23 октября, среда 16:32
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Largo
    пришлите, пожалуйста, и мне разъяснения. спасибо!

    Комментарий


    • Уважаемые коллеги, хочется вернуться к обсуждению вступившему в силу с 17.02.19 5013-У. Кто как организовал этот процесс у себя? Я так понимаю, что за 1 квартал 2019 годы проф участники должны будут уже оценить значения показателей. В какие сроки?
      Меня еще смущает такой пункт (2.1.11):
      "Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:
      ............
      на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 - 2.1.9, 2.1.12 настоящего пункта, пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению."

      То есть если мы кредитная организация, соблюдаем на постоянной основе лицензионные требования и условия,можем ли мы ежеквартально не оценивать значения показателей? Кто как понял этот пункт?

      2. Как быть все таки с оценкой значений показателей депозитария кредитной организации? Ведь ссылка на порядок расчета идет на 4373-У, который не применим для кредитных организаций

      Комментарий


      • да, тоже возник вопрос как вышеозвученный, плюс к нему :
        если мы соответствуем графе 5 (крупные), но не по всем строкам? как быть?
        например по 1 строке мы 5 графа, а по 2 строке мы 3 графа.

        Комментарий


        • Коллеги, на этой неделе пишите свои вопросы. Будем покупать семинар на эту тему. Отправлю организатору

          Комментарий


          • Коллеги, всем доброе утро!
            вопрос: отправлял ли кто-нибудь уже Заявление по новой форме (по 192-И)? у меня программа требует заполнить раздел об изменении персональных данных... у всех так? как вышли из ситуации - заполняли? или отправили эти поля незаполненными (в случае, если отчитывает только возложение или отмену врио)?

            Комментарий


            • Lissabon
              да.. Все ок. Про перс.данные просто раздел не выбираем и все. Заполняем только нужные разделы. Вроде приняли в личном кабинете.

              Комментарий


              • Lissabon
                Я думаю персональные данные это в случае изменения ФИО или паспорта. п.2.3.8. для Банков - 30 дней. При смене руководителя заполнять не надо.

                Largo
                Я так понимая, что нужно заполнять разделы 1.1-1.3
                А далее выбирать нужный раздел, где проходят изменения. Если смена руководителя подразделения, то заполняем 3.2. Пишем о лице, которое освобождается и которое назначается. А как быть если создается новое подразделение и идет только назначение? Программа не даст заполнить только одну сторону.

                Комментарий


                • Largo
                  V. Pavel

                  спасибо, коллеги! тоже думала, что по логике раздел должен быть незаполнен и это глюк программы, но реши все-таки уточнить ...

                  Комментарий


                  • V. Pavel
                    Да. Для нас 3.1 и 3.2 актуальны.
                    По поводу подразделений - хороший вопрос - не знаю )) Попробуйте разработчикам написать.
                    Хотя может в данном случае надо уведомление делать а не заявление?

                    Комментарий


                    • Наш СРО считает, что годовой диапазон надо будет определять на 2020год в конце 2019 (по значениям с 1 по 4 кварталы 2019 года)

                      Комментарий


                      • Коллеги,
                        Объясните мне на пальцах значение фразы "в квартале, предшествующем дате определения значений показателей" в п.2.1.11 481-П:

                        при отсутствии условий для определения годового диапазона, указанных в абзацах втором - четвертом настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в квартале, предшествующем дате определения значений показателей.

                        Что это за квартал такой? И что это за дата?

                        Комментарий


                        • RUB

                          годовой диапазон определяется "не позднее 31 декабря" - следовательно, это 4-й квартал.
                          квартал, предшествующий дате определения (31 декабря) значения показателей - 3-й квартал.
                          я так понимаю...

