26 мая, вторник 21:11
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Коллеги,

    Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н

    1.4. начальник структурного подразделения, а также заместитель начальника структурного подразделения организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.

    5.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники кредитной организации - руководитель(и) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, должны иметь опыт работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, либо специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка;

    есть ли в каком -либо документе требования по опыту работы к начальнику ДЕПОЗИТАРИя?
    Угол зрения зависит от занимаемого места.

    Комментарий


    • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
      Коллеги,

      Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н

      1.4. начальник структурного подразделения, а также заместитель начальника структурного подразделения организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.

      5.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники кредитной организации - руководитель(и) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, должны иметь опыт работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, либо специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка;

      есть ли в каком -либо документе требования по опыту работы к начальнику ДЕПОЗИТАРИя?
      Нет аналога для депа. Есть только ограничения по совмещению.

      Комментарий


      • Uralochka
        а ваша КО осуществляет трансфер-агентскую деятельность?

        Комментарий


        • Сообщение от Ольга Сербина Посмотреть сообщение
          Uralochka
          а ваша КО осуществляет трансфер-агентскую деятельность?
          Да. По ценным бумагам КО как эмитента

          Комментарий


          • СРО НФА разместила ответ Банка России на свой запрос. Согласно этому ответу сотрудники кредитной организации, занимающиеся профдеятельностью, могут работать по совместительству в других структурных подразделениях этой кредитной организации.

            Комментарий


            • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение
              СРО НФА разместила ответ Банка России на свой запрос. Согласно этому ответу сотрудники кредитной организации, занимающиеся профдеятельностью, могут работать по совместительству в других структурных подразделениях этой кредитной организации.
              Странно, разместите ссылку пожалуйста на это письмо, тк на сайте НФА не могу найти такого. Да и как это может быть, если в законе написано про ... "Наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"."....

              Комментарий


              • Сообщение от 4448 Посмотреть сообщение

                Странно, разместите ссылку пожалуйста на это письмо, тк на сайте НФА не могу найти такого. Да и как это может быть, если в законе написано про ... "Наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"."....
                Новость о получении разъяснения Банка России на запрос СРО НФА "О некоторых вопросах соблюдения лицензионных требований" вот здесь (от 13 ноября) - http://new.nfa.ru/library/index.php.

                Суть в том, что исключительный характер их функции носят только внутри подразделения по профдеятельности. "При этом не исключается возможность выполнения ими функций в качестве сотрудников иного подразделения (управления, отдела и т.д.) при условии соблюдения п.1.5. Положения 481-П о предотвращении возникновения, выявлении и урегулировании конфликта интересов, возникающего в связи с таким совмещением."

                Комментарий


                • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение

                  Новость о получении разъяснения Банка России на запрос СРО НФА "О некоторых вопросах соблюдения лицензионных требований" вот здесь (от 13 ноября) - http://new.nfa.ru/library/index.php.

                  Суть в том, что исключительный характер их функции носят только внутри подразделения по профдеятельности. "При этом не исключается возможность выполнения ими функций в качестве сотрудников иного подразделения (управления, отдела и т.д.) при условии соблюдения п.1.5. Положения 481-П о предотвращении возникновения, выявлении и урегулировании конфликта интересов, возникающего в связи с таким совмещением."
                  Спасибо за ссылку. Ознакомились с письмом.
                  Непонятно как Департамент ссылается в ответе на вопрос №1 на п 1.5. 481-П,если этот пункт утратил силу в 2016 году.
                  Когда нас проверял ФСФР , правда давно дело было -в 2012 году, там написали замечания что сотрудник который отвечал за одно из направлений профдеятельности, выполнял также функции сотрудника другого подразделения.
                  Будем думать.

                  Комментарий


                  • Сообщение от 4448 Посмотреть сообщение

                    Непонятно как Департамент ссылается в ответе на вопрос №1 на п 1.5. 481-П,если этот пункт утратил силу в 2016 году.
                    Да, действительно. Как-будто дилетант какой-то в Банке России ответ составлял.
                    Надо десять раз подумать, прежде чем вносить изменения в штатное расписание согласно этому ответу.

                    Комментарий


                    • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение
                      Суть в том, что исключительный характер их функции носят только внутри подразделения по профдеятельности. "При этом не исключается возможность выполнения ими функций в качестве сотрудников иного подразделения (управления, отдела и т.д.) при условии соблюдения п.1.5. Положения 481-П о предотвращении возникновения, выявлении и урегулировании конфликта интересов, возникающего в связи с таким совмещением."
                      Я все равно не могу понять, о каком совмещении может идти речь при исключительности функций по профдеятельности?!!
                      Да еще и эта ссылка на недействующий пункт...

