4 июня, четверг 05:01
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение

    Сама была в шоке. Почему-то думала, что проф.деятельности на РЦБ это не коснется...


    получается, что им теперь и 39-ФЗ надо будет переписать, и все остальное - где про необходимость аттестатов...
    а нас что, отправят на "переэкзаменовку"?
    написано, что аттестаты, выданные аккредитованными организациями, отменят... а у меня - регулятором, еще ФКЦБ выдан...

    Комментарий


    • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
      написано, что аттестаты, выданные аккредитованными организациями, отменят... а у меня - регулятором, еще ФКЦБ выдан...
      Думаю, что от того, кем выдан аттестат, суть не меняется...

      Комментарий


      • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение

        Думаю, что от того, кем выдан аттестат, суть не меняется...
        это да, просто опять все возвращается на круги своя, как при ФКЦБ...

        Комментарий


        • Зачем все это делается?
          в т.ч. чтоб вычистить рынок от аттестатов, которыми просто банки и т.п. поддерживаются (владельцы-мертвые души)?
          Угол зрения зависит от занимаемого места.

          Комментарий


          • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
            Зачем все это делается?
            в т.ч. чтоб вычистить рынок от аттестатов, которыми просто банки и т.п. поддерживаются (владельцы-мертвые души)?
            Может быть, от тех, которые нигде не числятся и не подкрепляются практическим опытом? У меня есть 3.0 много лет, а опыта работы в регистраторе ни одного дня.

            Комментарий


            • а еще это деньги - экзамены то сдаются за счет желающего его пройти или за счет работодателя, если по направлению.....

              Комментарий


              • Коллеги, добрый день!
                В октябре 2018 НАУФОР направляла письмо в Банк России, в котором была выражена обеспокоенность изменениями, связанными с отменой аттестатов и внедрением процедуры независимой оценки квалификации специалистов финансового рынка.
                http://www.naufor.ru/tree.asp?n=15246#content

                Есть ли у кого-нибудь ответ Банка России на вышеуказанное письмо? Прошу отписаться, адрес email пришлю личным сообщением.

                Комментарий


                • Сообщение от _Deus_ Посмотреть сообщение
                  Коллеги, добрый день!
                  В октябре 2018 НАУФОР направляла письмо в Банк России, в котором была выражена обеспокоенность изменениями, связанными с отменой аттестатов и внедрением процедуры независимой оценки квалификации специалистов финансового рынка.
                  http://www.naufor.ru/tree.asp?n=15246#content

                  Есть ли у кого-нибудь ответ Банка России на вышеуказанное письмо? Прошу отписаться, адрес email пришлю личным сообщением.
                  И я бы хотела почитать ответ...

                  Комментарий


                  • Сообщение от _Deus_ Посмотреть сообщение
                    Коллеги, добрый день!
                    В октябре 2018 НАУФОР направляла письмо в Банк России, в котором была выражена обеспокоенность изменениями, связанными с отменой аттестатов и внедрением процедуры независимой оценки квалификации специалистов финансового рынка.
                    http://www.naufor.ru/tree.asp?n=15246#content

                    Есть ли у кого-нибудь ответ Банка России на вышеуказанное письмо? Прошу отписаться, адрес email пришлю личным сообщением.


                    прочитала само письмо... 28 тыс.руб для контролера, да еще и можно ведь с первого раза не сдать - это что вообще? они с какой планеты?
                    и ка замещать контролера другими специалистами? кто разбежиться оплачивать еще и контролерский экзамен сотруднику бэка, например?
                    я в шоке((((

                    Комментарий


                    • Коллеги из кредитных организаций, у кого Начальник СВК одновременно является Контролеров ПУРЦБ, поделитесь, пожалуйста, опытом: как у вас это оформлено?

                      У нас следующим образом:
                      1.Орг.структура: Начальник СВК - адм.и функц.подчинение Председателю Правления. Контролер ПУРЦБ - адм.подчинение Председателю Правления, функц.подчинение Совету директоров.
                      2. Должностные инструкции две - Начальника СВК и Контролера ПУРЦБ (между собой не пересекаются).
                      3. Внутренний приказ по Банку о возложении функций Контролера ПУРЦБ на Начальника СВК.

