19 февраля, среда 03:40
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Для продления лицензии проверяю внутренние документы. Во внутреннем регламенте депозитария не обнаружила описание продеруры восстановления утраченных данных. Если кто-нибудь сможет помочь, пожалуйста отправьте мне на B-mail или на E-mail: shtab2001@hotmail.com

    Комментарий


    • Сообщение от Yuliana
      читала Решения ФСФР -
      "...отказать ...банку в выдаче лицензии на депозитарную деятельность в связи с отсутствием в штате необходимого количества специалистов по депозитарной деятельности.."
      это о чем и в связи с чем?

      с уважением
      вернемся к этой теме.. ФСФР ссылается вот на этот пункт

      ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

      ПОСТАНОВЛЕНИЕ
      от 23 ноября 1998 г. N 50

      ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
      РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
      НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


      2. Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам
      .....
      2.7. Лицо, являющееся единоличным исполнительным органом профессионального участника, руководителем отдельного подразделения профессионального участника, осуществляющего профессиональную деятельность (при совмещении различных видов профессиональной деятельности), контролером или руководителем службы внутреннего контроля профессионального участника, должно:
      2.7.1. Соответствовать квалификационным требованиям Федеральной комиссии.
      2.7.2. Иметь не менее чем двухлетний стаж работы на должности руководителя или специалиста подразделения, осуществляющего соответствующую профессиональную деятельность, или в органах государственной власти, деятельность которых связана с регулированием рынка ценных бумаг, или в саморегулируемой организации, учредительные документы которой предусматривают членство профессиональных участников, осуществляющих соответствующий вид профессиональной деятельности, получивших в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии….


      2.9. Кроме лиц, указанных в пункте 2.7 настоящего Положения, в штате профессионального участника должно быть не менее одного специалиста по каждому виду осуществляемой профессиональной деятельности, отвечающего квалификационным требованиям Федеральной комиссии.
      таким образом не достаточно иметь в штате одного руководителя депозитария

      Комментарий


      • Sheila
        т.е. речь идет о количестве сотрудников, так?

        с уважением

        Комментарий


        • Yuliana да, т.е. не менее двух человек должно работать в депозитарии (руководитель депозитария+специалист)

          Комментарий


          • 23.07.2004 звонил в ФСФР, они сказали, что на кредитные организации требования по количеству сотрудников не распространяются.

            Комментарий


            • dcd
              ну и ну!
              а мы только вроде разобрались с Sheila

              с уважением

              Комментарий


              • dcd К сожалению слова к делу не пришьешь Нам именно по этой причине отказали в выдаче лицензии. В каком норм. документе написано, что на КО эти требования по кол-ву сотрудников в депозитарии не распространяются????

                Комментарий


                • ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс О СПЕЦИАЛИСТАХ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
                  п.2. Установить, что требования Положения не распространяются на кредитные организации.
                  Может быть, они это имели ввиду? Потому что больше ни в каких нормативных документах по лицензированию депозитарной деятельности ничего похожего нет.

                  Комментарий


                  • Здравствуйте, коллеги,
                    я сейчас занимаюсь сбором пакета для получения лицензий.
                    Подскажите, пож-та, несколько моментов:
                    1. нужен все-таки 2-летний стаж руководителям и контролеру, и можно ли получив лицензию на номинальных лиц, потом заменить их на наших, но без опыта, типа и.о. генерального дир-ра с аттетатом и высш. образ-ем, но без стажа по спец-ти.
                    2. можно ли не выделять трейдинг в отдел. подразделение, и , соотв-но, не нужен будет еще один рук-ль с опытом?
                    3. может ли сотрудник депозитария быть без аттестата, если его начальник имеет (все равно ведь в депозитарии два человека)
                    Заранее спасибо откликнувшимся.

                    Комментарий


                    • Добрый день всем!
                      Наш банк, который ранее никогда не занимался проф. деятельностью на рынке ценных бумаг, намерен получить лицензию на осуществление депозитарной деятельностью. Для меня это совершенно новая сфера деятельности, поэтому даже после прочтения соответствующих тем в форуме, а также нормативных актов почившей в бозе ФКЦБ остались вопросы. Сами мы не местные, помогите, чем можете.

