоге адресату входит совсем не то, что я писала..
                                                              я хотела у Вас уточнить: по 6 вопросу Запроса: вы кроме Инструкции о внутреннем контроле и самих квартальных отчетов прикладываете что-нибудь еще? должностную контролера, например?

                                                              Комментарий

                                                              500 Портал временно недоступен

                                                              Портал временно недоступен

                                                              Возникла ошибка при открытии страницы. Обновите страницу или перейдите на главную
                                                              Обновите страницу спустя некоторое время.

                                                              Агенство Bankir.Ru приносит извинения пользователям
                                                              за доставленные неудобства
                                                              Обработка...
                                                              X