16 октября, среда 00:20
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Добрый день!
    Продолжу тему 5013-у.
    Все-таки годовой диапазон мы будем определять только в конце 2019 года, правильно? Сейчас просто поквартально определяем квартальные диапазоны? И использовать послабления, кому это необходимо, можно будет с 2020 года, я правильно понимаю?

    Комментарий


    • И ещё, поделитесь, пожалуйста, опытом, на кого решили возлагать обязанности по определению диапазонов? Контролёр или бэк?

      Комментарий


      • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
        Добрый день!
        Продолжу тему 5013-у.
        Все-таки годовой диапазон мы будем определять только в конце 2019 года, правильно? Сейчас просто поквартально определяем квартальные диапазоны? И использовать послабления, кому это необходимо, можно будет с 2020 года, я правильно понимаю?
        Я так понимаю, что все да

        На семинаре НФА кстати сказали, что подсчетами занимаемся по желанию (те, кто хотят послаблений). Но те, кто считать не будут, лучше составить что то типа проф суждения по этому поводу

        Комментарий


        • Tartus
          да, нам наш СРО также сказал делать

          Комментарий


          • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

            Я так понимаю, что все да

            На семинаре НФА кстати сказали, что подсчетами занимаемся по желанию (те, кто хотят послаблений). Но те, кто считать не будут, лучше составить что то типа проф суждения по этому поводу
            о, Вы слушали семинар? семинар по 481-П и 192-И был?
            не поделитесь, что-то новое для себя узнали?

            Комментарий


            • Uralochka
              сотрудницаБанка78

              Спасибо!

              Комментарий


              • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

                о, Вы слушали семинар? семинар по 481-П и 192-И был?
                не поделитесь, что-то новое для себя узнали?
                Тоже присоединяюсь к просьбе. Если можно, поделитесь, пожалуйста

                Комментарий


                • Добрый день!
                  Как вы считаете, если на время отпуска обязанности начальника отдельного структурного подразделения возложить на сотрудника, который «закрывает» одну из лицензий (у нас по 1 сотруднику на лицензию), это не будет нарушением?

                  Комментарий


                  • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
                    Добрый день!
                    Как вы считаете, если на время отпуска обязанности начальника отдельного структурного подразделения возложить на сотрудника, который «закрывает» одну из лицензий (у нас по 1 сотруднику на лицензию), это не будет нарушением?
                    получается что в этот период он будет контролировать сам себя. А это конфликт интересов (см. 3.4.2 242-п)
                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                    Комментарий


                    • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

                      о, Вы слушали семинар? семинар по 481-П и 192-И был?
                      не поделитесь, что-то новое для себя узнали?
                      1) Семинар вела Энгель, основное - это то, что для КО пока не наступила ответственность по подсчету диапазона.
                      2) Определять годовой диапазон нужно будет в 4 кв. 2019г. на 20,21,22 гг. За расчет берем 4 кв 2018г., 1кв 2019г., 2кв 2019г., 3 кв 2019г.
                      3) В течение срока 20-22гг (3 года) придет проверка ГИБР
                      4) Для КО Банк России до 4 кв 19 г. еще что-нибудь придумает, возможно внесет изменения в отчетность
                      5) Категоризация в целом нужна для системы управления рисками, достаточности капитала, отчетности
                      6) Если организация себя определила как крупная, то считать не нужно, если организация соблюдает лицензионные требования, то считать ничего не нужно, но нужно написать проф суждение по этому обстоятельству
                      7) расчеты все по Указанию
                      8) если определено одинаковое значение в 1кв, 2кв, 3кв, то это будет являться годовым диапазоном, определенным за три квартала, предшеств 4 кв
                      если определено одинаковое значение во 2кв и 3 кв, то это будет являться годовым диапазоном, определенным за два квартала, предшеств 4кв
                      если определено одинаковое значение в 1кв и 3 кв, то это будет являться годовым диапазоном, определенным в двух из трех кварталов, предшеств 4 кв
                      если определено значение только в 3 кв, то это будет являться годовым диапазоном, определенным за квартал, предшеств дате определения значений