                      Правильно ли я понимаю, что:
                      1. Для банков не требуется, чтобы контролер, руководители и специалисты соответствовали квалификационным требованиям ФКЦБ и имели соответствующие аттестаты?
                      2. В отношении депозитарной деятельности 115-ФЗ не применяется, соответственно, нам не надо дополнять имеющиеся Правила внутреннего контроля по легализации и согласовывать их с ФСФР?
                      3. Контролер должен быть заместителем ЕИО органа банка, т.е. должен быть согласован с ЦБ РФ, но при этом он не может быть включен в карточку с образцами подписей и оттиска печати, т.к. не имеет права подписывать от имени банка расчетные и бухгалтерские документы?
                      4. Аудиторское заключение необходимо только для годовой бухгалтерской отчетности, подаваемой в составе документов, необходимыцх для получения лицензии?

                      А также:
                      5. По какой форме составляется справка с расчетами фактических значений обязательных нормативов - в произвольной? За какой период должны быть рассчитаны нормативы?
                      6. Входят ли в комплект документов для получения лицензии какие-либо из документов, перечисленных в Разделе 8 Постановления № 50? Дело в том, что по 10-му постановлению требуется представить Внутренний и клиентский регламенты, Положение о соответствующем структурном подразделении, а по 50-му Постановлению - Условия осуществления депозитарной деятельности и вообще все внутренние документы, регулирующие порядок осуществления депозитарной деятельности.
                      7. Что должно содержаться во Внутреннем и Клиентском регламентах? Этот и есть те внутренние документы, которые упоминаются в п. 3.6. Положения о депозитарной деятельности в РФ?
                      8. Сколько человек должно работать в подразделении, осуществляющем депозитарную деятельность (как минимум)? В п. 3.6. Положения о депозитарной деятельности мимоходом говорится о "разграничении полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов". Означает ли это, что один человек не может совмещать указанные три функции?

                      Я понимаю, что многие из этих вопросов неоднократно обсуждались на форуме и, наверное, ответы на некоторые из них элементарны, но - увы- вплоть до этой недели сталкиваться с правовым регулированием депозитарной деятельности мне не приходилось .

                      Комментарий


                      • Первые черыре вопроса поняла так же как и вы, за исключением того что контролер не должен быть вписан в карточку образцов-подписей. Ведь он не имеет подписывать платежно-расчетные документы, только связанные с деятельностью профучастника. А в Банке есть и другие напрвления. За остальное не ручаюсь, пока не получу лицензию.
                        По поводу предоставления отчетности могу посоветовать почитать информационное письмо ФКЦБ № ИК-02/6293 от 24.10.2000г. Там все написано подробно и понятно.

                        Комментарий


                        • Allen 2. В отношении депозитарной деятельности 115-ФЗ не применяется, соответственно, нам не надо дополнять имеющиеся Правила внутреннего контроля по легализации и согласовывать их с ФСФР? - почему не надо? надо

                          Комментарий


                          • Shtab

                            Письмо ФКЦБ я читал, просто хотел удостовериться еще раз, что правильно все понял. По поводу подписания документов контролером:
                            В п. 3.2. Постановления ФКЦБ 03-34/пс не указывается: документы, связанные с проф. деятельностью на РЦБ. Там написано: "не имеет права подписывать от имени проф. участника платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей проф. участника". Если буквально толковать, то получается, что нельзя подписывать любые платежные (расчетные) и бухгалтерские документы от имени лица, имеющего лицензию на проф. деятельность.
                            А вы уже отправили документы для получения лицензии?

                            Sheila
                            А как же письмо ФКЦБ от 19.02.2003. № 03-ИК-02/2760? Там написано, что правила должны разработать и согласовать только некоторые категории проф. участников и депозитарии не упоминаются.

                            Комментарий


                            • Allen сорри ошиблась

                              Комментарий


                              • Да, Allen, а я этот абзац иначе трактую... Что ж документы, я уже послала. По предварительному заключению исполнителя, который рассматривал комплект документов, претензий нет. Сказали, что решение ФСФР будет 30 августа. Ждемс приговора. Но в одном мы уже проиграли. Лицензию, если повезет, дадут, видно опять на три года, т.к. старая заканчивает срок действия 22 августа.

                                Комментарий


                                • Кто-нибудь знает, куда нужно уплачивать сбор за выдаче бланка лицензии? ФСФР говорит спрашивайте в налоговой, налоговая посылает в ФСФР.

                                  Комментарий


                                  • Shtab
                                    Мы уплачива на счет Федерального Казначейства (кажется ) Есть ли щас такой орган? Но вроде как это в положении о лицензировании описано. И код назначения платежа и куда платить.

