30 марта, понедельник 08:01
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение

    Сама была в шоке. Почему-то думала, что проф.деятельности на РЦБ это не коснется...


    получается, что им теперь и 39-ФЗ надо будет переписать, и все остальное - где про необходимость аттестатов...
    а нас что, отправят на "переэкзаменовку"?
    написано, что аттестаты, выданные аккредитованными организациями, отменят... а у меня - регулятором, еще ФКЦБ выдан...

    Комментарий


    • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
      написано, что аттестаты, выданные аккредитованными организациями, отменят... а у меня - регулятором, еще ФКЦБ выдан...
      Думаю, что от того, кем выдан аттестат, суть не меняется...

      Комментарий


      • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение

        Думаю, что от того, кем выдан аттестат, суть не меняется...
        это да, просто опять все возвращается на круги своя, как при ФКЦБ...

        Комментарий


        • Зачем все это делается?
          в т.ч. чтоб вычистить рынок от аттестатов, которыми просто банки и т.п. поддерживаются (владельцы-мертвые души)?
          Угол зрения зависит от занимаемого места.

          Комментарий


          • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
            Зачем все это делается?
            в т.ч. чтоб вычистить рынок от аттестатов, которыми просто банки и т.п. поддерживаются (владельцы-мертвые души)?
            Может быть, от тех, которые нигде не числятся и не подкрепляются практическим опытом? У меня есть 3.0 много лет, а опыта работы в регистраторе ни одного дня.

            Комментарий


            • а еще это деньги - экзамены то сдаются за счет желающего его пройти или за счет работодателя, если по направлению.....

              Комментарий


              • Коллеги, добрый день!
                В октябре 2018 НАУФОР направляла письмо в Банк России, в котором была выражена обеспокоенность изменениями, связанными с отменой аттестатов и внедрением процедуры независимой оценки квалификации специалистов финансового рынка.
                http://www.naufor.ru/tree.asp?n=15246#content

                Есть ли у кого-нибудь ответ Банка России на вышеуказанное письмо? Прошу отписаться, адрес email пришлю личным сообщением.

                Комментарий


                • Сообщение от _Deus_ Посмотреть сообщение
                  Коллеги, добрый день!
                  В октябре 2018 НАУФОР направляла письмо в Банк России, в котором была выражена обеспокоенность изменениями, связанными с отменой аттестатов и внедрением процедуры независимой оценки квалификации специалистов финансового рынка.
                  http://www.naufor.ru/tree.asp?n=15246#content

                  Есть ли у кого-нибудь ответ Банка России на вышеуказанное письмо? Прошу отписаться, адрес email пришлю личным сообщением.
                  И я бы хотела почитать ответ...

                  Комментарий


                  • Сообщение от _Deus_ Посмотреть сообщение
                    Коллеги, добрый день!
                    В октябре 2018 НАУФОР направляла письмо в Банк России, в котором была выражена обеспокоенность изменениями, связанными с отменой аттестатов и внедрением процедуры независимой оценки квалификации специалистов финансового рынка.
                    http://www.naufor.ru/tree.asp?n=15246#content

                    Есть ли у кого-нибудь ответ Банка России на вышеуказанное письмо? Прошу отписаться, адрес email пришлю личным сообщением.


                    прочитала само письмо... 28 тыс.руб для контролера, да еще и можно ведь с первого раза не сдать - это что вообще? они с какой планеты?
                    и ка замещать контролера другими специалистами? кто разбежиться оплачивать еще и контролерский экзамен сотруднику бэка, например?
                    я в шоке((((

                    Комментарий


                    • Коллеги из кредитных организаций, у кого Начальник СВК одновременно является Контролеров ПУРЦБ, поделитесь, пожалуйста, опытом: как у вас это оформлено?

                      У нас следующим образом:
                      1.Орг.структура: Начальник СВК - адм.и функц.подчинение Председателю Правления. Контролер ПУРЦБ - адм.подчинение Председателю Правления, функц.подчинение Совету директоров.
                      2. Должностные инструкции две - Начальника СВК и Контролера ПУРЦБ (между собой не пересекаются).
                      3. Внутренний приказ по Банку о возложении функций Контролера ПУРЦБ на Начальника СВК.

                      По вышеуказанной схеме имеем претензию аудиторов, что имеется нарушение подчиненности и конфликт интересов, т.к.разное подчинение в рамках одной должности, и рекомендация внести изменения в орг.структуру в части возможности совмещения обязанностей контролера ПУРЦБ и начальника СВК в рамках одной должности и утвердить это в должностных инструкциях начальника СВК.