                      Коллеги, а видели разъяснения, опубликованные НФА 21.09.2018 (в 15:25:32) (Разъяснения Банка России на запрос СРО НФА "О некоторых вопросах временного возложения обязанностей")?
                      Как Вы понимаете ответ на первый вопрос? Звучит так, как будто все же необязательно обеспечивать непрерывность руководства подразделением..
                      Как считаете?

                      Комментарий


                      • Добрый день!
                        Коллеги, подскажите на кого можно возложить отправку Уведомлений по 168-И? И как на практике- кто этим занимается?

                        Комментарий


                        • 4448
                          У нас контролер все готовит и отдает на отправку через личный кабинет.

                          Комментарий


                          • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                            Я все равно не могу понять, о каком совмещении может идти речь при исключительности функций по профдеятельности?!!
                            С учетом второй части ответа, я так поняла, что если сотрудник работает в другом подразделении банка (или еще где-то), то можно совмещать. Поработал там, бумажки в офисе оформлял 6 часов, встал и пришел в отдел ценных бумаг разобрать клиентские поручения на 2 часа. Как-то так, нет?

                            Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                            Звучит так, как будто все же необязательно обеспечивать непрерывность руководства подразделением..
                            Мне тоже так кажется.

                            Комментарий


                            • Сообщение от Chrisart Посмотреть сообщение
                              С учетом второй части ответа, я так поняла, что если сотрудник работает в другом подразделении банка (или еще где-то), то можно совмещать. Поработал там, бумажки в офисе оформлял 6 часов, встал и пришел в отдел ценных бумаг разобрать клиентские поручения на 2 часа. Как-то так, нет?
                              Для меня это нонсенс.. Разрыв понятий..

                              Сообщение от Chrisart Посмотреть сообщение
                              Мне тоже так кажется.
                              Тогда это не стыкуется с устными комментариями, высказанными куратором в телефонном разговоре, и с ответом ЦБ, который получил Sergey04.
                              Ну и соответственно, непонятно, обязательно ли назначать ВРИО руководителя с последующим уведомлением БР.

                              Комментарий


                              • Сообщение от Chrisart Посмотреть сообщение
                                4448
                                У нас контролер все готовит и отдает на отправку через личный кабинет.
                                А разве контролер не должен это проконтролировать, а так сам сделал, сам отправил и получается что-то вроде конфликта интересов. Или это из другой оперы?

                                Комментарий


                                • Сообщение от 4448 Посмотреть сообщение

                                  А разве контролер не должен это проконтролировать, а так сам сделал, сам отправил и получается что-то вроде конфликта интересов. Или это из другой оперы?
                                  А что-то не знаю. В этих уведомлениях и заявлениях нет исполнителя, подписант и контролер.

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                    Тогда это не стыкуется с устными комментариями, высказанными куратором в телефонном разговоре, и с ответом ЦБ, который получил Sergey04.
                                    Ну и соответственно, непонятно, обязательно ли назначать ВРИО руководителя с последующим уведомлением БР.
                                    Да, не стыкуется. Поскольку мы не члены НАУФОР и не получали официально таких разъяснений, мы не назначали ВРИО и не уведомляли Банк России, так как прямо об этом нигде не сказано.

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от 4448 Посмотреть сообщение

                                      А разве контролер не должен это проконтролировать, а так сам сделал, сам отправил и получается что-то вроде конфликта интересов. Или это из другой оперы?
                                      По-хорошему, заполнять и отправлять должен не контролер. Контролер проверяет, корректно ли заполнена отчетность (это подтверждается его подписью в уведомлении), и вовремя ли эта отчетность отправлена.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Chrisart Посмотреть сообщение

                                        А что-то не знаю. В этих уведомлениях и заявлениях нет исполнителя, подписант и контролер.
                                        Сообщение от RUB Посмотреть сообщение

                                        По-хорошему, заполнять и отправлять должен не контролер. Контролер проверяет, корректно ли заполнена отчетность (это подтверждается его подписью в уведомлении), и вовремя ли эта отчетность отправлена.
                                        Коллеги, я правильно понимаю, что эти уведомления обязательно должны быть подписаны двумя подписями (руководитель и контролер)?

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение



                                          Коллеги, я правильно понимаю, что эти уведомления обязательно должны быть подписаны двумя подписями (руководитель и контролер)?
                                          Разъяснительное письмо 14-6-15/8448 от 27.07.2018 г. о подготовке электронных документов в соответствии с 168-И, 39-ФЗ у НФА на сайте. Там написано-Заявление должно быть подписано ЕИО или иным уполномоченным лицом.


