24 марта, воскресенье 13:41
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Largo
    пришлите, пожалуйста, и мне разъяснения. спасибо!

    Комментарий


    • Уважаемые коллеги, хочется вернуться к обсуждению вступившему в силу с 17.02.19 5013-У. Кто как организовал этот процесс у себя? Я так понимаю, что за 1 квартал 2019 годы проф участники должны будут уже оценить значения показателей. В какие сроки?
      Меня еще смущает такой пункт (2.1.11):
      "Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:
      ............
      на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 - 2.1.9, 2.1.12 настоящего пункта, пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению."

      То есть если мы кредитная организация, соблюдаем на постоянной основе лицензионные требования и условия,можем ли мы ежеквартально не оценивать значения показателей? Кто как понял этот пункт?

      2. Как быть все таки с оценкой значений показателей депозитария кредитной организации? Ведь ссылка на порядок расчета идет на 4373-У, который не применим для кредитных организаций

      Комментарий


      • да, тоже возник вопрос как вышеозвученный, плюс к нему :
        если мы соответствуем графе 5 (крупные), но не по всем строкам? как быть?
        например по 1 строке мы 5 графа, а по 2 строке мы 3 графа.

        Комментарий


        • Коллеги, на этой неделе пишите свои вопросы. Будем покупать семинар на эту тему. Отправлю организатору

          Комментарий


          • Коллеги, всем доброе утро!
            вопрос: отправлял ли кто-нибудь уже Заявление по новой форме (по 192-И)? у меня программа требует заполнить раздел об изменении персональных данных... у всех так? как вышли из ситуации - заполняли? или отправили эти поля незаполненными (в случае, если отчитывает только возложение или отмену врио)?

            Комментарий


            • Lissabon
              да.. Все ок. Про перс.данные просто раздел не выбираем и все. Заполняем только нужные разделы. Вроде приняли в личном кабинете.

              Комментарий


              • Lissabon
                Я думаю персональные данные это в случае изменения ФИО или паспорта. п.2.3.8. для Банков - 30 дней. При смене руководителя заполнять не надо.

                Largo
                Я так понимая, что нужно заполнять разделы 1.1-1.3
                А далее выбирать нужный раздел, где проходят изменения. Если смена руководителя подразделения, то заполняем 3.2. Пишем о лице, которое освобождается и которое назначается. А как быть если создается новое подразделение и идет только назначение? Программа не даст заполнить только одну сторону.

                Комментарий


                • Largo
                  V. Pavel

                  спасибо, коллеги! тоже думала, что по логике раздел должен быть незаполнен и это глюк программы, но реши все-таки уточнить ...

                  Комментарий


                  • V. Pavel
                    Да. Для нас 3.1 и 3.2 актуальны.
                    По поводу подразделений - хороший вопрос - не знаю )) Попробуйте разработчикам написать.
                    Хотя может в данном случае надо уведомление делать а не заявление?

                    Комментарий


                    • Наш СРО считает, что годовой диапазон надо будет определять на 2020год в конце 2019 (по значениям с 1 по 4 кварталы 2019 года)

                      Комментарий


                      • Коллеги,
                        Объясните мне на пальцах значение фразы "в квартале, предшествующем дате определения значений показателей" в п.2.1.11 481-П:

                        при отсутствии условий для определения годового диапазона, указанных в абзацах втором - четвертом настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в квартале, предшествующем дате определения значений показателей.

                        Что это за квартал такой? И что это за дата?

                        Комментарий


                        • RUB

                          годовой диапазон определяется "не позднее 31 декабря" - следовательно, это 4-й квартал.
                          квартал, предшествующий дате определения (31 декабря) значения показателей - 3-й квартал.
                          я так понимаю...

                          Комментарий


                          • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                            RUB

                            годовой диапазон определяется "не позднее 31 декабря" - следовательно, это 4-й квартал.
                            квартал, предшествующий дате определения (31 декабря) значения показателей - 3-й квартал.
                            я так понимаю...
                            Тогда, следуя логике предшествующих абзацев, было бы написано:

                            "при отсутствии условий для определения годового диапазона, указанных в абзацах втором - четвертом настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в квартале, предшествующем четвертому кварталу текущего календарного года."

                            Зачем было переименовывать "четвертый квартал" в "дату определения значений показателей".

                            Значения показателей деятельности осуществляется ежеквартально. Поэтому "дата определения значений показателей" - это любая из четырех дат в течение одного года. А непосредственно 31 декабря происходит на определение показателей, а сопоставление уже определенных показателей с установленными диапазонами.

                            Комментарий


                            • И вот это как понимать?

                              Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:
                              на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 - 2.1.9, ....настоящего пункта, пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению.


                              Это как-то можно "вне зависимости от фактических значений показателей" просто установить, что у нас годовой диапазон будет как в графе 5? !!!

