25 мая, суббота 10:45
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Спасибо большое всем!
    да, интересовали в большей степени сотрудники и контролёр, т.к. по органам управления (у нас, по крайней мере, так) периодически эти справки обновляются по разным причинам.
    В общем тогда мы не будем заморачиваться обновлением, первоначальные при приеме на работу у всех есть. если ЦБ при проверках запросит актуальные, тогда обновим (МВД). А по ФНСным воспользуемся идеей Dalla и предоставим инфу с сайта налоговой



    Комментарий


    • https://www.cbr.ru/Press/event/?id=2398 Банк России создал основу для перехода к пропорциональному регулированию деятельности профучастников

      Угол зрения зависит от занимаемого места.

      Комментарий


      • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
        https://www.cbr.ru/Press/event/?id=2398 Банк России создал основу для перехода к пропорциональному регулированию деятельности профучастников

        о, изменения в 481-П опубликовали, вступают в силу по истечении 10 дней со дня опубликования...


        уважаемые господа, вопрос: в п.2.3.1 Положения 481-П вносятся изменения касательно численности депозитария, теперь этот пункт звучит как
        "Наличие как минимум одного работника, к функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на РЦБ для следующих лиц: (идет перечисление и вот, волнующий меня пункт):

        - для лицензиатов, определивших в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 3 приложения к настоящему Положению, - с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 3 приложения к настоящему Положению."

        в графе 3 в качестве квартального диапазона указано "Не более 50 000 млн руб" - т.е. не более 50 млрд на конец месяца.

        а теперь вопрос: с какого времени Депозитарий. соответствующий требованию к хранению ценных бумаг в малых объемах может начинать иметь в наличии "не менее одного сотрудника"? в течение 10 дней со дня опубликования или через год, после того, как бумаги в учете будут стоить не больше 50 млрд?

        Комментарий


        • И когда нужно впервые определить свой диапазон?
          К 18 февраля оформить документально решение о том, что было за период с 1.10 по 31.12.2018 (лицензиат оценивает себя ежеквартально)? Или за весь 2018 год?

          Комментарий


          • Объясните мне, пожалуйста, глубокий смысл наличия одного человека в депозитарии? Кроме того, что организации дешевле содержать одного, а не двух.
            Он больше никогда не будет ходить в отпуск? Или собираются отменить и требование об исключительности, и единственного сотрудника депозитария сможет заменять любой другой сотрудник организации?

            Комментарий


            • Сообщение от Chrisart Посмотреть сообщение
              И когда нужно впервые определить свой диапазон?
              К 18 февраля оформить документально решение о том, что было за период с 1.10 по 31.12.2018 (лицензиат оценивает себя ежеквартально)? Или за весь 2018 год?
              У меня такие же вопросы. Или это вообще начиная с 2019 надо (и за 2019) ?? кто как понимает ?
              Последний раз редактировалось Sergey04; 07.02.2019, 17:39.

              Комментарий


              • Сообщение от Chrisart Посмотреть сообщение
                И когда нужно впервые определить свой диапазон?
                К 18 февраля оформить документально решение о том, что было за период с 1.10 по 31.12.2018 (лицензиат оценивает себя ежеквартально)? Или за весь 2018 год?
                добрый день!
                по логике, действие документа начинается с середины февраля 2019-го, следовательно квартальные диапазоны мы начинаем определять с 1-го квартала 2019-го, а годовой сможем определить не ранее 4-го квартала 2019-го. я так понимаю... Но думаю, что надо писать в свои СРО с просьбой разъяснить, что же регулятор имел в виду.....