                          Комментарий


                          • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                            RUB

                            годовой диапазон определяется "не позднее 31 декабря" - следовательно, это 4-й квартал.
                            квартал, предшествующий дате определения (31 декабря) значения показателей - 3-й квартал.
                            я так понимаю...
                            Тогда, следуя логике предшествующих абзацев, было бы написано:

                            "при отсутствии условий для определения годового диапазона, указанных в абзацах втором - четвертом настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в квартале, предшествующем четвертому кварталу текущего календарного года."

                            Зачем было переименовывать "четвертый квартал" в "дату определения значений показателей".

                            Значения показателей деятельности осуществляется ежеквартально. Поэтому "дата определения значений показателей" - это любая из четырех дат в течение одного года. А непосредственно 31 декабря происходит на определение показателей, а сопоставление уже определенных показателей с установленными диапазонами.

                            Комментарий


                            • И вот это как понимать?

                              Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:
                              на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 - 2.1.9, ....настоящего пункта, пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению.


                              Это как-то можно "вне зависимости от фактических значений показателей" просто установить, что у нас годовой диапазон будет как в графе 5? !!!

                              Или можно УЖЕ не заниматься расчетами, если соблюдаются только требования 2.1.1.-2.1.9? А требования о соблюдении 2.2.-2.7. распространяются только на крупных профиков с годовым диапазоном графы 5? Но в этом случае, так как расчеты и сопоставления не осуществляются, как не пропустить тот момент, когда годовой диапазон определен на уровне графы 5, и требования ужесточаются?

                              Комментарий


                              • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение
                                И вот это как понимать?
                                Ход ваших мыслей понять можно, но !!!
                                Отчего же вы не приводите текст этого-самого настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта, на которые требования не распространяются
                                И это весьма определяющий момент, ибо вы вырвали отдельные слова из Положения ЦБ РФ от 27.07.2015 № 481-П, и смысл мог исказиться с точностью до наоборот

                                Комментарий


                                • Сообщение от Степанов В.В. Посмотреть сообщение

                                  Ход ваших мыслей понять можно, но !!!
                                  Отчего же вы не приводите текст этого-самого настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта, на которые требования не распространяются
                                  И это весьма определяющий момент, ибо вы вырвали отдельные слова из Положения ЦБ РФ от 27.07.2015 № 481-П, и смысл мог исказиться с точностью до наоборот
                                  Извольте...

                                  2.1.10. Определение лицензиатом значений показателей, установленных в графе 2 приложения к настоящему Положению (далее - показатели деятельности), с соблюдением следующих требований.
                                  ....

                                  2.1.11. Сопоставление лицензиатом значений показателей деятельности, определенных в соответствии с подпунктом 2.1.10 настоящего пункта, с диапазонами значений показателей деятельности лицензиата, установленными в графах 3 - 5 приложения к настоящему Положению (далее - квартальные диапазоны), в течение четвертого квартала текущего года, но не позднее 31 декабря, и определение годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых лицензиатом видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - годовой диапазон) с соблюдением следующих требований:​​​​​​​
                                  ....


                                  Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:
                                  на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 - 2.1.9, ....настоящего пункта, пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению.


                                  Это как-то можно "вне зависимости от фактических значений показателей" просто установить, что у нас годовой диапазон будет как в графе 5? !!!

                                  Или можно УЖЕ не заниматься расчетами, если соблюдаются только требования 2.1.1.-2.1.9? А требования о соблюдении 2.2.-2.7. распространяются только на крупных профиков с годовым диапазоном графы 5? Но в этом случае, так как расчеты и сопоставления не осуществляются, как не пропустить тот момент, когда годовой диапазон определен на уровне графы 5, и требования ужесточаются?

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение

                                    Извольте...

                                    2.1.10. Определение лицензиатом значений показателей, установленных в графе 2 приложения к настоящему Положению (далее - показатели деятельности), с соблюдением следующих требований.
                                    ....