                                    Комментарий


                                    • ZUK Но вроде как это в положении о лицензировании описано. И код назначения платежа и куда платить.в положении этого нет. Мы узнавали в своей налоговой куда платить и какой код назначения платежа

                                      Комментарий


                                      • Подскажите, пожалуйста, чем чревато...????
                                        Мы - ооо. Собрали почти весь пакет для лицензирования на брок-дил деят. НО у гендира незарегистрирован аттестат в реестре! Он предлагает мне на пару месяцев стать ген.диром и так подать документы в ФСФР. И никого больше не уведомлять об этом - ни банк ни налоговую. Подписывать платежки и договора в это время будет он.
                                        При проверке пакета проверяют ли в ИМНС (в ЕГРН) кто фактичсеки гендир? Могут ли ФСФРники навредить мне, если вскроется такое безобразие? Ответьте, пожалуйста, кто знает!
                                        Заранее спасибо.

                                        Комментарий


                                        • Артем-3 Могут ли ФСФРники навредить мне, если вскроется такое безобразие? Ответьте, пожалуйста, кто знает!-рискует однако ваш Ген.директор.

                                          Комментарий


                                          • А он чем рискует?

                                            Комментарий


                                            • Прошк прощения у модераторов = возможно, я не в ту тему вклинился.


                                              Читаю ниже приведенную новость. Вопрос - за что их так, может, кто знает? Что значит "грубое нарушение"?
                                              Заранее спасибо за ответы.

                                              Решения Федеральной службы по финансовым рынкам от 17 ноября 2004 годаой Федерации о ценных бумагах.

                                              5. Утвердить решение Аттестационной комиссии по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам об аннулировании квалификационных аттестатов: серии АА № 011516, выданного Чубукову Юрию Васильевичу, и серии АА № 009536, выданного Браковенко Дмитрию Ивановичу, и об исключении Чубукова Ю.В. из реестра аттестованных лиц по специализации в области рынка ценных бумаг: “брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами”, а Браковенко Д.И. – из реестра аттестованных лиц по специализациям в области рынка ценных бумаг: “организация торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность”, “ведение реестров владельцев именных ценных бумаг” и “депозитарная деятельность”.
                                              Основанием для аннулирования квалификационных аттестатов Чубукова Ю.В. и Браковенко Д.И. явилось грубое нарушение ими законодательства Российск17.11.2004

                                              Комментарий


                                              • Господа, есть ли кто-нибудь, кто амостоятельнно без помощи юрид.контор получили бы лицензию на брок-дил деят-ть в ФСФР? Сколько это времени у Вас заняло? с какого захода документов Вам выдали лицензию?
                                                Заранее спасибо ответившим.

                                                Комментарий


                                                • Тимоти дык... все мы тут самостоятельно получали лиценции. Выдали лицензию с первого захода, правда это был 2000 г.

                                                  Комментарий


                                                  • Тимоти
                                                    сами получали в январе 2004
                                                    по времени по-моему где-то месяц-1,5 получилось,
                                                    пока документы собрали, пока их рассмотрели..
                                                    но неполадок особых не было

                                                    Комментарий


                                                    • Спасибо за ответы. 2000 - это совсем было по другому и в фкцб. Теперь как-то все сложнее стало с фсфром....
                                                      А не может ли кто порекомендовать к-н посредников для получения брок-дил лицензии для ИК?
                                                      Заранее спасибо.

                                                      Комментарий


                                                      • у банка появилось смутное пока желание открывать и вести счета депо самостоятельно. Подскажите, пожалуйста, что нужно для осуществления этого желания? Лицензия профучастника? Обученнык сотрудники? Что и в какой мере, где и как, если можете, подскажите, пожалуйста.
                                                        Заранее благодарю.

                                                        Комментарий


                                                        • ФСФР требует положение о внутреннем контроле в соответствие с требованиями Постановления ФКЦБ от 13.08.2003 г. № 03-34/пс. Господа, товарищи не пояснит кто-нибудь что это за положение и если есть у кого либо нормальный вариант просьба скинуть на мыло или прокоментировать данную ситуацию.

                                                          marcevih@mail.ru или
                                                          EVBundina@koltso.ural.ru

                                                          Комментарий


                                                          • IvanCo прокоментировать данную ситуацию.-а что нужно прокомментировать?

                                                            Комментарий


                                                            • Вопрос что это за положение - о внутреннем контроле по Постановлению или Правила внутреннего контроля по противодействию легализации.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X