                Комментарий


                • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

                  добрый день!
                  по логике, действие документа начинается с середины февраля 2019-го, следовательно квартальные диапазоны мы начинаем определять с 1-го квартала 2019-го, а годовой сможем определить не ранее 4-го квартала 2019-го. я так понимаю... Но думаю, что надо писать в свои СРО с просьбой разъяснить, что же регулятор имел в виду.....
                  Добрый день!
                  Логично, я тоже так рассуждаю, но в соответствии с п.2.1.11:
                  2.1.11. Сопоставление лицензиатом значений показателей деятельности, определенных в соответствии с подпунктом 2.1.10 настоящего пункта, с диапазонами значений показателей деятельности лицензиата, установленными в графах 3 - 5 приложения к настоящему Положению (далее - квартальные диапазоны), в течение четвертого квартала текущего года, но не позднее 31 декабря, и определение годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых лицензиатом видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - годовой диапазон) с соблюдением следующих требований:

                  в случае если лицензиатом определен один квартальный диапазон не менее чем в трех из четырех кварталов, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года, указанный квартальный диапазон является для него годовым диапазоном;

                  Т.е. получается, минимум 4 квартала должны быть оценены (4 кв.2018, 1, 2 и 3 кв.2019)

                  Хотя с другой стороны, читаем дальше:
                  при отсутствии условия для определения годового диапазона, указанного в абзаце втором настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в двух кварталах, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года;

                  Неоднозначно..

                  И ещё, относительно следующего исключения:

                  Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:

                  на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 - 2.1.9, 2.1.12 настоящего пункта, пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению.

                  Т.е. можно этими расчетами не заниматься тем профучастникам, кто соответствует самым высоким (условно говоря) лицензионным требованиям?

                  Комментарий


                  • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение

                    А где такое требование есть, чтоб вот прям справку предоставить?
                    Отсутствие факта дисквалификации, да, есть. Но если есть сервис по поиску сведений в реестре дисквалифицированных лиц (https://service.nalog.ru/disqualified.do)
                    то, как мне кажется, надобность в таких справках просто отпадает.
                    п. 2.1.21 168-И

                    Комментарий


                    • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
                      Объясните мне, пожалуйста, глубокий смысл наличия одного человека в депозитарии? Кроме того, что организации дешевле содержать одного, а не двух.
                      Он больше никогда не будет ходить в отпуск? Или собираются отменить и требование об исключительности, и единственного сотрудника депозитария сможет заменять любой другой сотрудник организации?
                      Вот и я не могу понять в принципе глубокий смысл данного Указания в принципе, особенно для банков.

                      Т.е. если маленькие обороты, то послабления профучастникам (реестродержателей не беру) даются только в части количества работников депозитария, а с 01.10.2020 также относительно необходимости проведения внутреннего аудита, что к банкам, получается, не относится, т.к. в любом банке и так на текущий момент функционирует СВА.

                      Комментарий


                      • Латте

                        мне кажется, что это "в случае если лицензиатом определен один квартальный диапазон не менее чем в трех из четырех кварталов, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года, указанный квартальный диапазон является для него годовым диапазоном" - задел на будущее, а пока - используем нормы "при отсутствии условия для определения годового диапазона..."

                        Комментарий


                        • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                          Латте

                          мне кажется, что это "в случае если лицензиатом определен один квартальный диапазон не менее чем в трех из четырех кварталов, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года, указанный квартальный диапазон является для него годовым диапазоном" - задел на будущее, а пока - используем нормы "при отсутствии условия для определения годового диапазона..."
                          Да, согласна..

                          Комментарий


                          • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                            Вот и я не могу понять в принципе глубокий смысл данного Указания в принципе, особенно для банков. Т.е. если маленькие обороты, то послабления профучастникам (реестродержателей не беру) даются только в части количества работников депозитария, а с 01.10.2020 также относительно необходимости проведения внутреннего аудита, что к банкам, получается, не относится, т.к. в любом банке и так на текущий момент функционирует СВА.
                            А никого не смущает, что для лицензиатов КО для определения показателей идет отсылка на 4373-У, которое к КО не применимо?!

                            Комментарий


                            • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

                              А никого не смущает, что для лицензиатов КО для определения показателей идет отсылка на 4373-У, которое к КО не применимо?!
                              Ссылка ведь не на все Указание, а точечно на методику расчета. В принципе, почему нет?

                              Комментарий


                              • https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuer...883?fileId=759
                                Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                Комментарий


                                • мамадарагая... мы еще 481-П не переварили окончательно.....

