7 декабря, суббота 05:07
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение
    "...запрет на использование после 1 июля 2019 года квалификационного аттестата в качестве документа, подтверждающего квалификацию работника...
    и они акцент делают на "некредитных финансовых организациях".

    А для кредитных ничего не меняется что ли?? Не понятно.В общем ответов больше не стало...

    Комментарий


    • Сообщение от Largo Посмотреть сообщение

      и они акцент делают на "некредитных финансовых организациях".

      А для кредитных ничего не меняется что ли?? Не понятно.В общем ответов больше не стало...
      Опечатка, я думаю.

      Комментарий


      • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
        у нас такой же запрос.
        Как Вы думаете?
        направим копию внутреннего документа Банка, определяющего меры, направленные на минимизацию и предотвращение возникновения конфликта интересов, разработанного в том числе с учетом пункта 4(1).14 Положения Банка России от 16.12.2003 г. № 242-П – Порядок по предотвращению и регулированию конфликтов интересов в Банке.
        Также сообщаем, что совмещение в Банке деятельности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и руководителя службы внутреннего контроля Банка не является источником возникновения конфликта интересов в связи с тем, что в должностные обязанности рук СВК не входят функции, указанные в пункте 3.4.2 Положения Банка России от 16.12.2003 г. № 242-П.

        Комментарий


        • Сообщение от 1405 Посмотреть сообщение
          Как Вы думаете?
          направим копию внутреннего документа Банка, определяющего меры, направленные на минимизацию и предотвращение возникновения конфликта интересов, разработанного в том числе с учетом пункта 4(1).14 Положения Банка России от 16.12.2003 г. № 242-П – Порядок по предотвращению и регулированию конфликтов интересов в Банке.
          Также сообщаем, что совмещение в Банке деятельности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и руководителя службы внутреннего контроля Банка не является источником возникновения конфликта интересов в связи с тем, что в должностные обязанности рук СВК не входят функции, указанные в пункте 3.4.2 Положения Банка России от 16.12.2003 г. № 242-П.
          да, так
          + я ссылаюсь на письмо ЦБ 41-2-11/1045 от 21.08.2015
          Угол зрения зависит от занимаемого места.

          Комментарий


          • Добрый день!
            кому-нибудь пришел запрос от Волго-Вятки о предоставлении документов?
            у меня вопрос по вопросу №6: ПВК по ПНИИИ/МР надо прикладывать или только инструкцию о внутреннем контроле и должностную контролера?
            и тоже самое - отчет только контролера ПУРЦБ или по ПНИИИ/МР тоже надо?
            раньше у меня все было "в одном флаконе", что называется, но в последнее время мы внесли изменения в Инструкцию и отчет по ПНИИИ/Мр теперь у нас отдельно

            Комментарий


            • Lissabon
              Очень интересно, что запросили? можете рассказать?

              Спасибо

              Комментарий


              • Lissabon очень интересно! И что прямо запросили ПВК по инсайду, требования к которым они до сих пор не установили?

                Комментарий


                • Sergey04
                  Uralochka


                  доброе утро!
                  запрос похож на прошлогодний: не адресный, адресован просто "руководителю профессионального участника", часть вопросов конкретизирована под профиков - КО, часть - адресована некредитным профикам.
                  нужно предоставить заполненную анкету-опросник в экселе (против прошлогоднего, добавлен лист про клиентов депозитария - с указанием количества ценных бумаг и их стоимости по каждому клиенту (10 крупнейших надо указать), штатную структуру указать (для КО - только тех, кто к профдеятельности относится), про риски там вопросы есть, про стратегию развития, планы осуществления деятельности по инвест консультированию, информация об используемом ПО и т.п.

                  а вопрос, который меня запутал, звучит так "Внутренние документы профессионального участника, регулирующие организацию и осуществление внутреннего контроля, в редакции, действующей по состоянию на 30.06.2019. Квартальные отчеты контролера профессионального участника за 3-4 кварталы 2018 года, 1-2 кварталы 2019 года" - вот у меня в связи с этим как раз и вопрос - по ПНИИИ/МР это вроде теперь уже как отдельное направление, как и ПОД/ФТ.
                  в прошлом году мы по ПОД/ФТ ничего не высылали по аналогичному запросу...

