13 ноября, вторник 03:06
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Добрый день. Кредитная организация-профучастник теперь должна уведомлять об отпуске ЕИО и назначении ВРИО?
    По 168-И нет такой обязанности, но есть по 10.1 39-ФЗ.

    Комментарий


    • Сообщение от Ешь Посмотреть сообщение
      Добрый день. Кредитная организация-профучастник теперь должна уведомлять об отпуске ЕИО и назначении ВРИО?
      По 168-И нет такой обязанности, но есть по 10.1 39-ФЗ.
      В 10.1 39-ФЗ нет ничего про отпуск и ВРИО. Есть освобождение от должности, то есть увольнение.

      Комментарий


      • Сообщение от Chrisart Посмотреть сообщение

        В 10.1 39-ФЗ нет ничего про отпуск и ВРИО. Есть освобождение от должности, то есть увольнение.
        Согласен, спасибо.

        Комментарий


        • Ешь
          в летних письмах-разъяснениях ЦБ говорилось, что про должности ЕИО, членов правления и Совета директоров, руководителя СВА, СВК, Рисков кредитных организаций (даже если они профучастники) - уведомления отправляются в соответствии с Законом о банках и банковской деятельности в территориальное управление, к которому относится Кредитная организация.
          Обязанность по 39-ФЗ считается исполненной в случае своевременного направления по 395-1 ФЗ и дополнительного направления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций файла, сформированного в Анкете- Редактор не требуется.
          для некредитных финансовых организаций все (про уведомления) остается в силе.

          Комментарий


          • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
            Ешь
            в летних письмах-разъяснениях ЦБ говорилось, что про должности ЕИО, членов правления и Совета директоров, руководителя СВА, СВК, Рисков кредитных организаций (даже если они профучастники) - уведомления отправляются в соответствии с Законом о банках и банковской деятельности в территориальное управление, к которому относится Кредитная организация.
            Обязанность по 39-ФЗ считается исполненной в случае своевременного направления по 395-1 ФЗ и дополнительного направления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций файла, сформированного в Анкете- Редактор не требуется.
            для некредитных финансовых организаций все (про уведомления) остается в силе.
            Спасибо. Это ведь временных освобождений и назначений не касается, верно?

            Комментарий


            • Сообщение от Ешь Посмотреть сообщение

              Спасибо. Это ведь временных освобождений и назначений не касается, верно?
              ну, по 625-П (которое вместо 408-П вступило в силу) там по-моему, есть про временное замещение этих должностей и, соответственно, отправку по ним отчета.. Только там есть нюансы и надо их читать более подробно (если не ошибаюсь, по руководителям СВК, СВА, Рисков - если не более 2-х месяцев и обязанности возлагаются на лицо, соответствующее параметрам (в том числе - согласованное ранее Банком России) - тогда сообщение не направляется, по ЕИО, боюсь, что в любом случае должно направляться, но не уверена, так как не вчитывалась в эту тему подробно, у нас за это другие люди отвечают), в любом случае, это уже не как профучастник Банк делает...
              могу только сказать, что данный отчет формируется в ПТК ПСД ЭФЮДКО , куда прикрепляются сканы приказов о возложении, анкета лица, на которое возлагается обязанность ну и всякие подтверждающие соответствие квалификационным и требованиям к деловой репутации документы

              Комментарий


              • Коллеги, добрый день!
                Сейчас решаем вопрос о назначении Руководителя отдела по ценным бумагам (дилерская деятельность). Возник вопрос исходя из 10-4/пз-н: о каких решениях идет речь? (текст выделила жирным).
                разве мы не можем назначить сотрудника, который 3 года бы контролером проф.участника рЦБ?

                Согласно пункту 5.2 :
                руководители торгового подразделения в кредитных организациях....
                должны иметь опыт работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала,
                который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие
                квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого
                выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке
                ,
                либо специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих
                компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
                в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка,
                либо специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные обязанности
                которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка.


                спасибо!

                Комментарий


                • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                  Ешь
                  в летних письмах-разъяснениях ЦБ говорилось, что про должности ЕИО, членов правления и Совета директоров, руководителя СВА, СВК, Рисков кредитных организаций (даже если они профучастники) - уведомления отправляются в соответствии с Законом о банках и банковской деятельности в территориальное управление, к которому относится Кредитная организация.
                  Обязанность по 39-ФЗ считается исполненной в случае своевременного направления по 395-1 ФЗ и дополнительного направления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций файла, сформированного в Анкете- Редактор не требуется.
                  для некредитных финансовых организаций все (про уведомления) остается в силе.
                  Скажите, а что это за письма?

