21 июля, воскресенье 18:06
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
    Alna
    . А то. что ВЫ хотите - к банкам вроде бы не относится...
    да. не относиться, но больше отдельных вкладок по заполнению полей на РукПодразд не нашла
    Угол зрения зависит от занимаемого места.

    Комментарий


    • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
      Alna
      я направляла в таком случае Заявление о внесении изменений в реестр профучастников.
      о том, что предоставляется информация о назначении писать во вкладке "сопроводительное письмо" - в ячейки "комментарии"?
      Угол зрения зависит от занимаемого места.

      Комментарий


      • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

        о том, что предоставляется информация о назначении писать во вкладке "сопроводительное письмо" - в ячейки "комментарии"?
        да, я думаю, что там можно написать ... но вообще, Изменения же и предполагают назначение рук-ля структурного подразделения.. можно выбрать галкой -"врио" если ее не ставить - то подразумевается, что назначение на постоянное место.. + вы прикладываете приказ о назначении + трудовую с записью.... Мне кажется, вопросов быть не должно....

        по крайней мере, я так отправляла, дополнительных запросов не было ...

        Комментарий


        • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

          о том, что предоставляется информация о назначении писать во вкладке "сопроводительное письмо" - в ячейки "комментарии"?
          Там п.3 Сведения о штатной структуре, Создать, выбираете 3.2. Руководитель структурного подразделения, Создать, плюсиком добавляете лицо и появляется вкладка Назначенное должностное лицо, куда можно все данные заполнить.

          Комментарий


          • Lissabon
            Chrisart
            Коллеги, большущее спасибо!
            Последний раз редактировалось Alna; 15.05.2019, 09:42.
            Угол зрения зависит от занимаемого места.

            Комментарий


            • Alna
              3 дня с даты Приказа о назначении, 1- с даты приказа об освобождении.

              Инструкция Банка России от 17.10.2018 N 192-И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"

              2.3.9. О каждом назначении (избрании) (в том числе временно) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией или управляющей компанией, каждом возложении на иных лиц временного исполнения обязанностей указанных должностных лиц или каждом фактическом временном исполнении иными лицами их обязанностей (с приложением в виде файла (файлов) с расширением "*.pdf" документов, предусмотренных подпунктом 1.1.18 пункта 1.1 настоящей Инструкции, а также документов, предусмотренных подпунктом 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции) - не позднее 3 рабочих дней со дня:
              принятия решения о каждом назначении (избрании) (в том числе временно) (каждом возложении на иных лиц временного исполнения обязанностей) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями;

              каждого фактического временного исполнения иными лицами обязанностей контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (в случае отсутствия решения, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта).
              В случае если документы, подтверждающие изменения в сведениях, включаемых Банком России в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, ранее представлялись в Банк России, и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется, но указываются дата и номер письма профессионального участника рынка ценных бумаг, которым они были направлены в Банк России.

              Комментарий


              • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                Alna

                не забудьте Анкету физлица отсканировать и прикрепить...
                Анкета по п. 1.1.18 192-И?
                Угол зрения зависит от занимаемого места.

                Комментарий


                • Alna
                  Анкета - по форме приложения к 192-И, подписывается собственноручно назначенным лицом

                  Комментарий


                  • Подскажите. а есть сейчас ограничения по размеру файла в анкете-редакторе?
                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                    Комментарий


                    • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

                      добрый день!
                      мы считаем так:
                      обращающиеся ценные бумаги - количество х на рыночную стоимость
                      необращающиеся -количество х на номинал...


                      а есть варианты?
                      я понимаю , так что для определения стоимости ценных бума, учитываемых на счетах , предусмотренных п.2.1 и абзацами вторым-пятым пункта 2.2 Положения 503-П, по состоянию на последний день квартала остаток ценных бумаг по каждому эмитенту, на данных счетах, нужно умножать (согласно п. 4 статье 214.1 Главы 23 НК РФ) на средневзвешенную цену ценной бумаги (по ценным бумагам сделки с которыми совершаются через российского организатора торговли на рынке ценных бумаг) и на цену закрытия по ценной бумаги( сделки по которой рассчитываются иностранной фондовой биржей) .

                      Согласно п. 4.1. Статьи 214.1 Главы 23 НК РФ При отсутствии информации о средневзвешенной цене ценной бумаги у российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу (цене закрытия по ценной бумаге, рассчитываемой иностранной фондовой биржей), на дату ее реализации рыночной котировкой признается средневзвешенная цена (цена закрытия), сложившаяся на дату ближайших торгов, состоявшихся до дня совершения соответствующей сделки, если торги по этим ценным бумагам проводились хотя бы один раз в течение последних трех месяцев.

