31 мая, воскресенье 22:08
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • http://www.cbr.ru/Press/event/?id=2321 У брокеров и управляющих появились базовые стандарты защиты прав и интересов потребителей

    Угол зрения зависит от занимаемого места.

    Комментарий


    • Коллеги, а зачем мы эту крупность по 481-п будем оценивать для банка?
      Угол зрения зависит от занимаемого места.

      Комментарий


      • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
        Коллеги, а зачем мы эту крупность по 481-п будем оценивать для банка?
        Да. Причем именно подразделения проф участника. Шишлянникова на прошлой неделе отвечала на конференции на этот вопрос

        Комментарий


        • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
          ну и всем: сегодня СРО прислало проекты изменений, в 481-П и 577-П, которые вступят в силу через 10 дней после опубликования, пока они направлены на регистрацию в Минюст... так вот , там есть такое:
          доброе утро!
          А Проект 577-П утверждается тот, что еще весной рассылали?

          Комментарий


          • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

            Да. Причем именно подразделения проф участника. Шишлянникова на прошлой неделе отвечала на конференции на этот вопрос
            для чего это будет использоваться?
            Угол зрения зависит от занимаемого места.

            Комментарий


            • сотрудницаБанка78

              по-моему, я уже эти изменения видела - убирается про собственные сделки с валютой и товарами и что-то про учет денег в кассе и сверки - то, что для некредитных профиков актуально. но там немного по сравнению с 481-П...

              Комментарий


              • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                для чего это будет использоваться?
                для определения уровня надзора и контроля....

                Комментарий


                • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

                  для определения уровня надзора и контроля....
                  это закреплено в каком пункте?

                  мы документально задокументируем значение показателя деятельности и сложим аккуратно в папочку? в какой-нибудь отчетности этот показатель будет в ЦБ передаваться?
                  Угол зрения зависит от занимаемого места.

                  Комментарий


                  • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                    по мере прочтения возникают вопросы...

                    про дилерскую деятельность:

                    Лицензиат, осуществляющий дилерскую деятельность, должен определять значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 3 приложения к настоящему Положению, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок.

                    Каждый из объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен быть рассчитан как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке купли-продажи, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.

                    Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок купли-продажи ценных бумаг, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России № 577-П.

                    РЕПО с ЦК, являются безадресными сделками? как учитывать РЕПО - суммируя объемы по покупке и по продаже?
                    Lissabon, Сделки РЕПО не включаются в расчет вообще, в том числе и сделки РЕПО С ЦК. В расчет включаются только сделки купли или продажи в режиме безадресные сделки.
                    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                    Комментарий


                    • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                      Коллеги, а зачем мы эту крупность по 481-п будем оценивать для банка?
                      Для банка, как и для другого профика, необходимо будет оценивать в какую категорию профучастников вы попадаете для соблюдения лицензионных требований для соответствующей категории профиков.
                      Например, вы посчитали показатели по сделкам и попадаете в категорию малых профиков, соответственно, если у Вас есть депозитарий, то по новому 481-П вы должны будете иметь только одного начальника Депозитария, соответствующего квал. требованиям, а сейчас пока должны иметь не менее двух сотрудников.
                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                      Комментарий


                      • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                        это закреплено в каком пункте?

                        мы документально задокументируем значение показателя деятельности и сложим аккуратно в папочку? в какой-нибудь отчетности этот показатель будет в ЦБ передаваться?
                        Пока нет требований в отчетности о предоставлении расчета такого показателя в Банк России, и в проектах изменений указаний о порядке составления и представления отчетности тоже пока нет.
                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                        Комментарий


                        • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение

                          Для банка, как и для другого профика, необходимо будет оценивать в какую категорию профучастников вы попадаете для соблюдения лицензионных требований для соответствующей категории профиков.
                          Например, вы посчитали показатели по сделкам и попадаете в категорию малых профиков, соответственно, если у Вас есть депозитарий, то по новому 481-П вы должны будете иметь только одного начальника Депозитария, соответствующего квал. требованиям, а сейчас пока должны иметь не менее двух сотрудников.
                          спасибо. Это нас очень устраивает
                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                          Комментарий


                          • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение

                            Lissabon, Сделки РЕПО не включаются в расчет вообще, в том числе и сделки РЕПО С ЦК. В расчет включаются только сделки купли или продажи в режиме безадресные сделки.
                            это точно? это было бы очень хорошо....
                            могли бы и написать, что за исключением сделок РЕПО

                            Комментарий


                            • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                              это закреплено в каком пункте?

