18 февраля, вторник 06:00
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Коллеги, есть информация что будет с аттестатами сотрудников с 01 июля?
    насколько вижу, никаких изменений в зак-во не вносилось, информации о ЗАМЕНЕ аттестата на сертификат тоже официально не было.
    Угол зрения зависит от занимаемого места.

    Комментарий


    • Alna
      пока информации нет, ждем.

      а у меня такой вопрос - кто-нибудь вносил изменения во внутренние документы в связи со вступлением в силу 4928-У с 01 июля 2019г.- маржиналка?

      Комментарий


      • Угол зрения зависит от занимаемого места.

        Комментарий


        • Добрый день!
          в Банках у кого в каких подразделениях находится специалист по ведению внутреннего учета?
          кому он подчиняется, если он один ведет внутренний учет?
          спасибо за ответы!

          Комментарий


          • сотрудницаБанка78
            Специалист по ВУ может находиться в любом отделе и обязанности подчиняться конкретно к какой-то должности нигде не закреплено.

            Комментарий


            • Только была проблема с тем, что его руководитель и заместитель руководителя должны были иметь аттестаты. Поэтому у нас этот специалист сидит в Казначействе, у руководителя которого есть аттестат. Понятно, что с 1 июля будет непонятно что с квал.требованиями, но пока так.

              Комментарий


              • Chrisart
                а это не конфликт интересов, руководитель казначейства и сделки контролирует и внутренний учет?

                Комментарий


                • сотрудницаБанка78
                  Руководитель казначейства сам сделки не совершает, в чем может быть конфликт?

                  Комментарий


                  • Chrisart
                    он же руководит теми, кто совершает? или у вас под ним есть еще руководители Отделов?
                    нам СРО запретил так делать

                    Комментарий


                    • сотрудницаБанка78
                      Для сделок есть руководитель отдела по дилерской деятельности, по внутреннему учету руководитель казначейства непосредственный руководитель.
                      Мы писали в СРО, они не запрещали. Но с другой стороны, проверки у нас не было, чтобы быть до конца уверенным.

                      Комментарий


                      • Информационное письмо «О квалификационных аттестатах специалистов финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатах»от 03.06.2019 № ИН-06-61/47
                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                        Комментарий


                        • Опять ничего контретного. Кто-нибудь что-то делает по этому поводу ? или сидим и ждем что ЦБ придумает ?

                          Комментарий


                          • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение

                            Опять ничего контретного. Кто-нибудь что-то делает по этому поводу ? или сидим и ждем что ЦБ придумает ?
                            мы сидим ждем
                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                            Комментарий


                            • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение

                              Опять ничего контретного. Кто-нибудь что-то делает по этому поводу ? или сидим и ждем что ЦБ придумает ?
                              да, и что делать то пока не понятно

                              Комментарий


                              • Коллеги, добрый день.

                                Вопрос по 192-И.
                                Какой документ имеется в виду в последнем абзаце п.1.1.19 этой "замечательной" инструкции:
                                "документы, подтверждающие избрание анкетируемого лица в состав органов управления соискателя или назначение (избрание) анкетируемого лица в качестве должностного лица соискателя (протокол заседания уполномоченного органа управления соискателя, приказ (распоряжение) (выписка из него)."?

                                Если Начальник отдела ценных бумаг уходит в отпуск и его замещает Зам.начальника, нужно прикладывать выписки из давних приказов о назначении их на должности соответственно Начальника ОЦБ и Зам.начальника ОЦБ?
                                Или имеется в виду приказ на замещение на время отпуска (если он существует, конечно. У нас вот нет, т.к. замещение прописано в ДИ)??

                                Комментарий


                                • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                  Коллеги, добрый день.

                                  Вопрос по 192-И.
                                  Какой документ имеется в виду в последнем абзаце п.1.1.19 этой "замечательной" инструкции:
                                  "документы, подтверждающие избрание анкетируемого лица в состав органов управления соискателя или назначение (избрание) анкетируемого лица в качестве должностного лица соискателя (протокол заседания уполномоченного органа управления соискателя, приказ (распоряжение) (выписка из него)."?