                      Согласно абзацу одиннадцатому пункта 2 Указания Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг"

                      В случае если на дату расчета рыночная цена ценной бумаги не определена, для определения значения в целях 481-П депозитарий использует:
                      - для депозитарных расписок - произведение рыночной цены представляемых ценных бумаг на их количество, а в случае отсутствия рыночной цены - произведение номинальной стоимости представляемых ценных бумаг на их количество, умноженное на поправочный коэффициент, равный 3;
                      - для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - расчетную стоимость инвестиционных паев по состоянию на последнюю дату ее определения, предшествующую дате расчета (последний день квартала);
                      - для ипотечных сертификатов участия - оценочную стоимость по состоянию на последнюю дату ее определения, предшествующую дате расчета (последний день квартала);
                      - для иных ценных бумаг - произведение номинальной стоимости указанных ценных бумаг на их количество, умноженное на поправочный коэффициент, равный 3;

                      Есть эксперты скажите верно?

                      Комментарий


                      • Katay
                        "Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (утв. Банком России 27.07.2015 N 481-П)
                        п.2.1.10.
                        абз. 28:

                        Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, должен определять значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 6 приложения к настоящему Положению, в порядке, предусмотренном для расчета величины Pi;j абзацем одиннадцатым пункта 2 Указания Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2017 года N 46943, 23 апреля 2018 года N 50864, без применения поправочного коэффициента.

                        Комментарий


                        • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                          Katay
                          "Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (утв. Банком России 27.07.2015 N 481-П)
                          п.2.1.10.
                          абз. 28:

                          Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, должен определять значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 6 приложения к настоящему Положению, в порядке, предусмотренном для расчета величины Pi;j абзацем одиннадцатым пункта 2 Указания Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2017 года N 46943, 23 апреля 2018 года N 50864, без применения поправочного коэффициента.
                          Спасибо, скажите пожалуйста все остальное верно поняла относительно Главы 23 НК РФ?

                          Комментарий


                          • Банк России утвердил дорожную карту по переходу финансового рынка к независимой оценке квалификации

                            https://www.cbr.ru/Press/event/?id=2632
                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                            Комментарий


                            • Подтверждать квалификацию необходимо будет каждые три года.https://www.kommersant.ru/doc/3975426




                              Комментарий


                              • Сообщение от NEG Посмотреть сообщение
                                Подтверждать квалификацию необходимо будет каждые три года.https://www.kommersant.ru/doc/3975426

                                По словам главы НАУФОР Алексея Тимофеева, квалификационные свидетельства будут лишь одним из доказательств наличия квалификации, они не будут нужны в случае наличия определенного стажа работы.
                                Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                Комментарий


                                • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                  да, разрыв по времени
                                  Добрый день!
                                  Подскажите, в данном случае Вы заполняли раздел "освобожденное лицо" на руководителя, который уже уволился ранее.
                                  А до этого Вы отправляли Уведомление об увольнении руководителя?

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от NEG Посмотреть сообщение
                                    Подтверждать квалификацию необходимо будет каждые три года.https://www.kommersant.ru/doc/3975426
                                    А вот интересно, стоимость экзаменов будет именно такой, как пишет коммерсант?

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от V. Pavel Посмотреть сообщение

                                      Добрый день!
                                      Подскажите, в данном случае Вы заполняли раздел "освобожденное лицо" на руководителя, который уже уволился ранее.
                                      А до этого Вы отправляли Уведомление об увольнении руководителя?
                                      в данном случае поля на освобожденное не заполняли.
                                      Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение

                                        А вот интересно, стоимость экзаменов будет именно такой, как пишет коммерсант?
                                        https://asprof.ru/ok/reestr_COK
                                        можно поискать стоимость на сайтах самих центров. Но какие я смотрела - стоимости именно по профучастию нет
                                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                          в данном случае поля на освобожденное не заполняли.
                                          Тогда программа-Анкета при проверке и при сохранении ругается на незаполненные поля.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от V. Pavel Посмотреть сообщение
                                            Тогда программа-Анкета при проверке и при сохранении ругается на незаполненные поля.
                                            Если вы не нажали в самом разделе "Создать", то раздел не создается и, соответственно, ругаться на незаполненные поля не может...