                                  пункты 2.3.9 и 2.3.10 кто как понимает?

                                  предполагаемая ситуация: контролер собрался в отпуск с 15.03.2019, приказ об этом выпущен, допустим, 05.03.19, в нем указано, что на время отпуска контролера (с 15.03.19 по 24.03.19) его обязанности возлагаются на другого сотрудника.

                                  у кого какие варианты о том, сколько раз надо уведомить об этом Банк России?

                                  1. в течение 3-х дней с момента фактического исполнения врио и 1 дня с момента выхода из отпуска основного сотрудника (т.е. до 20.03.19 и 25.03.19)
                                  2 (приказ-то есть и в нем указаны даты замещения!) в течение 3-х дней с даты выпуска приказа (11.03.19) и 1 дня с даты фактичского выхода из отпуска (25.03.19)
                                  3. совсем бред: приказ один, и в нем указаны даты врио, если тупо следовать нормам, то нужно сперва 6.03.19 отстучать отмену врио, потом, 11-го - приказ о назначении врио...



                                  или эти пункты рассматривать так, что вторые абзацы применяются в случае увольнения работников и назначения вместо них кого-то , пусть и врио, а третьи абзацы - на случаи отпусков, командировок, больничных и прочего?

                                  Комментарий


                                  • Добрый день!
                                    В какие свои внутренние документы вы внесли изменения в связи с появлением в 481-П пункта 2.1.10. "Определение лицензиатом значений показателей, установленных в графе 2 приложения к настоящему Положению (далее - показатели деятельности), с соблюдением следующих требований." ?
                                    спасибо.

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
                                      Добрый день!
                                      В какие свои внутренние документы вы внесли изменения в связи с появлением в 481-П пункта 2.1.10. "Определение лицензиатом значений показателей, установленных в графе 2 приложения к настоящему Положению (далее - показатели деятельности), с соблюдением следующих требований." ?
                                      спасибо.
                                      мы возлагаем приказом определение показателей... а вы что решили?

                                      Комментарий


                                      • Lissabon
                                        ну вот и мы...ни в какие документы решили не вносить, вроде как особо никуда и не подходит...)))
                                        думаем, вдруг мы не правы

                                        Комментарий


                                        • Вопрос срочный!!
                                          помню была на семинаре в ЦБ (года 2 назад). Было сказано, что если Банк не осуществляет проф.деятельность более полу года, необходимо сдать лицензию.
                                          и рассылка вроде была от ЦБ. Где это найти??

                                          просто в 39-ФЗ пункт 39.1 говорит про 18 месяцев

                                          заранеее спасибо!

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
                                            Вопрос срочный!!
                                            помню была на семинаре в ЦБ (года 2 назад). Было сказано, что если Банк не осуществляет проф.деятельность более полу года, необходимо сдать лицензию.
                                            и рассылка вроде была от ЦБ. Где это найти??

                                            просто в 39-ФЗ пункт 39.1 говорит про 18 месяцев

                                            заранеее спасибо!
                                            никогда не слышала про полгода.. 18 месяцев - законодательно установленный срок, когда Банк России должен аннулировать лицензию...

                                            может, это были пожелания такие просто - типа чтобы не аннулировать принудительно. лучше сдать самим... но все равно мне кажется, что полгода - это мало, вдруг еще деятельность попрет?)))

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
                                              Вопрос срочный!!
                                              помню была на семинаре в ЦБ (года 2 назад). Было сказано, что если Банк не осуществляет проф.деятельность более полу года, необходимо сдать лицензию.
                                              и рассылка вроде была от ЦБ. Где это найти??