                      Мы действительно не правы? Я пытаюсь понять, как это можно изобразить..

                      Комментарий


                      • Латте
                        у нас одна должностная - начальник СВК с возложением обязанностей контролера.
                        используем
                        ПИСЬМО
                        от 21 августа 2015 г. N 41-2-11/1045
                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                        Комментарий


                        • Господа, всем доброго дня!
                          возвращаясь к вопросу о независимой оценки квалификации: кто-нибудь знает, где найти прейскурант? Где НАУФОР нашел стоимость экзаменов, я на сайте Совета по профессиональным квалификациям финансового рынка https://asprof.ru/ кажется, все уже перерыла, а стоимость найти не могу(((((

                          Комментарий


                          • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                            Господа, всем доброго дня!
                            возвращаясь к вопросу о независимой оценки квалификации: кто-нибудь знает, где найти прейскурант? Где НАУФОР нашел стоимость экзаменов, я на сайте Совета по профессиональным квалификациям финансового рынка https://asprof.ru/ кажется, все уже перерыла, а стоимость найти не могу(((((
                            см. на сайтах ЦОК
                            н-р https://nwab.ru/profstandart/static/...ial42996_17323
                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                            Комментарий


                            • Alna
                              спасибо!!!
                              я тоже нашла. у них
                              https://asprof.ru/site/public/files/...lifikatsii.pdf

                              Комментарий


                              • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                Латте
                                у нас одна должностная - начальник СВК с возложением обязанностей контролера.
                                используем
                                ПИСЬМО
                                от 21 августа 2015 г. N 41-2-11/1045
                                Спасибо за ответ.
                                А как в должностной (и в орг.структуре) разграничено функциональное подчинение, если по 242-П Начальник СВК подчинен и подотчетен ЕИО, а по 12-32/пз-н Контролер ПУРЦБ контролируется и отчитывается перед СД?
                                И если нач.СВК в отпуске: как контролера - его замещать обязаны, а как начальника СВК - пока нет (если менее 2 мес.) - у Вас есть разграничение в этой области или нач.СВК в период отсутствия замещается полностью по всему функционалу?

                                Комментарий


                                • Латте в ДИ прописано так
                                  1. В части исполнения функций Службы Начальник Службы действует под непосредственным контролем и подотчетен Председателю Правления Банка. В части исполнения функций контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и ответственного должностного лица по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком подотчетен Совету директоров Банка.

                                  в орг. структуре прорисован только нач СВК, контролер не нарисован)
                                  при отпуске - функции контролера возлагаются на др. сотрудника (приказ), функции свк- ни на кого (ест, отпуск менее двух месяцев)
                                  Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                    Латте в ДИ прописано так
                                    1. В части исполнения функций Службы Начальник Службы действует под непосредственным контролем и подотчетен Председателю Правления Банка. В части исполнения функций контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и ответственного должностного лица по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком подотчетен Совету директоров Банка.

                                    в орг. структуре прорисован только нач СВК, контролер не нарисован)
                                    при отпуске - функции контролера возлагаются на др. сотрудника (приказ), функции свк- ни на кого (ест, отпуск менее двух месяцев)
                                    Спасибо большое)

                                    Комментарий


                                    • Коллеги! Надеюсь, что большинство из Вас вчера было на конференции с Банком России и уже знает ситуацию с аттестатами. Шишлянникова вчера довела до всех информацию о том, что с 01.07.2019 аттаесьаты прекратят своё действие, но сразу не нужно будет получать что-то взамен. Будут менять приказ 10-4/пз-н и тогда введут новые квал. Требования для отдельных должностных лиц. А пока можно расслабиться и подождать, что будет нового.
                                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                        Коллеги! Надеюсь, что большинство из Вас вчера было на конференции с Банком России и уже знает ситуацию с аттестатами. Шишлянникова вчера довела до всех информацию о том, что с 01.07.2019 аттаесьаты прекратят своё действие, но сразу не нужно будет получать что-то взамен. Будут менять приказ 10-4/пз-н и тогда введут новые квал. Требования для отдельных должностных лиц. А пока можно расслабиться и подождать, что будет нового.
                                        добрый день! ой, а мы даже не знали про конференцию... а можно поподробнее, что-то там еще говорилось?