                  Комментарий


                  • сотрудницаБанка78

                    Мне кажется, что должность контролера ПУРЦБ относится к "должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке".

                    Комментарий


                    • Сообщение от Мышка Посмотреть сообщение

                      Скажите, а что это за письма?
                      летом Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций в СРО НФА письма направлял, разъясняющие порядок предоставления организациями в реестр профессиональных участников Заявлений о внесении изменений , в частности, там уточнялось, что заявления необходимо предоставлять не только в случае приема и увольнения контролера ПУРЦБ и руководителей отделов, созданных для осуществления профессиональной деятельности в КО. но и на время временного их отсутствия (отпуск, больничный, командировка, отгул и прочее) с целью предотвращения наказания невиновного, в случае, если нарушение произойдет в период отсутствия основного работника.

                      Комментарий


                      • Уважаемые коллеги, эмитент в сентябре сделал предложения своим владельцам о выкупе их акций (акции обращаются на Московской бирже). Наш клиент БО обратился в наш депозитарий и продал эмитенту акции, причем в том числе с ИИС (деньги зачислились на р/счет клиента БО). Вопросы: 1. Считать ли эту внебиржевую сделку с эмитентом как брокерскую? 2. Есть ли какие то последствия, что клиент осуществил эту продажу с ИИС?

                        Комментарий


                        • Всем добрый день!
                          т.к. сейчас часто отзывают лицензии у Банков , возник вопрос.
                          Для получения лицензии проф.участника необходим определнный набор сотрудников. можно ли назначить начальником брокерского отдела специалиста, который пол года назад уволился из банка, у которого сейчас отозвали лицензию? (в том банке работал контролером)

                          если обратиться к пункту 5.5 Положения о специалистах (Приказ 10-4/пз-н), то указано следующее:

                          для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации,
                          или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.

                          В Приложении 1 под пунктами 1 и 2 понимаются руководящий работник и контролер.
                          При этом под руководящим работником понимается не только руководитель Организации (а также его зам., руководитель филиала), но и 1.4 начальник структурного подразделения.


                          как вы считаете, может быть ктото сталкивался, можно ли фразу "в период совершения какого-либо из нарушений" расценивать как работа именно в сам момент отзыва лицензии, но ведь он уже там не работает.
                          спасибо!

                          Комментарий


                          • сотрудницаБанка78
                            добрый день!
                            лицензия профучастника была отозвана вследствие аннулирования лицензии на осуществление банковских операций, а не по нарушению законодательства о ценных бумагах (т.е. нарушения, повлекшего отзыв лицензии не было, правильно?).
                            поэтому, мне кажется, данного специалиста можно назначать кем вы планируете.

                            Комментарий


                            • https://www.cbr.ru/Press/event/?id=2192 Регулирование учетной инфраструктуры рынка ценных бумаг: предложения Банка России

                              Угол зрения зависит от занимаемого места.

                              Комментарий


                              • Банк России предложил участникам рынка обсудить возможность и целесообразность постепенного перехода к объединению лицензии на осуществление депозитарной деятельности и лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра

                                коллеги, ваше мнение - будет ли данный процесс сопровождать ПОЛУЧЕНИЕМ новой лицензии? или депозитарию надо будет просто переоформить имеющуюся лицензию?
                                Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                Комментарий


                                • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                  Банк России предложил участникам рынка обсудить возможность и целесообразность постепенного перехода к объединению лицензии на осуществление депозитарной деятельности и лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра

                                  коллеги, ваше мнение - будет ли данный процесс сопровождать ПОЛУЧЕНИЕМ новой лицензии? или депозитарию надо будет просто переоформить имеющуюся лицензию?
                                  А у меня появился другой вопрос:
                                  Эта новая лицензия будет давать право совмещать деятельность с брокерской и/или дилерской? Или же будет запрет совмещения, как сейчас при регистраторской лицензии?...

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение

                                    А у меня появился другой вопрос:
                                    Эта новая лицензия будет давать право совмещать деятельность с брокерской и/или дилерской? Или же будет запрет совмещения, как сейчас при регистраторской лицензии?...
                                    думаю - будет совмещать.
                                    наврят ли ЦБ захочет так сильно почистить рынок (в случае запрета на совмещение)
                                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                      коллеги, ваше мнение - будет ли данный процесс сопровождать ПОЛУЧЕНИЕМ новой лицензии? или депозитарию надо будет просто переоформить имеющуюся лицензию?
                                      собственно из самого документа:
                                      Установление критериев эквивалентности позволит избежать необходимости замены документов, подтверждающих наличие лицензии, сохранив за ними юридическую силу. При этом существующий документ можно будет поменять на новый. Переходные положения должны будут предусмотреть такое право лицензиата, причем без прохождения дополнительных надзорных процедур.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                        думаю - будет совмещать.
                                        наврят ли ЦБ захочет так сильно почистить рынок (в случае запрета на совмещение)
                                        Думаю, не всё так однозначно, раз обсуждаемо совмещение депозитарной и регистраторской деятельности:
                                        Вопросы для обсуждения:
                                        1. Находите ли Вы целесообразным снятие
                                        ограничения на совмещение регистрато-
                                        ром деятельности по ведению реестра вла-
                                        дельцев ценных бумаг с депозитарной де-
                                        ятельностью?