                              Или можно УЖЕ не заниматься расчетами, если соблюдаются только требования 2.1.1.-2.1.9? А требования о соблюдении 2.2.-2.7. распространяются только на крупных профиков с годовым диапазоном графы 5? Но в этом случае, так как расчеты и сопоставления не осуществляются, как не пропустить тот момент, когда годовой диапазон определен на уровне графы 5, и требования ужесточаются?

                              Комментарий


                              • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение
                                И вот это как понимать?
                                Ход ваших мыслей понять можно, но !!!
                                Отчего же вы не приводите текст этого-самого настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта, на которые требования не распространяются
                                И это весьма определяющий момент, ибо вы вырвали отдельные слова из Положения ЦБ РФ от 27.07.2015 № 481-П, и смысл мог исказиться с точностью до наоборот

                                Комментарий


                                • Сообщение от Степанов В.В. Посмотреть сообщение

                                  Ход ваших мыслей понять можно, но !!!
                                  Отчего же вы не приводите текст этого-самого настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта, на которые требования не распространяются
                                  И это весьма определяющий момент, ибо вы вырвали отдельные слова из Положения ЦБ РФ от 27.07.2015 № 481-П, и смысл мог исказиться с точностью до наоборот
                                  Извольте...

                                  2.1.10. Определение лицензиатом значений показателей, установленных в графе 2 приложения к настоящему Положению (далее - показатели деятельности), с соблюдением следующих требований.
                                  ....

                                  2.1.11. Сопоставление лицензиатом значений показателей деятельности, определенных в соответствии с подпунктом 2.1.10 настоящего пункта, с диапазонами значений показателей деятельности лицензиата, установленными в графах 3 - 5 приложения к настоящему Положению (далее - квартальные диапазоны), в течение четвертого квартала текущего года, но не позднее 31 декабря, и определение годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых лицензиатом видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - годовой диапазон) с соблюдением следующих требований:​​​​​​​
                                  ....


                                  Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:
                                  на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 - 2.1.9, ....настоящего пункта, пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению.


                                  Это как-то можно "вне зависимости от фактических значений показателей" просто установить, что у нас годовой диапазон будет как в графе 5? !!!

                                  Или можно УЖЕ не заниматься расчетами, если соблюдаются только требования 2.1.1.-2.1.9? А требования о соблюдении 2.2.-2.7. распространяются только на крупных профиков с годовым диапазоном графы 5? Но в этом случае, так как расчеты и сопоставления не осуществляются, как не пропустить тот момент, когда годовой диапазон определен на уровне графы 5, и требования ужесточаются?

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение

                                    Извольте...

                                    2.1.10. Определение лицензиатом значений показателей, установленных в графе 2 приложения к настоящему Положению (далее - показатели деятельности), с соблюдением следующих требований.
                                    ....

                                    2.1.11. Сопоставление лицензиатом значений показателей деятельности, определенных в соответствии с подпунктом 2.1.10 настоящего пункта, с диапазонами значений показателей деятельности лицензиата, установленными в графах 3 - 5 приложения к настоящему Положению (далее - квартальные диапазоны), в течение четвертого квартала текущего года, но не позднее 31 декабря, и определение годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых лицензиатом видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - годовой диапазон) с соблюдением следующих требований:
                                    ....


                                    Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:
                                    на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 - 2.1.9, ....настоящего пункта, пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению.


                                    Это как-то можно "вне зависимости от фактических значений показателей" просто установить, что у нас годовой диапазон будет как в графе 5? !!!

                                    Или можно УЖЕ не заниматься расчетами, если соблюдаются только требования 2.1.1.-2.1.9? А требования о соблюдении 2.2.-2.7. распространяются только на крупных профиков с годовым диапазоном графы 5? Но в этом случае, так как расчеты и сопоставления не осуществляются, как не пропустить тот момент, когда годовой диапазон определен на уровне графы 5, и требования ужесточаются?
                                    Подпунктами 2.1.1.-2.1.9 и пунктами 2.2.-2.7 установлены лицензионные требования. Некоторые из этих требований «упрощены» для небольших профиков. Так вот если профик в принципе соблюдает максимальные лицензионные требования (установленные для профиков с диапазоном из графы 5), то и показатели ему считать незачем.
                                    Я так прочитала данные нововведения))

                                    Комментарий


                                    • Коллеги,
                                      определился ли кто-либо с вопросом, какую должность надо заполнять в Анкете физического лица при временном возложении на него обязанностей руководителя структурного подразделения или контролера?
                                      ту, которая у него записана в трудовой или ту, которую он будет временно занимать?

                                      Комментарий

                                      Пользователи, просматривающие эту тему

                                      Свернуть

                                      Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                      Обработка...
                                      X