                                  Если Начальник отдела ценных бумаг уходит в отпуск и его замещает Зам.начальника, нужно прикладывать выписки из давних приказов о назначении их на должности соответственно Начальника ОЦБ и Зам.начальника ОЦБ?
                                  Или имеется в виду приказ на замещение на время отпуска (если он существует, конечно. У нас вот нет, т.к. замещение прописано в ДИ)??
                                  У нас начальник управления просто издает от себя распоряжение на замещение на время отпуска. Подписывает он сам и замещающий. ЦБ устраивает

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

                                    У нас начальник управления просто издает от себя распоряжение на замещение на время отпуска. Подписывает он сам и замещающий. ЦБ устраивает
                                    Спасибо за ответ!
                                    Я имела в виду, не прикладываете ли вы также приказ (выписку) о назначении Начальника на должность (при приеме на работу который был) и по Заму такой же?

                                    Комментарий


                                    • И снова конкретики никакой...
                                      Разрешают самим разрабатывать программу оценки квалификации. Как это будет выглядеть на деле? Теперь к уведомлению при приеме на работу нужно будет прикладывать не аттестат, а.... (что)???
                                      Последний раз редактировалось Dalla; 27.06.2019, 14:28.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

                                        Спасибо за ответ!
                                        Я имела в виду, не прикладываете ли вы также приказ (выписку) о назначении Начальника на должность (при приеме на работу который был) и по Заму такой же?
                                        Нет

                                        Комментарий


                                        • Латте
                                          Имеется в виду приказ на замещение, но по опыту знаю многие профики прикладывают просто ДИ, где прописано замещение, ЦБ это тоже устраивает.

                                          Комментарий


                                          • Dalla
                                            у меня тоже масса вопросов, в связи с этим.
                                            1) переделывать текущие ДИ в части квал аттестатов или только если принимаем новых сотрудников на вакантные места (соответственно новые ДИ)?
                                            2) требования к новым сотрудникам? много вариантов....
                                            2) по работающим сотрудникам как проверять/подтверждать их квалификацию? нужно ли/обязаны ли направлять в ЦОКи для переаттестации?
                                            и т.д. и т.п

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

                                              Нет
                                              Сообщение от SvetikVD Посмотреть сообщение
                                              Латте
                                              Имеется в виду приказ на замещение, но по опыту знаю многие профики прикладывают просто ДИ, где прописано замещение, ЦБ это тоже устраивает.
                                              Спасибо большое за ответы - отлегло))) Я стала перечитывать этот пункт и что-то засомневалась.
                                              Да, я тоже в случаях с замещением руководителей прикладывала ДИ.
                                              А вот сейчас на замещение контролера у меня будет приказ.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                                Спасибо большое за ответы - отлегло))) Я стала перечитывать этот пункт и что-то засомневалась. Да, я тоже в случаях с замещением руководителей прикладывала ДИ. А вот сейчас на замещение контролера у меня будет приказ.
                                                Кстати по Контролеру мы все время направляем один и тот же приказ 8 летней давности Тоже вопросов от ЦБ не возникало. Так что видимо можно как должностные, где прописано замещение, направить, так и каждый раз на время отпуска любые распоряжения.

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                                  И снова конкретики никакой...


                                                  Разрешают самим разрабатывать программу оценки квалификации. Как это будет выглядеть на деле? Теперь к уведомлению при приеме на работу нужно будет прикладывать не аттестат, а.... (что)???
                                                  я так понимаю что банки могут использовать программу, разработанную СРО. Но вот когда она появится? в 2020, после того как ЦБ введут в действие нормативный акт? или ЦБ хочет чтоб СРО хоть какую то видимость порядка на рынке навели и быстро выпустили свои программы?
                                                  Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                  Комментарий


                                                  • Alna
                                                    Можно у Вас спросить как Вы прописали меры, направленные на предотвращение конфликта интересов по 4(1)14 242-П при совмещении функций контролера и СВК в одной должности и в каком внутреннем документе?