                  Комментарий


                  • Lissabon спасибо за ответ! Ничего себе они вам устраивают ежегодно доп работу.....Наши вроде подобным не увлекаются ... тттт.... Но если только изредка небольшие вопросы у них возникают и то порой в виде опросника можно с ответом без подписи еио

                    Комментарий


                    • Lissabon
                      а для 13 вопроса "сведения об оценке конкурентной среды на федеральном и региональном уровне....." не подскажите где какую-нибудь статистику взять?
                      Угол зрения зависит от занимаемого места.

                      Комментарий


                      • Alna
                        мне кажется. это вообще вопрос не профучастникам должен задаваться... мы же не статуправление, и вообще, откуда мы можем знать, что происходит у других профучастников?
                        думаю, что какие-нибудь общие фразы напишем...


                        а что вы решили по поводу ПВК по ПНИИИ/МР, не подскажете? планируете прикладывать?

                        Комментарий


                        • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                          а что вы решили по поводу ПВК по ПНИИИ/МР, не подскажете? планируете прикладывать?
                          не предоставляем
                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                          Комментарий


                          • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                            не предоставляем

                            спасибо за ответ! мы тоже, наверное, ну будем.

                            Комментарий


                            • https://www.cbr.ru/lk_uio/

                              новая анкета

                              Комментарий


                              • Уважаемые коллеги, кто уже вносил изменения в Инструкции. Какую фразу вы прописываете вместо "лицо должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России к лицу...."?

                                Комментарий


                                • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                  Уважаемые коллеги, кто уже вносил изменения в Инструкции. Какую фразу вы прописываете вместо "лицо должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России к лицу...."?
                                  Ничего пока не меняла. Пусть требования сначала установят..

                                  Комментарий


                                  • Коллеги, такой вопрос: есть ли норма, устанавливающая, что депозитарий должен находиться в отдельном помещении с ограниченным доступом?
                                    Мне нужно обосновать руководству, почему депозитарий нельзя перемещать в open-space.

                                    Из Базового стандарта это вытекает косвенно:
                                    "..функциональное и информационное обособление структурного подразделения, к исключительным функциям сотрудников которого относится осуществление депозитарной деятельности (далее - структурное подразделение по депозитарной деятельности), от других подразделений"

                                    Есть еще какие-то требования на этот счет?

                                    И есть ли такие, у кого депозитарий сидит вместе с другими подразделениями?


                                    Комментарий


                                    • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                      Коллеги, такой вопрос: есть ли норма, устанавливающая, что депозитарий должен находиться в отдельном помещении с ограниченным доступом?
                                      Мне нужно обосновать руководству, почему депозитарий нельзя перемещать в open-space.

                                      Из Базового стандарта это вытекает косвенно:
                                      "..функциональное и информационное обособление структурного подразделения, к исключительным функциям сотрудников которого относится осуществление депозитарной деятельности (далее - структурное подразделение по депозитарной деятельности), от других подразделений"

                                      Есть еще какие-то требования на этот счет?

                                      И есть ли такие, у кого депозитарий сидит вместе с другими подразделениями?

                                      Коллеги, очень нужны мнения))

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                        И есть ли такие, у кого депозитарий сидит вместе с другими подразделениями?
                                        у нас сидит в опер отделе

                                        не встречала требований (и даже намека) чтоб отдельно сотрудники депозитария размещались (как и иных подразделений банка)
                                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                        Комментарий


                                        • Латте
                                          у нас депозитарий сидит в изолированном кабинете.
                                          мне кажется, раньше были такие требования, откуда то это вытекало, что депозитарий не должен был пересекаться с другими подразделениями, возможно, так трактовалось понятие "исключительность" ну и снижение рисков при совмещении различных видов деятельности и т.д.
                                          к тому же в стародавние времена депозитарий хранил на счетах депо и в хранилищах своих документарные ценные бумаги....