                      как-то так​​​​​​​

                      Комментарий


                      • Уважаемые коллеги, пересматриваем внутренние документы в связи с 192-И. Возник вопрос:
                        1. При формировании и направлении в ЦБ уведомлений и заявлений по 192-И «О порядке лицензирования видов профессиональной деятельности….» мы, кредитная организация-профессиональный участник, подписываем сформированный файл на основании Руководства пользователя https://portal4.cbr.ru/Documents/instruction.pdf (со стр. 42) УКЭП руководителя и затем шифруем и направляем через личный кабинет участника информационного обмена в ЦБ.
                        2. При этом у нас есть Единая подпись на Банк для направления в ЦБ любой информации, в том числе запросов, ответов на предписания и т.д., , и эта информация направляется через личный кабинет участника информационного обмена в ЦБ, используя только эту подпись.
                        Возможно ли уведомления и заявления по 192-И направлять в ЦБ, используя только подпись 2 - Банка? Достаточно ли ее будет? Коллеги,как у вас это организовано? До сего момента подписывали всегда сначала подписью ген дира, затем ответственный за работу в ЛКУИО шифровал документ, что то там подписывал направлял в ЦБ

                        Комментарий


                        • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                          получается что в этот период он будет контролировать сам себя. А это конфликт интересов (см. 3.4.2 242-п)
                          Спасибо! Хотя бы направление понятно, будем думать.

                          Комментарий


                          • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                            До сего момента подписывали всегда сначала подписью ген дира, затем ответственный за работу в ЛКУИО шифровал документ, что то там подписывал направлял в ЦБ
                            Вот так мы и отправили в марте. И все прошло нормально.

                            Комментарий


                            • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
                              Спасибо! Хотя бы направление понятно, будем думать.
                              у вас этот сотрудник по двум лицензиям сразу работать будет
                              Угол зрения зависит от занимаемого места.

                              Комментарий


                              • SvetikVD
                                Насчёт проверки ГИБР: почему именно в период с 20 по 22 год эта проверка должна прийти? Как это связано с определением диапазонов? Если просто проверить расчеты, то это можно по запросу предоставить

                                Комментарий


                                • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                  у вас этот сотрудник по двум лицензиям сразу работать будет
                                  Нет, у нас руководитель не закрывает лицензию, он отдельно. То есть сотрудник как был на одной лицензии, так и останется.

                                  Комментарий


                                  • Uralochka
                                    Всегда подписывали одной подписью - ЕИО. И сейчас так же будем отправлять

                                    Комментарий


                                    • Коллеги, есть ли информация о сроках появления профстандартов по профучастию? и будет ли перенос сроков (1 июля 2019) по утрате правовой силы аттестатов?
                                      Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                      Комментарий


                                      • SvetikVD
                                        спасибо огромное, что поделились информацией!
                                        про ГИБР - действительно интересно.. они сейчас будут планы на 3 года проверок составлять, получается?
                                        интересно, при проверках ГИБР будет проверять только деятельность непосредственно профучастника, или также охватит и 224-ФЗ? об этом ничего не говорилось?

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение

                                          Нет, у нас руководитель не закрывает лицензию, он отдельно. То есть сотрудник как был на одной лицензии, так и останется.
                                          можно. но обратите внимание чтоб в этот период он как начальник подразделения не подписывал документы по проверке деятельности самого себя как рядового сотрудника
                                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                            можно. но обратите внимание чтоб в этот период он как начальник подразделения не подписывал документы по проверке деятельности самого себя как рядового сотрудника
                                            Вы имеете в виду справки по проверкам контролёра или СВА? Спасибо, на это тоже обращу внимание

                                            Комментарий


                                            • SvetikVD
                                              да, спасибо большое за информацию!