                                    2.1.11. Сопоставление лицензиатом значений показателей деятельности, определенных в соответствии с подпунктом 2.1.10 настоящего пункта, с диапазонами значений показателей деятельности лицензиата, установленными в графах 3 - 5 приложения к настоящему Положению (далее - квартальные диапазоны), в течение четвертого квартала текущего года, но не позднее 31 декабря, и определение годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых лицензиатом видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - годовой диапазон) с соблюдением следующих требований:
                                    ....


                                    Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:
                                    на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 - 2.1.9, ....настоящего пункта, пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению.


                                    Это как-то можно "вне зависимости от фактических значений показателей" просто установить, что у нас годовой диапазон будет как в графе 5? !!!

                                    Или можно УЖЕ не заниматься расчетами, если соблюдаются только требования 2.1.1.-2.1.9? А требования о соблюдении 2.2.-2.7. распространяются только на крупных профиков с годовым диапазоном графы 5? Но в этом случае, так как расчеты и сопоставления не осуществляются, как не пропустить тот момент, когда годовой диапазон определен на уровне графы 5, и требования ужесточаются?
                                    Подпунктами 2.1.1.-2.1.9 и пунктами 2.2.-2.7 установлены лицензионные требования. Некоторые из этих требований «упрощены» для небольших профиков. Так вот если профик в принципе соблюдает максимальные лицензионные требования (установленные для профиков с диапазоном из графы 5), то и показатели ему считать незачем.
                                    Я так прочитала данные нововведения))

                                    Комментарий


                                    • Коллеги,
                                      определился ли кто-либо с вопросом, какую должность надо заполнять в Анкете физического лица при временном возложении на него обязанностей руководителя структурного подразделения или контролера?
                                      ту, которая у него записана в трудовой или ту, которую он будет временно занимать?

                                      Комментарий


                                      • Коллеги, делим функционал, как у вас организован процесс заполнения и направления уведомлений/заявлений в ЦБ о временном возложении обязанностей контролера и руководителей? Какие подразделение/должностное лицо у вас это делает и как осуществляется контроль отправки контролером ПУРЦБ: Контролер ПУРЦБ контролирует сам процесс отправки, по факту контролирует или вообще не контролирует?

                                        Комментарий


                                        • Lissabon
                                          Приветствую. Мне сказали в СРО, что необходимо указывать текущую (та которая по штатке)

                                          Комментарий


                                          • Sergey04

                                            спасибо! будем надеяться, что мнение у них не изменится....

                                            Uralochka
                                            добрый день! у нас сообщения формирует контролер (или лицо, его замещающее) и направляет эти сообщения в подразделение, ответственное за работу с личным кабинетом... Ответственный сотрудник после отправки присылает инициатору скрин регистрации сообщения в системе

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                              Sergey04

                                              Uralochka
                                              добрый день! у нас сообщения формирует контролер (или лицо, его замещающее) и направляет эти сообщения в подразделение, ответственное за работу с личным кабинетом... Ответственный сотрудник после отправки присылает инициатору скрин регистрации сообщения в системе
                                              Добрый день! А как контролер узнает, что заболел или ушел в отпуск руководитель подразделения ПУ?

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

                                                Добрый день! А как контролер узнает, что заболел или ушел в отпуск руководитель подразделения ПУ?
                                                у нас есть приказ, где говорится, что обо всех приемах/увольнениях/больничных/отпусках/декретных/командировках и прочем определенного круга лиц, до контролера доводятся сведения и приказы в день подписания приказа....

                                                ничего пока другого не придумали.... а у вас как этот процесс выстроен?

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

                                                  у нас есть приказ, где говорится, что обо всех приемах/увольнениях/больничных/отпусках/декретных/командировках и прочем определенного круга лиц, до контролера доводятся сведения и приказы в день подписания приказа....

                                                  ничего пока другого не придумали.... а у вас как этот процесс выстроен?
                                                  Как и у вас. На контролере было неофициально. Но по моему это неправильно. Отдел кадров обладает данной информацией более оперативно.
                                                  Но наш отдел кадров теперь предлагает самим заняться и нести ответственность за это, а контролера вообще из этой цепочки убрать. Вот думаю...