                                              просто в 39-ФЗ пункт 39.1 говорит про 18 месяцев

                                              заранеее спасибо!
                                              18 месяцев. Не было ничего про полгода

                                              Комментарий


                                              • Sergey04
                                                Lissabon
                                                значит меня переклинило
                                                помнб много было рассылок про добровольную сдачу лицензий)))

                                                Комментарий


                                                • Господа, у меня снова вопрос по новой 192-И: так как сроки подачи заявлений об освобождении (сейчас я говорю про увольнение) теперь приравнялись к срокам по 39-ФЗ (не позднее 1 рабочего дня) - не означает ли это, что теперь можно не подавать Уведомлений по 39-ФЗ, а всегда пользоваться только формой Заявления, проставляя в нем галочку, что оно подается в том числе и по 39-ФЗ?
                                                  теперь по нему мы также, не позднее 1 рабочего дня после принятия решения об освобождении, должны внести изменения в реестр профучастников? следовательно, Уведомления как бы перестают быть актуальными?
                                                  Вы как думаете?

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                                    Господа, у меня снова вопрос по новой 192-И: так как сроки подачи заявлений об освобождении (сейчас я говорю про увольнение) теперь приравнялись к срокам по 39-ФЗ (не позднее 1 рабочего дня) - не означает ли это, что теперь можно не подавать Уведомлений по 39-ФЗ, а всегда пользоваться только формой Заявления, проставляя в нем галочку, что оно подается в том числе и по 39-ФЗ?
                                                    теперь по нему мы также, не позднее 1 рабочего дня после принятия решения об освобождении, должны внести изменения в реестр профучастников? следовательно, Уведомления как бы перестают быть актуальными?
                                                    Вы как думаете?
                                                    Логично будет что они так сделают, но пока нет разьяснений думаю придется 2 раза слать (39-фз и 192-и) по Контролеру и Руководителю структурного подразделения. По 168-и были разьяснения, думаю и по 192-и надо их ждать. Завалим их сообщениями, сразу напишут. Я вот больше переживаю в каком виде это всё отсылать, пока программа анкета старая.

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение

                                                      Я вот больше переживаю в каком виде это всё отсылать, пока программа анкета старая.
                                                      По старой анкете получается, черным по белому написано Дата увольнения, если пробовать сделать Заявление в реестр на тему отпуска, например. Что-то сразу не хочется такое заявление подавать.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение

                                                        Логично будет что они так сделают, но пока нет разьяснений думаю придется 2 раза слать (39-фз и 192-и) по Контролеру и Руководителю структурного подразделения. По 168-и были разьяснения, думаю и по 192-и надо их ждать. Завалим их сообщениями, сразу напишут. Я вот больше переживаю в каком виде это всё отсылать, пока программа анкета старая.

                                                        а зачем 2 раза то слать, если теперь сроки едины - и то и другое, с момента принятия решения, а не с фактической даты события и в старой Анкете есть галочка для 39-ФЗ?
                                                        что-то у меня сомнения, что они ПО под это дело оперативно изменят...

                                                        Комментарий


                                                        • Коллеги. В п. 2.3.9 192-И написано про временное возложение обязанностей: "... со дня каждого фактического временного исполнения обязанностей иными лицами обязанностей контролера и руководителя структурного подразделения..." То же про прекращение временного исполнения обязанностей. Это актуально для тех, у кого есть "длящийся приказ о временном назначении" или прописано замещение в должностной инструкции

                                                          Комментарий


                                                          • У меня вопрос: кто то уведомляет по руководителю структурного подразделения.проф участника КО, ведущего внутренний учет? Надо ли все таки по нему направлять заявления?

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Chrisart Посмотреть сообщение

                                                              По старой анкете получается, черным по белому написано Дата увольнения, если пробовать сделать Заявление в реестр на тему отпуска, например. Что-то сразу не хочется такое заявление подавать.
                                                              По старой анкете сейчас смотрю у контролера написано "Дата снятия с должности". По руководителю структурного "Дата назначения (избрания) или дата увольнения (прекращения полномочий)".

                                                              Lissabon
                                                              Согласен, перечитал ещё раз. Со снятием с должности понятно. А вот с назначением на должность, получается теперь надо готовить анкету из приложения, подписывать и скан в pdf прикладывать к сообщению ? Или просто скан анкеты через ЛК высылать.

                                                              Комментарий

                                                              Пользователи, просматривающие эту тему

                                                              Свернуть

                                                              Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                              Обработка...
                                                              X