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от 1405 Посмотреть сообщение
                                                      Alna
                                                      Можно у Вас спросить как Вы прописали меры, направленные на предотвращение конфликта интересов по 4(1)14 242-П при совмещении функций контролера и СВК в одной должности и в каком внутреннем документе?
                                                      у нас есть отдельное положение по конфликту интересов,в нем закреплены принципы предотвращения и урегулирования в т.ч. при осуществлении деятельности профучастника.

                                                      в 4(1)14 говориться про конфликт если совершаются операции сотрудником. У нас в должностной СВК с совмещением контролера в обязанности не включено проведение операций.
                                                      Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от 1405 Посмотреть сообщение
                                                        Alna
                                                        Можно у Вас спросить как Вы прописали меры, направленные на предотвращение конфликта интересов по 4(1)14 242-П при совмещении функций контролера и СВК в одной должности и в каком внутреннем документе?
                                                        4(1).14. При возложении обязанностей по осуществлению внутреннего контроля на служащих разных подразделений и совмещении ими функций по осуществлению внутреннего контроля с совершением банковских операций и иных сделок кредитная организация во внутренних документах определяет меры, направленные на минимизацию и предотвращение возникновения конфликта интересов, в том числе определение границ функционального подчинения указанных служащих в части выполнения функций, не связанных с внутренним контролем.

                                                        у нас рукСВК/контролер сделок не совершают

                                                        у Вас вопрос не связан с запросом ЦБ?
                                                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                        Комментарий


                                                        • Alna
                                                          Спасибо! Да, отвечаю на запрос. "В связи с установлением факта совмещения деятельности контролера и руководителя СВК представить копии внутренних документов, разработанных в соответствии с п.4(1).14 242-П и определяющих меры, направленные на минимизацию и предотвращение возникновения интересов".
                                                          Вот я и затрудняюсь, ведь ни контролер , ни СВК не участвуют в проведении операций... никакого конфликта интересов не может быть...

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от 1405 Посмотреть сообщение
                                                            Alna
                                                            Спасибо! Да, отвечаю на запрос. "В связи с установлением факта совмещения деятельности контролера и руководителя СВК представить копии внутренних документов, разработанных в соответствии с п.4(1).14 242-П и определяющих меры, направленные на минимизацию и предотвращение возникновения интересов".
                                                            Вот я и затрудняюсь, ведь ни контролер , ни СВК не участвуют в проведении операций... никакого конфликта интересов не может быть...
                                                            у нас такой же запрос.
                                                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                            Комментарий


                                                            • НФА разместила на сайте "Разъяснения Банка России для аккредитованных организаций в части получения квалификационных аттестатов после 1 июля 2019 года".
                                                              Смысл письма - аккредитованные организации остаются аккредитованными и после 01.07.2019.
                                                              Но мне больше всего понравилась вот эта цитата:
                                                              "...запрет на использование после 1 июля 2019 года квалификационного аттестата в качестве документа, подтверждающего квалификацию работника...
                                                              Вместе с тем, полученные по итогам сдачи квалификационных экзаменов квалификационные аттестаты могут быть использованы гражданами, подтверждающего успешное овладение знаниями в сфере финансового рынка для использования, в том числе, в дальнейшей научной, творческой деятельности, при подготовке независимого экспертного заключения."

                                                              Комментарий

                                                              500 Портал временно недоступен

                                                              Портал временно недоступен

                                                              Возникла ошибка при открытии страницы. Обновите страницу или перейдите на главную
                                                              Обновите страницу спустя некоторое время.

                                                              Агенство Bankir.Ru приносит извинения пользователям
                                                              за доставленные неудобства
                                                              Обработка...
                                                              X