                                          сейчас, мне кажется, нет жестких требований о физической изоляции депозитария от прочих подразделений при условии соблюдения конфиденциальности и защиты информации

                                          Комментарий


                                          • Латте у нас обособленное подразделение Депозитарий (в отдельном кабинете)

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                              Латте
                                              у нас депозитарий сидит в изолированном кабинете.
                                              мне кажется, раньше были такие требования, откуда то это вытекало, что депозитарий не должен был пересекаться с другими подразделениями, возможно, так трактовалось понятие "исключительность" ну и снижение рисков при совмещении различных видов деятельности и т.д.
                                              к тому же в стародавние времена депозитарий хранил на счетах депо и в хранилищах своих документарные ценные бумаги....

                                              сейчас, мне кажется, нет жестких требований о физической изоляции депозитария от прочих подразделений при условии соблюдения конфиденциальности и защиты информации
                                              Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                              Латте у нас обособленное подразделение Депозитарий (в отдельном кабинете)
                                              Спасибо.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                                у нас сидит в опер отделе

                                                не встречала требований (и даже намека) чтоб отдельно сотрудники депозитария размещались (как и иных подразделений банка)
                                                Спасибо.
                                                Прямого требования нет, но, видимо раньше было, когда речь шла о хранении сертификатов ценных бумаг непосредственно в депозитарии.
                                                Поэтому исторически так и сложилось у многих.
                                                В НФА тоже мое мнение разделяют относительно рисков нареканий Банка России по этому поводу.

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение


                                                  В НФА тоже мое мнение разделяют относительно рисков нареканий Банка России по этому поводу.
                                                  а каким образом ЦБ может задеть в своих проверках этот вопрос (вопрос размещения)?
                                                  Для хранения сертификатов нужны "шкафы и т.п., защищенные от несанкционированного доступа", вот это их и будет интересовать при проверку любых подобных вопросов (н-р, так проверяют хранение ключей ЭП), но никак ни наличие отдельного помещения
                                                  Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                                    а каким образом ЦБ может задеть в своих проверках этот вопрос (вопрос размещения)?
                                                    Выполнение требований того же Базового стандарта об информационном обособлении депозитария.
                                                    Но риск подобных претензий всё же в целом невысок.
                                                    А ещё, кстати, 23-МР (по инсайду). Там есть рекомендация по размещению подразделений/работников, имеющих доступ к ИИ отдельно от иных подразделений.


                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

                                                      Выполнение требований того же Базового стандарта об информационном обособлении депозитария.
                                                      Но риск подобных претензий всё же в целом невысок.
                                                      А ещё, кстати, 23-МР (по инсайду). Там есть рекомендация по размещению подразделений/работников, имеющих доступ к ИИ отдельно от иных подразделений.

                                                      рекомендации - не требования.
                                                      но это может быть доводом в переговорном процессе с руководством
                                                      Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                                        Есть еще какие-то требования на этот счет? И есть ли такие, у кого депозитарий сидит вместе с другими подразделениями?
                                                        у некоторых Банков подобное требование прописано во вн док-х, например в Положении о мерах по снижению рисков, Процедуры, составляющие систему мер снижения рисков совмещения дилерской, брокерской и депозитарной деятельности

                                                        7.1. Размещение сотрудников подразделений Банка, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности, в отдельных изолированных помещениях


                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от SvetikVD Посмотреть сообщение

                                                          у некоторых Банков подобное требование прописано во вн док-х, например в Положении о мерах по снижению рисков, Процедуры, составляющие систему мер снижения рисков совмещения дилерской, брокерской и депозитарной деятельности

                                                          7.1. Размещение сотрудников подразделений Банка, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности, в отдельных изолированных помещениях
                                                          У нас так и прописано как раз))

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

                                                            У нас так и прописано как раз))
                                                            в таком случае имеете право требовать!)
                                                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                            Комментарий


                                                            • Alna
                                                              добрый день! пыталась в чате задать вопрос, но что-то он переводит с русского на русский, похоже. и в итоге адресату входит совсем не то, что я писала..
                                                              я хотела у Вас уточнить: по 6 вопросу Запроса: вы кроме Инструкции о внутреннем контроле и самих квартальных отчетов прикладываете что-нибудь еще? должностную контролера, например?

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X