                      По вышеуказанной схеме имеем претензию аудиторов, что имеется нарушение подчиненности и конфликт интересов, т.к.разное подчинение в рамках одной должности, и рекомендация внести изменения в орг.структуру в части возможности совмещения обязанностей контролера ПУРЦБ и начальника СВК в рамках одной должности и утвердить это в должностных инструкциях начальника СВК.


                      Мы действительно не правы? Я пытаюсь понять, как это можно изобразить..

                      Комментарий


                      • Латте
                        у нас одна должностная - начальник СВК с возложением обязанностей контролера.
                        используем
                        ПИСЬМО
                        от 21 августа 2015 г. N 41-2-11/1045
                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                        Комментарий


                        • Господа, всем доброго дня!
                          возвращаясь к вопросу о независимой оценки квалификации: кто-нибудь знает, где найти прейскурант? Где НАУФОР нашел стоимость экзаменов, я на сайте Совета по профессиональным квалификациям финансового рынка https://asprof.ru/ кажется, все уже перерыла, а стоимость найти не могу(((((

                          Комментарий


                          • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                            Господа, всем доброго дня!
                            возвращаясь к вопросу о независимой оценки квалификации: кто-нибудь знает, где найти прейскурант? Где НАУФОР нашел стоимость экзаменов, я на сайте Совета по профессиональным квалификациям финансового рынка https://asprof.ru/ кажется, все уже перерыла, а стоимость найти не могу(((((
                            см. на сайтах ЦОК
                            н-р https://nwab.ru/profstandart/static/...ial42996_17323
                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                            Комментарий


                            • Alna
                              спасибо!!!
                              я тоже нашла. у них
                              https://asprof.ru/site/public/files/...lifikatsii.pdf

                              Комментарий


                              • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                Латте
                                у нас одна должностная - начальник СВК с возложением обязанностей контролера.
                                используем
                                ПИСЬМО
                                от 21 августа 2015 г. N 41-2-11/1045
                                Спасибо за ответ.
                                А как в должностной (и в орг.структуре) разграничено функциональное подчинение, если по 242-П Начальник СВК подчинен и подотчетен ЕИО, а по 12-32/пз-н Контролер ПУРЦБ контролируется и отчитывается перед СД?
                                И если нач.СВК в отпуске: как контролера - его замещать обязаны, а как начальника СВК - пока нет (если менее 2 мес.) - у Вас есть разграничение в этой области или нач.СВК в период отсутствия замещается полностью по всему функционалу?

                                Комментарий


                                • Латте в ДИ прописано так
                                  1. В части исполнения функций Службы Начальник Службы действует под непосредственным контролем и подотчетен Председателю Правления Банка. В части исполнения функций контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и ответственного должностного лица по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком подотчетен Совету директоров Банка.

                                  в орг. структуре прорисован только нач СВК, контролер не нарисован)
                                  при отпуске - функции контролера возлагаются на др. сотрудника (приказ), функции свк- ни на кого (ест, отпуск менее двух месяцев)
                                  Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                    Латте в ДИ прописано так
                                    1. В части исполнения функций Службы Начальник Службы действует под непосредственным контролем и подотчетен Председателю Правления Банка. В части исполнения функций контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и ответственного должностного лица по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком подотчетен Совету директоров Банка.

                                    в орг. структуре прорисован только нач СВК, контролер не нарисован)
                                    при отпуске - функции контролера возлагаются на др. сотрудника (приказ), функции свк- ни на кого (ест, отпуск менее двух месяцев)
                                    Спасибо большое)

                                    Комментарий


                                    • Коллеги! Надеюсь, что большинство из Вас вчера было на конференции с Банком России и уже знает ситуацию с аттестатами. Шишлянникова вчера довела до всех информацию о том, что с 01.07.2019 аттаесьаты прекратят своё действие, но сразу не нужно будет получать что-то взамен. Будут менять приказ 10-4/пз-н и тогда введут новые квал. Требования для отдельных должностных лиц. А пока можно расслабиться и подождать, что будет нового.
                                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                        Коллеги! Надеюсь, что большинство из Вас вчера было на конференции с Банком России и уже знает ситуацию с аттестатами. Шишлянникова вчера довела до всех информацию о том, что с 01.07.2019 аттаесьаты прекратят своё действие, но сразу не нужно будет получать что-то взамен. Будут менять приказ 10-4/пз-н и тогда введут новые квал. Требования для отдельных должностных лиц. А пока можно расслабиться и подождать, что будет нового.
                                        добрый день! ой, а мы даже не знали про конференцию... а можно поподробнее, что-то там еще говорилось?

