16 октября, среда 00:49
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Коллеги, есть информация что будет с аттестатами сотрудников с 01 июля?
    насколько вижу, никаких изменений в зак-во не вносилось, информации о ЗАМЕНЕ аттестата на сертификат тоже официально не было.
    Угол зрения зависит от занимаемого места.

    Комментарий


    • Alna
      пока информации нет, ждем.

      а у меня такой вопрос - кто-нибудь вносил изменения во внутренние документы в связи со вступлением в силу 4928-У с 01 июля 2019г.- маржиналка?

      Комментарий


      • Угол зрения зависит от занимаемого места.

        Комментарий


        • Добрый день!
          в Банках у кого в каких подразделениях находится специалист по ведению внутреннего учета?
          кому он подчиняется, если он один ведет внутренний учет?
          спасибо за ответы!

          Комментарий


          • сотрудницаБанка78
            Специалист по ВУ может находиться в любом отделе и обязанности подчиняться конкретно к какой-то должности нигде не закреплено.

            Комментарий


            • Только была проблема с тем, что его руководитель и заместитель руководителя должны были иметь аттестаты. Поэтому у нас этот специалист сидит в Казначействе, у руководителя которого есть аттестат. Понятно, что с 1 июля будет непонятно что с квал.требованиями, но пока так.

              Комментарий


              • Chrisart
                а это не конфликт интересов, руководитель казначейства и сделки контролирует и внутренний учет?

                Комментарий


                • сотрудницаБанка78
                  Руководитель казначейства сам сделки не совершает, в чем может быть конфликт?

                  Комментарий


                  • Chrisart
                    он же руководит теми, кто совершает? или у вас под ним есть еще руководители Отделов?
                    нам СРО запретил так делать

                    Комментарий


                    • сотрудницаБанка78
                      Для сделок есть руководитель отдела по дилерской деятельности, по внутреннему учету руководитель казначейства непосредственный руководитель.
                      Мы писали в СРО, они не запрещали. Но с другой стороны, проверки у нас не было, чтобы быть до конца уверенным.

                      Комментарий


                      • Информационное письмо «О квалификационных аттестатах специалистов финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатах»от 03.06.2019 № ИН-06-61/47
                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                        Комментарий


                        • Опять ничего контретного. Кто-нибудь что-то делает по этому поводу ? или сидим и ждем что ЦБ придумает ?

                          Комментарий


                          • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение

                            Опять ничего контретного. Кто-нибудь что-то делает по этому поводу ? или сидим и ждем что ЦБ придумает ?
                            мы сидим ждем
                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                            Комментарий


                            • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение

                              Опять ничего контретного. Кто-нибудь что-то делает по этому поводу ? или сидим и ждем что ЦБ придумает ?
                              да, и что делать то пока не понятно

                              Комментарий


                              • Коллеги, добрый день.

                                Вопрос по 192-И.
                                Какой документ имеется в виду в последнем абзаце п.1.1.19 этой "замечательной" инструкции:
                                "документы, подтверждающие избрание анкетируемого лица в состав органов управления соискателя или назначение (избрание) анкетируемого лица в качестве должностного лица соискателя (протокол заседания уполномоченного органа управления соискателя, приказ (распоряжение) (выписка из него)."?

                                Если Начальник отдела ценных бумаг уходит в отпуск и его замещает Зам.начальника, нужно прикладывать выписки из давних приказов о назначении их на должности соответственно Начальника ОЦБ и Зам.начальника ОЦБ?
                                Или имеется в виду приказ на замещение на время отпуска (если он существует, конечно. У нас вот нет, т.к. замещение прописано в ДИ)??

                                Комментарий


                                • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                  Коллеги, добрый день.

                                  Вопрос по 192-И.
                                  Какой документ имеется в виду в последнем абзаце п.1.1.19 этой "замечательной" инструкции:
                                  "документы, подтверждающие избрание анкетируемого лица в состав органов управления соискателя или назначение (избрание) анкетируемого лица в качестве должностного лица соискателя (протокол заседания уполномоченного органа управления соискателя, приказ (распоряжение) (выписка из него)."?

                                  Если Начальник отдела ценных бумаг уходит в отпуск и его замещает Зам.начальника, нужно прикладывать выписки из давних приказов о назначении их на должности соответственно Начальника ОЦБ и Зам.начальника ОЦБ?
                                  Или имеется в виду приказ на замещение на время отпуска (если он существует, конечно. У нас вот нет, т.к. замещение прописано в ДИ)??
                                  У нас начальник управления просто издает от себя распоряжение на замещение на время отпуска. Подписывает он сам и замещающий. ЦБ устраивает

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

                                    У нас начальник управления просто издает от себя распоряжение на замещение на время отпуска. Подписывает он сам и замещающий. ЦБ устраивает
                                    Спасибо за ответ!
                                    Я имела в виду, не прикладываете ли вы также приказ (выписку) о назначении Начальника на должность (при приеме на работу который был) и по Заму такой же?

                                    Комментарий


                                    • И снова конкретики никакой...
                                      Разрешают самим разрабатывать программу оценки квалификации. Как это будет выглядеть на деле? Теперь к уведомлению при приеме на работу нужно будет прикладывать не аттестат, а.... (что)???
                                      Последний раз редактировалось Dalla; 27.06.2019, 14:28.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

                                        Спасибо за ответ!
                                        Я имела в виду, не прикладываете ли вы также приказ (выписку) о назначении Начальника на должность (при приеме на работу который был) и по Заму такой же?
                                        Нет

                                        Комментарий


                                        • Латте
                                          Имеется в виду приказ на замещение, но по опыту знаю многие профики прикладывают просто ДИ, где прописано замещение, ЦБ это тоже устраивает.