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                          Будут менять приказ 10-4/пз-н
                                          озвучили планируемые сроки?
                                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                            озвучили планируемые сроки?
                                            Вроде до 2020 года
                                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

                                              добрый день! ой, а мы даже не знали про конференцию... а можно поподробнее, что-то там еще говорилось?
                                              Пишите в личку адрес, скину презенташки
                                              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение

                                                Пишите в личку адрес, скину презенташки
                                                огромное спасибо!
                                                кинула адрес в личку

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение

                                                  Пишите в личку адрес, скину презенташки
                                                  а со мной не поделитесь? тоже пропустили это мероприятие.

                                                  Комментарий


                                                  • JMD
                                                    подскажите пожалуйста, а на этой встрече что-нибудь говорилось о проверках ГИБРа?
                                                    как вообще будут осуществляться проверки профиков-КО? периодичность, проверяемые периоды и прочее - все очень интересует

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                                      JMD
                                                      подскажите пожалуйста, а на этой встрече что-нибудь говорилось о проверках ГИБРа?
                                                      как вообще будут осуществляться проверки профиков-КО? периодичность, проверяемые периоды и прочее - все очень интересует
                                                      К сожалению о проверках ГИБРА говорили мало, в основном то, что планируется БР проводить выездные проверки только крупных профиков, а остальные профики будут проверять дистанционно.
                                                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Elenaaaa Посмотреть сообщение

                                                        а со мной не поделитесь? тоже пропустили это мероприятие.
                                                        Отправьте мне в личку вашу почту, тогда поделюсь с вами.
                                                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                                          ГИБРа
                                                          это что?))
                                                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                          Комментарий


                                                          • JMD
                                                            спасибо! ну, дистанционно - всяко лучше наверное, чем выездная...


                                                            Alna
                                                            ГИБР - это главная инспекция Банка России.


                                                            ну и всем: сегодня СРО прислало проекты изменений, в 481-П и 577-П, которые вступят в силу через 10 дней после опубликования, пока они направлены на регистрацию в Минюст...
                                                            так вот , там есть такое:

                                                            в подпункте 2.1.4 слова «(в том числе требованиям к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и квалификационным требованиям)» исключить;

                                                            1.3. В подпунктах 2.2.1 и 2.2.2 пункта 2.2 слова «, отвечающего квалификационным требованиям, установленным в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» исключить;


                                                            т.е. о том, что не Банк России будет эти квал. требования устанавливать и реестр вести....



                                                            и очень много добавлено про то, что все профики должны будут себя ежеквартально оценивать - по объему сделок для брокеров, дилеров и ДУ, по всем видам лицензий и по оценочной стоимости ценных бумаг на депозитарном учете, исходя из этих значений, себя нужно будет определить как малых , средних и крупных.

                                                            для брокера
                                                            не более 10 000 млн руб. / более 10 000 но не более 100 000 млн руб. / более 100 000 млн руб.

                                                            для депозитария :
                                                            ​​​​​​​не более 50 000 млн руб. / более 50 000 но не более 500 000 млн руб. / более 500 000 млн руб.


                                                            ​​​​​​​Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, должен определять значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 6 приложения к настоящему Положению, в порядке, предусмотренном для расчета величины Pi;j абзацем одиннадцатым пункта 2 Указания Банка России от 11 мая 2017 года № 4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2017 года № 46943, 23 апреля 2018 года № 50864, без применения поправочного коэффициента.

                                                            Комментарий


                                                            • по мере прочтения возникают вопросы...

                                                              про дилерскую деятельность:

                                                              Лицензиат, осуществляющий дилерскую деятельность, должен определять значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 3 приложения к настоящему Положению, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок.

                                                              Каждый из объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен быть рассчитан как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке купли-продажи, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.

                                                              Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок купли-продажи ценных бумаг, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России № 577-П.



                                                              РЕПО с ЦК, являются безадресными сделками? как учитывать РЕПО - суммируя объемы по покупке и по продаже?
                                                              Последний раз редактировалось Lissabon; 20.12.2018, 14:13.

                                                              Комментарий

                                                              500 Портал временно недоступен

                                                              Портал временно недоступен

                                                              Возникла ошибка при открытии страницы. Обновите страницу или перейдите на главную
                                                              Обновите страницу спустя некоторое время.

                                                              Агенство Bankir.Ru приносит извинения пользователям
                                                              за доставленные неудобства
                                                              Обработка...
                                                              X