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от V. Pavel Посмотреть сообщение
                                              Тогда программа-Анкета при проверке и при сохранении ругается на незаполненные поля.
                                              ругается
                                              но сохранить и отправить ее все равно можно
                                              Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение

                                                Если вы не нажали в самом разделе "Создать", то раздел не создается и, соответственно, ругаться на незаполненные поля не может...
                                                У меня не так. Сборка 1.3.07.0 от 09 апреля 2019г.
                                                Выбираем Другие отчеты/ЗаявлениеВнесениеИзмененийПУРЦБ
                                                В отчете выбираем
                                                п.3.2. Руководитель структурного подразделения - зеленый крестик,
                                                а там все вместе, и назначенное должностное лицо, и освобожденное.

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от V. Pavel Посмотреть сообщение

                                                  У меня не так. Сборка 1.3.07.0 от 09 апреля 2019г.
                                                  Выбираем Другие отчеты/ЗаявлениеВнесениеИзмененийПУРЦБ
                                                  В отчете выбираем
                                                  п.3.2. Руководитель структурного подразделения - зеленый крестик,
                                                  а там все вместе, и назначенное должностное лицо, и освобожденное.
                                                  добрый день!
                                                  я думаю, что эта версия программы заточена под то, что в случае отсутствия руководителя СП или контролера в любом случае теперь должен назначаться временно исполняющий обязанности, поэтому, теоретически, поле должно быть заполнено всегда (освобождается врио, назначается постоянный работник) ... у меня был случай, что и там, и там был один человек - просто с врио его перевели на начальника.
                                                  можно проконсультироваться с СРО своим, что в этом случае надо делать, но если программа ругается, то наверное, можно указать последнего освобожденного с датой освобождения, а в комментариях указать, что про освобожденного информация уже подавалась ранее и дать ссылку на исходящее.

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                                    добрый день! я думаю, что эта версия программы заточена под то, что в случае отсутствия руководителя СП или контролера в любом случае теперь должен назначаться временно исполняющий обязанности
                                                    Наверное так и есть, но вот если мы меняем штатку и создаем новое подразделение. То освобожденного лица вообще никогда не было.

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от V. Pavel Посмотреть сообщение

                                                      Наверное так и есть, но вот если мы меняем штатку и создаем новое подразделение. То освобожденного лица вообще никогда не было.
                                                      такого случая ЦБ , видимо, не предусмотрел. Я бы на Вашем месте позвонила в СРО или даже в сам ЦБ и спросила у них, как заполнять форму в этом случае...
                                                      по логике надо оставить нижнюю часть незаполненной....

                                                      Комментарий


                                                      • V. Pavel
                                                        Совсем новое или переименование? Если второе, то освобожденное лицо то же самое, только с другой должностью.

                                                        Комментарий


                                                        • Коллеги, при формировании Уведомлений через программу-Анкета вы подписываете ключом ЭЦП?
                                                          или при отправке сформировонного файла через личный кабинет ставится еще одна-другая подпись?
                                                          вообщем, нужно ли делать отдельную подпись Пред.Правления для формирования Уведомлений? (раньше у нас была отдельная ЭЦП)
                                                          спасибо.

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
                                                            Коллеги, при формировании Уведомлений через программу-Анкета вы подписываете ключом ЭЦП?
                                                            или при отправке сформировонного файла через личный кабинет ставится еще одна-другая подпись?
                                                            вообщем, нужно ли делать отдельную подпись Пред.Правления для формирования Уведомлений? (раньше у нас была отдельная ЭЦП)
                                                            спасибо.
                                                            в программе-анкете не подписывали и не шифровали. Формировали файл и подписывали его в самом ЛК
                                                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                            Комментарий


                                                            • Добрый день. Новая версия Анкеты.

                                                              https://www.cbr.ru/lk_uio/

                                                              27.05.2019

                                                              Вниманию профессиональных участников рынка ценных бумаг!

                                                              Обновлена Программа-анкета подготовки электронных документов для профессиональных участников рынка ценных бумаг - версия 2.16.3, сборка 1.3.07.4 от 20 мая 2019 г. (далее - Программа-анкета) (Скачать)

                                                              Внесены изменения в электронную форму «Заявление о внесении изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг».

                                                              Замечания и предложения по функционированию Программы-анкеты предлагаем направлять по электронной почте на адрес: cbrsupport@swgroup.ru.

                                                              Комментарий

                                                              Пользователи, просматривающие эту тему

                                                              Свернуть

                                                              Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                              Обработка...
                                                              X