                                          Комментарий


                                          • Про уведомления не понятно.

                                            Комментарий


                                            • Латте
                                              мы всегда одной подписью подписываем "ЕИО или уполномоченным лицом". Замечаний со стоны ЦБ не было. Могу на 100 % сказать, что 1 подписи достаточно

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от 4448 Посмотреть сообщение

                                                Разъяснительное письмо 14-6-15/8448 от 27.07.2018 г. о подготовке электронных документов в соответствии с 168-И, 39-ФЗ у НФА на сайте. Там написано-Заявление должно быть подписано ЕИО или иным уполномоченным лицом.
                                                Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                                Латте
                                                мы всегда одной подписью подписываем "ЕИО или уполномоченным лицом". Замечаний со стоны ЦБ не было. Могу на 100 % сказать, что 1 подписи достаточно
                                                Коллеги, спасибо за мнения/информацию.

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

                                                  Я все равно не могу понять, о каком совмещении может идти речь при исключительности функций по профдеятельности?!!
                                                  Да еще и эта ссылка на недействующий пункт...

                                                  Коллеги, а видели разъяснения, опубликованные НФА 21.09.2018 (в 15:25:32) (Разъяснения Банка России на запрос СРО НФА "О некоторых вопросах временного возложения обязанностей")?
                                                  Как Вы понимаете ответ на первый вопрос? Звучит так, как будто все же необязательно обеспечивать непрерывность руководства подразделением..
                                                  Как считаете?
                                                  А где написано про непрерывность руководства подразделением? Такое требование ведь только для контролёра и руководителя организации

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от 4448 Посмотреть сообщение

                                                    Спасибо за ссылку. Ознакомились с письмом.
                                                    Непонятно как Департамент ссылается в ответе на вопрос №1 на п 1.5. 481-П,если этот пункт утратил силу в 2016 году.
                                                    Когда нас проверял ФСФР , правда давно дело было -в 2012 году, там написали замечания что сотрудник который отвечал за одно из направлений профдеятельности, выполнял также функции сотрудника другого подразделения.
                                                    Будем думать.
                                                    Я так понимаю, что нельзя совмещать функции именно в рамках одной должности в подразделении, осуществляющем профдеятельность. А если будет совмещение разных должностей: по профдеятельности и в ином подразделении, то можно

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение

                                                      Я так понимаю, что нельзя совмещать функции именно в рамках одной должности в подразделении, осуществляющем профдеятельность. А если будет совмещение разных должностей: по профдеятельности и в ином подразделении, то можно
                                                      В нашем случае фсфр ссылались тогда на 10-4/пз-н "...под исключительностью выполняемых функций подразумевается несовмещение выполняемых функций с иными бизнес-процессами организации."
                                                      Вероятно у ЦБ сейчас другой взгляд на этот вопрос..

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение

                                                        А где написано про непрерывность руководства подразделением? Такое требование ведь только для контролёра и руководителя организации
                                                        В том-то и дело, что нигде.
                                                        Когда летом ЦБ через НФА разослал свою трактовку 168-И (о том, что при отпусках и больничных контролеров и руководителей подразделений им нужно направлять уведомления - обсуждалось несколько страниц назад), этим вопросом многие и задались.
                                                        Один из форумчан писал запрос в ЦБ, на который получил ответ о необходимости обеспечения непрерывности руководства подразделением по проф.деятельности.
                                                        Мне то же самое устно озвучил куратор.

                                                        А ответ ЦБ на запрос НФА (о котором в сообщении #3910) говорит все-таки об обратном, что необязательно замещать.
                                                        Вот я и пытаюсь понять для себя порядок действий..

                                                        Комментарий


                                                        • https://bankir.ru/novosti/20181126/v...ynok-10150987/
                                                          В Центробанке напоминают, что, в соответствии с федеральным законом «О независимой оценке квалификации», с 1 июля 2019 года утрачивают правовую силу квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка, выданные аккредитованными регулятором организациями, и они больше не будут служить обязательным требованием для допуска на рынок. В настоящее время Банк России разрабатывает концепцию допуска специалистов на финансовый рынок на основе независимой оценки квалификации, которую планируется обсудить с профучастниками

                                                          Коллеги. у кого то есть информация по этому поводу?
                                                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                          Комментарий


                                                          • https://www.cbr.ru/Press/event/?id=2252
                                                            на сайте ЦБ
                                                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                                              Коллеги. у кого то есть информация по этому поводу?
                                                              Сама была в шоке. Почему-то думала, что проф.деятельности на РЦБ это не коснется...

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X