                              мы документально задокументируем значение показателя деятельности и сложим аккуратно в папочку? в какой-нибудь отчетности этот показатель будет в ЦБ передаваться?
                              в пунктах не закреплено, я на вебинарах слышала такое, что как поделят всех, так начнут определять. кого контролировать сильнее и глубже надзирать

                              Комментарий


                              • Lissabon
                                Да, точно РЕПО не включаются в расчет, там ведь прямо сказано сделки купли-продажи. Я на этапе согласования задавала вопрос, можно ли включать в этот расчет сделки РЕПО, на что мне сказали, что только безадресные сделки.
                                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                Комментарий


                                • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                  Lissabon
                                  Да, точно РЕПО не включаются в расчет, там ведь прямо сказано сделки купли-продажи. Я на этапе согласования задавала вопрос, можно ли включать в этот расчет сделки РЕПО, на что мне сказали, что только безадресные сделки.
                                  JMD
                                  еще раз спасибо огромное!

                                  Комментарий


                                  • https://asprof.ru/news/pub/725 НАРК утвердил наименования квалификаций и требования к квалификациям специалистов финансового рынка

                                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                    Комментарий


                                    • Уважаемые коллеги. Как вам Проект?
                                      "
                                      ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

                                      к проекту федерального закона
                                      «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»

                                      (в части введения регулирования категорий инвесторов –
                                      физических лиц)»


                                      Проект федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части введения регулирования категорий инвесторов – физических лиц)» (далее – законопроект) направлен, прежде всего, на повышение уровня доверия граждан к финансовому рынку с целью дальнейшего притока частных инвестиций в экономику и в целом на повышение благосостояния граждан посредством предоставления им возможности использовать надежные и понятные инвестиционные инструменты. При этом использование гражданами инструментов финансового рынка в первую очередь должно быть направлено на удовлетворение их потребностей и осуществляться с обеспечением надлежащего уровня защиты прав потребителей финансовых услуг.
                                      Законопроектом предусматривается закрепление на законодательном уровне следующих категорий инвесторов: неквалифицированные инвесторы, которые подразделяются на особо защищаемых неквалифицированных инвесторов и простых неквалифицированных инвесторов, и квалифицированные инвесторы, которые подразделяются на простых квалифицированных инвесторов и профессиональных квалифицированных инвесторов.
                                      Законопроектом для каждой категории определяются критерии, которым должно соответствовать физическое лицо, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, кредитных организаций и субъектов страхового дела устанавливаются требования к совершению сделок с инвесторами – физическими лицами в зависимости от их категории, что позволит обеспечить наиболее высокий уровень защиты для физических лиц, не обладающих достаточными знаниями и (или) навыками работы на финансовом рынке.
                                      По общему правилу любое физическое лицо является особо защищаемым неквалифицированным инвестором. Средства таких инвесторов по умолчанию могут вкладываться только в наиболее простые и наименее рискованные финансовые инструменты в результате совершения следующих сделок:
                                      1) сделок с ценными бумагами, включенными в список ценных бумаг, допущенных к торгам первого и второго уровня, за исключением коммерческих облигаций;
                                      2) сделок с не ограниченными в обороте инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов;
                                      3) сделок с иностранной валютой, заключаемых на организованных торгах;
                                      4) сделок с драгоценными металлами, заключаемых на организованных торгах.
                                      Простым неквалифицированным инвесторам по умолчанию доступны наряду с указанными финансовыми инструментами маржинальные сделки.
                                      Дополнительно для неквалифицированных инвесторов предусмотрена возможность совершения сделок, направленных на приобретение любых ценных бумаг, а также заключения любых договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за исключением предназначенных для квалифицированного инвестора, при соблюдении одного из следующих условий:
                                      – совершение таких сделок в пределах установленной суммы;
                                      – по итогам прохождения тестирования (порядок проведения определяется саморегулируемой организацией, членом которой является лицо, проводящее тестирование);
                                      – по итогам сдачи экзамена на сайте биржи либо саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
                                      В отношении субъектов страхового дела устанавливаются требования к заключению договоров инвестиционного страхования жизни.
                                      Простому квалифицированному инвестору по умолчанию доступны все финансовые инструменты, которые доступны неквалифицированному инвестору, без прохождения тестирования либо сдачи экзамена, а также при надлежащем информировании о характеристиках финансового инструмента и рисках, связанных с осуществлением операций с ними, – инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов.
                                      Профессиональному квалифицированному инвестору по умолчанию доступны любые финансовые инструменты.
                                      Обязанность по проведению категоризации инвесторов (определению для клиента категории) и (или) проверке соответствия инструмента категории инвестора возлагается на брокера, форекс-дилера, управляющую компанию паевого инвестиционного фонда, доверительного управляющего, кредитные организации (при совершении «иных сделок»), субъектов страхового дела (при заключении договора инвестиционного страхования жизни). Данный перечень не является исчерпывающим.
                                      В отношении доверительного управления в дополнение к существующей обязанности управляющего приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, которые предназначены для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором, предусмотрена обязанность определять инвестиционный профиль клиента – физического лица."