                                              Комментарий



                                              • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                                Коллеги, есть ли информация о сроках появления профстандартов по профучастию? и будет ли перенос сроков (1 июля 2019) по утрате правовой силы аттестатов?
                                                Скорей всего, переноса сроков не будет. Закон не ЦБ разрабатывал.
                                                На сайте НАУФОР есть инфа об изменении порядка аттестации специалистов. «В н.в ведётся разработка порядка обмена аттестатов на свидетельства, выданные центрами независимой оценки квалификаций»

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
                                                  Добрый день!
                                                  Продолжу тему 5013-у.
                                                  Все-таки годовой диапазон мы будем определять только в конце 2019 года, правильно? Сейчас просто поквартально определяем квартальные диапазоны? И использовать послабления, кому это необходимо, можно будет с 2020 года, я правильно понимаю?
                                                  мы получили письмо:
                                                  ЦБ в тестовом режиме нам определил годовой диапазон с 4 кв. 2017 по 3 кв. 2018

                                                  первое определение диапазона в 4 кв. 2019 в целях применения лицензионных требований в 2020
                                                  Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                                    мы получили письмо:
                                                    ЦБ в тестовом режиме нам определил годовой диапазон с 4 кв. 2017 по 3 кв. 2018

                                                    первое определение диапазона в 4 кв. 2019 в целях применения лицензионных требований в 2020
                                                    и нам тоже пришло

                                                    Комментарий


                                                    • мы получили письмо:
                                                      ЦБ в тестовом режиме нам определил годовой диапазон с 4 кв. 2017 по 3 кв. 2018
                                                      первое определение диапазона в 4 кв. 2019 в целях применения лицензионных требований в 2020
                                                      и нам тоже пришло
                                                      Alna Tartus А каким числом вам письма пришли, и в каком регионе вы находитесь? У нас пока ничего не было...

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение



                                                        Alna Tartus А каким числом вам письма пришли, и в каком регионе вы находитесь? У нас пока ничего не было...
                                                        Северо-запад
                                                        письмо датировано 10.04.
                                                        от Департамента
                                                        по списку рассылки
                                                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
                                                          SvetikVD
                                                          Насчёт проверки ГИБР: почему именно в период с 20 по 22 год эта проверка должна прийти? Как это связано с определением диапазонов? Если просто проверить расчеты, то это можно по запросу предоставить
                                                          Tartus
                                                          ГИБР планирует установить периодичность выездных проверок для крупных профучастников 1 раз в 3 года, неважно в какую категорию попадет организация (дилер, брокер, или депозит). если вы крупный по одному из видов деятельности в течение следующих 3 лет, после определения себя как крупный профучастник, т. е. 20, 21, 22гг., ГИБР придет с проверкой. Например, в 19г. на 20г. вы определили, что вы крупный, а потом в 20 г. на 21 г. вы определите, что вы средний, все равно факт определения себя крупным профучастником будет проверен ГИБР. (со слов Энгель)

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                                            SvetikVD
                                                            спасибо огромное, что поделились информацией!
                                                            про ГИБР - действительно интересно.. они сейчас будут планы на 3 года проверок составлять, получается?
                                                            интересно, при проверках ГИБР будет проверять только деятельность непосредственно профучастника, или также охватит и 224-ФЗ? об этом ничего не говорилось?
                                                            Lissabon
                                                            1) Получается, что Да
                                                            2) про 224-ФЗ ничего не говорилось, проверка только в рамках категоризации, думаю в целях дальнейшего перехода на разграничение норм требований в в зависимости от категорий (мал, ср, круп)

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                                              Коллеги, есть ли информация о сроках появления профстандартов по профучастию? и будет ли перенос сроков (1 июля 2019) по утрате правовой силы аттестатов?
                                                              Alna
                                                              информация от СРО следующая: переноса сроков не будет, будет происходить обмен действующих квал.аттестатов на сертификаты, сроком на 5 лет, в местном отделении ЦБР, потом нужно будет проходить аттестацию. По действующему аттестату нужно проработать не менее 1 года. Это негласно все и информация может измениться.

                                                              Комментарий

                                                              Пользователи, просматривающие эту тему

                                                              Свернуть

                                                              Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                              Обработка...
                                                              X