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                          Будут менять приказ 10-4/пз-н
                                          озвучили планируемые сроки?
                                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                            озвучили планируемые сроки?
                                            Вроде до 2020 года
                                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

                                              добрый день! ой, а мы даже не знали про конференцию... а можно поподробнее, что-то там еще говорилось?
                                              Пишите в личку адрес, скину презенташки
                                              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение

                                                Пишите в личку адрес, скину презенташки
                                                огромное спасибо!
                                                кинула адрес в личку

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение

                                                  Пишите в личку адрес, скину презенташки
                                                  а со мной не поделитесь? тоже пропустили это мероприятие.

                                                  Комментарий


                                                  • JMD
                                                    подскажите пожалуйста, а на этой встрече что-нибудь говорилось о проверках ГИБРа?
                                                    как вообще будут осуществляться проверки профиков-КО? периодичность, проверяемые периоды и прочее - все очень интересует

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                                      JMD
                                                      подскажите пожалуйста, а на этой встрече что-нибудь говорилось о проверках ГИБРа?
                                                      как вообще будут осуществляться проверки профиков-КО? периодичность, проверяемые периоды и прочее - все очень интересует
                                                      К сожалению о проверках ГИБРА говорили мало, в основном то, что планируется БР проводить выездные проверки только крупных профиков, а остальные профики будут проверять дистанционно.
                                                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Elenaaaa Посмотреть сообщение

                                                        а со мной не поделитесь? тоже пропустили это мероприятие.
                                                        Отправьте мне в личку вашу почту, тогда поделюсь с вами.
                                                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                                          ГИБРа
                                                          это что?))
                                                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                          Комментарий


                                                          • JMD
                                                            спасибо! ну, дистанционно - всяко лучше наверное, чем выездная...


                                                            Alna
                                                            ГИБР - это главная инспекция Банка России.


                                                            ну и всем: сегодня СРО прислало проекты изменений, в 481-П и 577-П, которые вступят в силу через 10 дней после опубликования, пока они направлены на регистрацию в Минюст...
                                                            так вот , там есть такое:

                                                            в подпункте 2.1.4 слова «(в том числе требованиям к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и квалификационным требованиям)» исключить;

                                                            1.3. В подпунктах 2.2.1 и 2.2.2 пункта 2.2 слова «, отвечающего квалификационным требованиям, установленным в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» исключить;


                                                            т.е. о том, что не Банк России будет эти квал. требования устанавливать и реестр вести....



                                                            и очень много добавлено про то, что все профики должны будут себя ежеквартально оценивать - по объему сделок для брокеров, дилеров и ДУ, по всем видам лицензий и по оценочной стоимости ценных бумаг на депозитарном учете, исходя из этих значений, себя нужно будет определить как малых , средних и крупных.

                                                            для брокера
                                                            не более 10 000 млн руб. / более 10 000 но не более 100 000 млн руб. / более 100 000 млн руб.

                                                            для депозитария :
                                                            ​​​​​​​не более 50 000 млн руб. / более 50 000 но не более 500 000 млн руб. / более 500 000 млн руб.


                                                            ​​​​​​​Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, должен определять значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 6 приложения к настоящему Положению, в порядке, предусмотренном для расчета величины Pi;j абзацем одиннадцатым пункта 2 Указания Банка России от 11 мая 2017 года № 4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2017 года № 46943, 23 апреля 2018 года № 50864, без применения поправочного коэффициента.

                                                            Комментарий


                                                            • по мере прочтения возникают вопросы...

                                                              про дилерскую деятельность:

                                                              Лицензиат, осуществляющий дилерскую деятельность, должен определять значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 3 приложения к настоящему Положению, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок.

                                                              Каждый из объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен быть рассчитан как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке купли-продажи, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.

                                                              Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок купли-продажи ценных бумаг, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России № 577-П.



                                                              РЕПО с ЦК, являются безадресными сделками? как учитывать РЕПО - суммируя объемы по покупке и по продаже?
                                                              Последний раз редактировалось Lissabon; 20.12.2018, 14:13.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X