                                                  Комментарий


                                                  • Uralochka
                                                    а вот 708 форму у вас кто заполняет? в ней содержится также информация о сотрудниках, которой владеет отдел кадров...

                                                    у нас также неофициально уведомления и 708 форма-контролер, а отдел кадров по Приказу обязан уведомить обо всех изменениях.

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
                                                      Uralochka
                                                      а вот 708 форму у вас кто заполняет? в ней содержится также информация о сотрудниках, которой владеет отдел кадров...

                                                      у нас также неофициально уведомления и 708 форма-контролер, а отдел кадров по Приказу обязан уведомить обо всех изменениях.
                                                      у нас аналогично

                                                      Комментарий


                                                      • Uralochka
                                                        сотрудницаБанка78
                                                        У нас уведомления - контролер. 708 форму - Бэк ( а контролер проверяет, и к сожалению находит много ошибок).
                                                        Считаю, что это не правильно, контролер должен проверять вовремя ли направили уведомление, правильно ли заполнили.

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                                          Uralochka
                                                          сотрудницаБанка78
                                                          У нас уведомления - контролер. 708 форму - Бэк ( а контролер проверяет, и к сожалению находит много ошибок).
                                                          Считаю, что это не правильно, контролер должен проверять вовремя ли направили уведомление, правильно ли заполнили.
                                                          Аналогично.

                                                          Комментарий


                                                          • https://www.cbr.ru/Press/event/?id=2526
                                                            Банк России продолжит работу над концепцией по изменению нормативно-правовой базы, регулирующей учет и переход прав на ценные бумаги. При ее доработке будут учтены предложения рынка, высказанные в ходе публичного обсуждения доклада «Совершенствование регулирования учетной инфраструктуры рынка ценных бумаг», который был размещен на сайте регулятора 24 октября 2018 года.

                                                            Одним из главных вопросов стало обсуждение проведения реформы лицензирования учетных институтов. Учитывая различия в составе потребителей услуг регистраторов и депозитариев, специфику их деятельности и разницу в подходах к организации процессов, Банк России пришел к выводу о нецелесообразности введения единой лицензии на осуществление деятельности по учету прав на ценные бумаги. Альтернативным решением может стать снятие ограничения на совмещение деятельности регистратора с депозитарной и спецдепозитарной деятельностью.

                                                            Представители отрасли не возражают против развития конкурентного ценообразования при осуществлении регистратором функций по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг. При этом участники рынка указали на необходимость соблюдения принципа социальной ответственности при установлении требований к тарифам и привлечения антимонопольного ведомства к регулированию тарифов регистраторов.

                                                            Крупные кастодианы поддержали инициативу Банка России о предоставлении депозитариям права осуществлять операции кредитования ценными бумагами. Регулятор предлагает наделить депозитарий таким правом, в случае если это предусмотрено депозитарным договором, а также если депозитарий обязуется вернуть используемые ценные бумаги по требованию заимодавца, обеспечить получение заимодавцем всех доходов по ценным бумагам и иных причитающихся ему денежных выплат и реализовать весь спектр корпоративных прав заимодавца, связанных как с управлением обществом (например, голосование), так и непосредственно с сущностью бумаги (например, участие в выкупах).

                                                            Большинство участников рынка согласились закрепить за депозитариями право предоставлять депонентам услугу ведения сегрегированного учета ценных бумаг как инструмента конкуренции депозитариев.

                                                            29 марта 2019 года
                                                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                                              Крупные кастодианы поддержали
                                                              слово "депозитарий" теперь будет не модным?))

                                                              получится как с комплаенсом - у кого то комплаенс-риск у кого то регуляторный риск)))
                                                              Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                              Комментарий

                                                              Пользователи, просматривающие эту тему

                                                              Свернуть

                                                              Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                              Обработка...
                                                              X