                                          Комментарий


                                          • Dalla
                                            у меня тоже масса вопросов, в связи с этим.
                                            1) переделывать текущие ДИ в части квал аттестатов или только если принимаем новых сотрудников на вакантные места (соответственно новые ДИ)?
                                            2) требования к новым сотрудникам? много вариантов....
                                            2) по работающим сотрудникам как проверять/подтверждать их квалификацию? нужно ли/обязаны ли направлять в ЦОКи для переаттестации?
                                            и т.д. и т.п

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

                                              Нет
                                              Сообщение от SvetikVD Посмотреть сообщение
                                              Латте
                                              Имеется в виду приказ на замещение, но по опыту знаю многие профики прикладывают просто ДИ, где прописано замещение, ЦБ это тоже устраивает.
                                              Спасибо большое за ответы - отлегло))) Я стала перечитывать этот пункт и что-то засомневалась.
                                              Да, я тоже в случаях с замещением руководителей прикладывала ДИ.
                                              А вот сейчас на замещение контролера у меня будет приказ.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                                Спасибо большое за ответы - отлегло))) Я стала перечитывать этот пункт и что-то засомневалась. Да, я тоже в случаях с замещением руководителей прикладывала ДИ. А вот сейчас на замещение контролера у меня будет приказ.
                                                Кстати по Контролеру мы все время направляем один и тот же приказ 8 летней давности Тоже вопросов от ЦБ не возникало. Так что видимо можно как должностные, где прописано замещение, направить, так и каждый раз на время отпуска любые распоряжения.

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                                  И снова конкретики никакой...


                                                  Разрешают самим разрабатывать программу оценки квалификации. Как это будет выглядеть на деле? Теперь к уведомлению при приеме на работу нужно будет прикладывать не аттестат, а.... (что)???
                                                  я так понимаю что банки могут использовать программу, разработанную СРО. Но вот когда она появится? в 2020, после того как ЦБ введут в действие нормативный акт? или ЦБ хочет чтоб СРО хоть какую то видимость порядка на рынке навели и быстро выпустили свои программы?
                                                  Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                  Комментарий


                                                  • Alna
                                                    Можно у Вас спросить как Вы прописали меры, направленные на предотвращение конфликта интересов по 4(1)14 242-П при совмещении функций контролера и СВК в одной должности и в каком внутреннем документе?

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от 1405 Посмотреть сообщение
                                                      Alna
                                                      Можно у Вас спросить как Вы прописали меры, направленные на предотвращение конфликта интересов по 4(1)14 242-П при совмещении функций контролера и СВК в одной должности и в каком внутреннем документе?
                                                      у нас есть отдельное положение по конфликту интересов,в нем закреплены принципы предотвращения и урегулирования в т.ч. при осуществлении деятельности профучастника.

                                                      в 4(1)14 говориться про конфликт если совершаются операции сотрудником. У нас в должностной СВК с совмещением контролера в обязанности не включено проведение операций.
                                                      Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от 1405 Посмотреть сообщение
                                                        Alna
                                                        Можно у Вас спросить как Вы прописали меры, направленные на предотвращение конфликта интересов по 4(1)14 242-П при совмещении функций контролера и СВК в одной должности и в каком внутреннем документе?
                                                        4(1).14. При возложении обязанностей по осуществлению внутреннего контроля на служащих разных подразделений и совмещении ими функций по осуществлению внутреннего контроля с совершением банковских операций и иных сделок кредитная организация во внутренних документах определяет меры, направленные на минимизацию и предотвращение возникновения конфликта интересов, в том числе определение границ функционального подчинения указанных служащих в части выполнения функций, не связанных с внутренним контролем.

                                                        у нас рукСВК/контролер сделок не совершают

                                                        у Вас вопрос не связан с запросом ЦБ?
                                                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                        Комментарий


                                                        • Alna
                                                          Спасибо! Да, отвечаю на запрос. "В связи с установлением факта совмещения деятельности контролера и руководителя СВК представить копии внутренних документов, разработанных в соответствии с п.4(1).14 242-П и определяющих меры, направленные на минимизацию и предотвращение возникновения интересов".
                                                          Вот я и затрудняюсь, ведь ни контролер , ни СВК не участвуют в проведении операций... никакого конфликта интересов не может быть...

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от 1405 Посмотреть сообщение
                                                            Alna
                                                            Спасибо! Да, отвечаю на запрос. "В связи с установлением факта совмещения деятельности контролера и руководителя СВК представить копии внутренних документов, разработанных в соответствии с п.4(1).14 242-П и определяющих меры, направленные на минимизацию и предотвращение возникновения интересов".
                                                            Вот я и затрудняюсь, ведь ни контролер , ни СВК не участвуют в проведении операций... никакого конфликта интересов не может быть...
                                                            у нас такой же запрос.
                                                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                            Комментарий


                                                            • НФА разместила на сайте "Разъяснения Банка России для аккредитованных организаций в части получения квалификационных аттестатов после 1 июля 2019 года".
                                                              Смысл письма - аккредитованные организации остаются аккредитованными и после 01.07.2019.
                                                              Но мне больше всего понравилась вот эта цитата:
                                                              "...запрет на использование после 1 июля 2019 года квалификационного аттестата в качестве документа, подтверждающего квалификацию работника...
                                                              Вместе с тем, полученные по итогам сдачи квалификационных экзаменов квалификационные аттестаты могут быть использованы гражданами, подтверждающего успешное овладение знаниями в сфере финансового рынка для использования, в том числе, в дальнейшей научной, творческой деятельности, при подготовке независимого экспертного заключения."

                                                              Комментарий

                                                              Пользователи, просматривающие эту тему

                                                              Свернуть

                                                              Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                              Обработка...
                                                              X