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                          собственно из самого документа:
                                          спасибо! не увидела
                                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение

                                            А у меня появился другой вопрос:
                                            Эта новая лицензия будет давать право совмещать деятельность с брокерской и/или дилерской? Или же будет запрет совмещения, как сейчас при регистраторской лицензии?...
                                            Вчера была на Уральской конференции НАУФОР. Представитель ЦБ как раз рассказывал об этой их инициативе. Про запрет на совмещение не было ни слова

                                            Комментарий


                                            • Коллеги. подскажите
                                              Контролер уходит в отпуск. Замещать будет сотрудник, у которого замещение прописано в должностной. Мы направляем в ЦБ информацию по замещению на период отпуска?
                                              и еще момент - по замещающему сотруднику информация в ЦБ еще совсем не предоставлялась (новый сотрудник)
                                              Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                                думаю - будет совмещать. наврят ли ЦБ захочет так сильно почистить рынок (в случае запрета на совмещение)
                                                Из документа:
                                                3. Держатель реестра

                                                Учет прав на ценные бумаги в качестве дер-
                                                жателя реестра осуществляется учетным ин-
                                                ститутом на основании договора с эмитентом.
                                                Имея разрешение на осуществление деятель-
                                                ности по учету прав на ценные бумаги в данном
                                                качестве, профессиональный участник рын-
                                                ка ценных бумаг не сможет совмещать эту де-
                                                ятельность с иными видами деятельности фи-
                                                нансовых организаций, кроме деятельности
                                                специализированного депозитария. Однако де-
                                                ятельность по учету прав на ценные бумаги он
                                                сможет осуществлять в любом качестве из пе-
                                                речисленных выше (выше перечислен Номинальный держатель и Хранение обездвиженных ЦБ).
                                                Кроме того, регуляторные
                                                требования к таким институтам будут сопоста-
                                                вимы с существующими требованиями к реги-
                                                страторам.
                                                Обозначенные выше изменения в лицензи-
                                                ровании неизбежно приведут к необходимости
                                                замены лицензии в течение определенного пе-
                                                риода.

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                                  Коллеги. подскажите
                                                  Контролер уходит в отпуск. Замещать будет сотрудник, у которого замещение прописано в должностной. Мы направляем в ЦБ информацию по замещению на период отпуска?
                                                  и еще момент - по замещающему сотруднику информация в ЦБ еще совсем не предоставлялась (новый сотрудник)
                                                  Информацию нужно направить по 168-И. Вот весь пакет по замещающему как раз и предоставите

                                                  Комментарий


                                                  • Uralochka
                                                    благодарю!
                                                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                    Комментарий


                                                    • Комментарий


                                                      • если у банка отзывают лицензию, то анулирование аттестатов сотрудников происходит только если причиной стали нарушения законодательства по профучастию? где про это почитать?
                                                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

                                                          Вчера была на Уральской конференции НАУФОР. Представитель ЦБ как раз рассказывал об этой их инициативе. Про запрет на совмещение не было ни слова
                                                          а каково Ваше впечатление - ЦБ этой инициативой имеет желание существенно почистить рынок от формально работающих лицензий?
                                                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                                            если у банка отзывают лицензию, то анулирование аттестатов сотрудников происходит только если причиной стали нарушения законодательства по профучастию? где про это почитать?
                                                            Ст.44 39-ФЗ
                                                            Права Банка России
                                                            10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

                                                            Раздел III 10-4/пз-н
                                                            7. Нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

                                                            Думаю, если речь идет об аннулировании лицензии на банковские операции, аттестаты тут ни при чем.

                                                            Комментарий


                                                            • Уважаемые коллеги, НФА разработал "Внутренний стандарт «По трансфер-агентской деятельности» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» и у меня возник вопрос, должен ли контролер ПУРЦБ контролировать трансфер-агентскую деятельность кредитной организации? Как у вас с этим обстоят дела?

                                                              Комментарий

                                                              Пользователи, просматривающие эту тему

                                                              Свернуть

                                                              Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                              Обработка...
                                                              X