                                      Комментарий


                                      • Alna
                                        добрый день! ссылка не работает. что там было?

                                        Комментарий


                                        • Добрый день!
                                          Вроде поднимался вопрос этот на форуме, не помню в какой ветке и какой ответ был.
                                          Уволился сотрудник депозитария, остался один человек. Неделя поисков нового сотрудника ничего не дала, перспективы найти нового человека пока очень туманны.
                                          Как долго мы можем искать сотрудника без замечаний со стороны ЦБР? Наверное какие-то разумные сроки в практике должны быть?
                                          Если у кого были такие ситуации, поделитесь, пожалуйста.
                                          Спасибо.

                                          Комментарий


                                          • Добрый день! Нет никаких сроков на этот счёт. Нормативкой установлено, что на любой момент времени у вас должно быть два человека в депозитарии. Поэтому у Вас в любом случае будет нарушение, если в наличии будет только один сотрудник.
                                            Вам придётся доказывать, что вы прилагали все возможные усилия, чтобы найти сотрудника, но откликов на вакансию не было совсем. Либо откликнувшиеся не подходили, опять же доказывать - почему. От того, насколько убедительными будут ваши доказательства, будет зависеть тяжесть последствий.

                                            Комментарий


                                            • Коллеги, а у меня тоже вопрос есть: как часто вы обновляете по всем лицам, которые должны иметь такие справки, справки об отсутствии судимости и дисквалификации?
                                              Из опыта, если у кого есть: ЦБ при проверках какой давности справка устраивает?

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
                                                Коллеги, а у меня тоже вопрос есть: как часто вы обновляете по всем лицам, которые должны иметь такие справки, справки об отсутствии судимости и дисквалификации?
                                                Из опыта, если у кого есть: ЦБ при проверках какой давности справка устраивает?
                                                По сотрудникам и контролерам не обновляем справки вообще. Вы про них спрашивали или по лицам, входящим в состав СД и КИО?

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
                                                  Коллеги, а у меня тоже вопрос есть: как часто вы обновляете по всем лицам, которые должны иметь такие справки, справки об отсутствии судимости и дисквалификации?
                                                  Из опыта, если у кого есть: ЦБ при проверках какой давности справка устраивает?
                                                  мы даже звонили как-то в ЦБ с этим вопросом. срок действия справок?
                                                  нам не смогли дать ответа... главное, чтобы они были...

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение

                                                    мы даже звонили как-то в ЦБ с этим вопросом. срок действия справок?
                                                    нам не смогли дать ответа... главное, чтобы они были...
                                                    мы справки требуем только при приеме на работу
                                                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                                      мы справки требуем только при приеме на работу
                                                      А об отсутствии дисквалификации тоже требуете справки? Эти сведения ведь сейчас в открытом доступе...

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение

                                                        А об отсутствии дисквалификации тоже требуете справки? Эти сведения ведь сейчас в открытом доступе...
                                                        по дисквалификации нет.
                                                        наше ТУ говорили года три назад, что им справки не нужны. они сами информацию собирают
                                                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение

                                                          мы даже звонили как-то в ЦБ с этим вопросом. срок действия справок?
                                                          нам не смогли дать ответа... главное, чтобы они были...
                                                          требований в 4662-У нет, значит на этот вопрос ЦБ не ответит
                                                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение

                                                            А об отсутствии дисквалификации тоже требуете справки? Эти сведения ведь сейчас в открытом доступе...
                                                            например, для получения лицензии проф.участника справка об отсутствии дисквалификации до сих пор требуется...

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение

                                                              например, для получения лицензии проф.участника справка об отсутствии дисквалификации до сих пор требуется...
                                                              А где такое требование есть, чтоб вот прям справку предоставить?
                                                              Отсутствие факта дисквалификации, да, есть. Но если есть сервис по поиску сведений в реестре дисквалифицированных лиц (https://service.nalog.ru/disqualified.do)
                                                              то, как мне кажется, надобность в таких справках просто отпадает.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X